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股票代持协议

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-11-05 14:07

601718-海上风电股票

2020年11月5日发(作者:高荫构)



股票大宗交易代持




———————————————
合作协议
———————————————




2019 年 月

保密
合作协议
合同编号:
本合作协议(“本协议”)由以下双方于【 】年【 】月【 】日在【北
京】


借款人(“甲方”):
营业执照号码:
联系方式:
地址:
出借人(“乙方”):
营业执照号码:
联系方式:
地址:
1. 【 】(“标的公司”)是一家 依照中国法律合法成立并有效存续
的股份有限公司,其公开发行的股票在【深圳证券交易所】挂牌交易( 股票
代码:【 】);
2. 甲方拟通过向乙方借款方式从股东【 】(“转让方”)处,受让其所持
万股标的股票(送红股、转增股本等原因而导致数量发 生变化,则本协议
所涉数量应相应调整);乙方同意向甲方出借款项并接受甲方委托,按照本协议
所述各项条件,通过指定账户以大宗交易方式代甲方承接转让方持有的标的股票,
并在合同期届满后, 通过二级市场集中竞价交易或大宗交易方式将之全部卖出
(“本次交易”)。

现在,本协议双方根据平等互利原则,经过友好协商,达成本协议如下:

1
保密
第一条 定义和解释
1.1 除非在本协议中另有规定或上下文另有所指,在本协议中,下列词语应具
有下文规定的涵义:
本次交易
本协议
标的公司
标的股票
补仓线
补仓资金
标的股票窗口期
保证金
大宗交易折扣率
诚意金
动态补仓
等待期间
浮动收益
清算通知书
轧差资金支付期限
工作日
具有鉴于条款第【2】条所定义的含义。
指本合作协议及其附件。
指【 】。
指甲方拟根据本协议约定,委托乙 方从转让方处
受让的标的公司股票,具体数量以附件1中约定
为准。
具有本协议第【7.1】条所定义的含义。
具有本协议第【7.1】条所定义的含义。 指监管机构和证券交易所规定的禁止上市公司股
东、董事、监事、高级管理人员以及其他相关主体买卖上市公司股票的期间。
具有本协议第【3.2.1】条所定义的含义。
指大宗交易成交金额与大宗交易成交金额扣除保
证金后的金额之间的比率。
具有本协议第【3.1.1】条所定义的含义。
具有本协议第【7.1】条所定义的含义。
具有本协议第【7.2】条所定义的含义。
具有本协议第【6.1】条第(3)款所定义的含义。
具有本协议第【6.3】条所定义的含义。
具有本协议第【6.3】条所定义的含义。
指除星期六、星期日和中国法定节假日之外的任
2
保密
何一天。
大宗交易日
固定收益
集中竞价所得金额
期限届满通知
大宗交易金额
以附件1中约定为准
具有本协议第【6.1】条第(1)款所定义的含义。
具有本协议第【6.2】条所定义的含义。
具有本协议第【5.3】条所定义的含义。
指为购买全部标的股票,按照大宗交易价格所应
支付的全部对价。
借款额
借款期限
处置指令
借款收益
指大宗交易金额减去保证金后的差额
具有本协议第【5.1】条所定义的含义。
具有本协议第【5.2】条所定义的含义。
乙方根据本协议就本次交易所应取得的投资收
益,指固定收益、延期收益和浮动收益之和。
延长期
延期收益
预警线
中国
具有本协议第【5.4】条所定义的含义。
具有本协议第【6.1】条第(2)款所定义的含义。
具有本协议第【7.1】条所定义的含义。
指中华人民共和国,仅为本协议之目的,不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。

第二条 本次交易流程
2.1 本次交易
甲方拟按照本协议各项约定 ,委托乙方从转让方处受让全部标的股票(若
本次交易期间因标的公司发生配股、送红股、转增股本等原 因而导致标的
股票数量发生变化,则本协议所涉标的股票数量应相应调整),乙方同意
按照本协 议所述各项条件和流程,以大宗交易方式代甲方受让前述标的股
票,并在合同届满后,通过二级市场集中 竞价交易或是大宗交易的方式将
3
保密
标的股票全部卖出。若在合同约定的时限内 未能将标的股票卖出,则甲方
需将标的股票按购买价格购回,乙方不再代持该股票。
为本次交 易的顺利完成,甲方应在大宗交易前一交易日向乙方指定账户足
额支付首季度利息作为诚意金,并在本次 交易实施过程中承担动态补仓义
务。在本次交易完成后,甲方还应按照本协议约定就乙方应取得的投资收
益金额向乙方承担差额补足义务。
2.2 第一步:大宗交易
双方一致同意,甲方 应促使转让方,在本协议约定的交易时间内,将其所
持标的股票按照约定的交易价格,以大宗交易方式转 让给乙方。但无论如
何,大宗交易价格不得低于大宗交易日的前一交易日当日的标的股票价格
下 限(根据监管机构和交易所对于大宗交易价格的监管规定确定),大宗
交易价格不得高于大宗交易日的前 一交易日当日的标的股票收盘价。最终
成交的标的股票的数量,与本协议约定的数量不一致,但误差在± 1%以
内的,不视为违约。若最终成交的标的股票的数量大于本协议约定的数量
的,甲方应在大 宗交易日后的三日内补足保证金;若最终成交的标的股票
的数量小于本协议约定的数量的,甲方已支付的 保证金中多余的部分不予
退还,应冲抵后续所需补仓资金(若有),并在交易结束后进行资金轧差
时统一结算。
乙方应按照本协议约定的条款和价格,以大宗交易方式买入上述标的股票。
2.3 第二步:处置股票
在乙方受让标的股票满六个月(或证监会、证券交易所等主管部 门就该等
标的股票约定的更长限售期限期满,以孰晚者为准)后,在本协议约定的
借款期限内, 乙方应按照甲方的指令,通过二级市场集中竞价交易或是大
宗交易的方式将标的股票全部卖出。亦或者通 过其他三方交易软件接入类
PB系统将交易账户交由甲方,由甲方通过二级市场集中竞价交易将标的股票全部卖出,若在合同期限内甲方未能卖出标的股票,则甲方需回购该
目标股票,乙方不再持有。
2.4 第三步:计算投资收益和资金轧差
在标的股票全部卖出后,双方应按本协议第六 条约定计算乙方应收取的全
部投资收益金额和甲方应收取的收益(如有),进行资金轧差,并根据资金轧差结果进行资金支付。
4
保密


第三条 诚意金与保证金
3.1.1 本协议签署当日或之前,甲方应向乙方指定银行账户支付人民币 元
(¥ .00)(“首季度利息”),作为甲方进行本次交易的诚意金,直至甲方
向 乙方支付全额保证金后,该笔诚意金自动转为甲方向乙方支付的首季度利息。
各方确认,本协议签署后 ,双方应按照如下约定,就标的股票进行本次交
易:标的股票【大宗交易折扣率应为 折】【数量应为 万股】【进
行大宗交易的时间不迟于2019年 月 日】【其他 约定】(若双方后
续达成一致,在《交易要素确认书》(具体格式请见附件1)中对上述交
易要 素进行变更的,则以变更后的《交易要素确认书》为准)。
若甲方违反上述约定不进行本次交易的,则 乙方有权没收诚意金,作为甲方违反
本协议的违约金;若甲方履行本协议的约定向乙方支付保证金的,则 诚意金在保
证金全额支付之日转化为甲方向乙方支付的首季度利息。若在甲方向乙方支付
保证金 前,本协议非因甲方的过错终止的,乙方应向甲方无息返还诚意金。

3.2.1 为确保本 次交易的如约完成,甲方应向乙方指定银行账户支付约定比率的
保证金(“保证金”),保证金金额为本 次交易最终成交金额的 %。
保证金: 元(¥ .00)于大宗交易后一个工作日下午
17:00之前汇至乙方指定银行账户;
账户名:________________
账 号:________________
开户行:________________
3.2.2双方一致同意,当甲方未能按时、足 额支付保证金,乙方有权随时终止本
协议(为免歧义,甲方足额支付保证金后,乙方不得擅自终止本协议 ),
并要求甲方承担违约责任且甲方需支付乙方本次交易最终成交金额的两倍
作为违约金。
3.2.3在任何情况下,乙方对该等保证金不负有任何退还义务,乙方按照本协议
5
保密
第【六】条的约定,在资金轧差后向甲方支付相应金额的情形除外。

第四条 大宗交易
4.1 双方一致同意,乙方应在本协议所述大宗交易的前一交易日收盘后 根据双方
协商后的一致意见填写《交易要素确认书》(具体格式请见附件1),甲方
复核确认后 签署(该《交易要素确认书》自甲方加盖公章后立即生效),并
以扫描件形式通过电子邮件送达乙方,之 后原件应在乙方发送扫描件之日起
五个工作日内寄达乙方。
在约定的大宗交易日当日,甲方和 乙方应各自安排转让方提供大宗交易信息
并分别完成《大宗交易报盘登记表》及交易约定号等交易准备工 作并报备,
当日15:00点收盘前,甲方和乙方应促使转让方应在交易所规定的时间内将
买卖 资料向各自证券营业部即时报盘交易。
第五条 处置股票
5.1双方一致同意,本次交易的借款期限(“借款期限”)为自大宗交易日起 个
月 ,全部标的股票均应于借款期限内出售完毕,本协议另有约定的除外。经双方
一致同意,并在借款期限届 满的十(10)个工作日前另行签署补充协议,借款期限
可以延长一次,延长时间双方另行协商。 5.2在借款期限内,乙方应按照甲方的指令,通过二级市场集中竞价交易或是大
宗交易的方式将标 的股票全部卖出。亦或者通过其他三方交易软件接入类PB系
统将交易账户交由甲方,由甲方通过二级市 场集中竞价交易将标的股票全部卖出。
甲方处置指令应以书面形式发出,经用印或有权人签字,且应符 合监管政策的规
定、具有可执行性,当日内处置指令应在14:00点前到达乙方邮箱。
乙方 仅对处置指令承担合理范围内的形式审查义务。在验证处置指令形式无误后,
乙方应立即进行股票出售。 但是,就乙方于14:00点后收到的当日处置指令,乙
方有权自行决定不予执行。虽有前述约定,双方 特此一致同意,如遇标的股票窗
口期或依乙方之合理判断,执行处置指令可能违反法律法规或监管政策, 则乙方
有权自行决定拒绝执行前述处置指令,且该等拒绝执行情况不视为违约。
5.3如在借 款期限届满的【十(10)】个工作日前,甲方未就处置剩余标的股票向
乙方发出任何处置指令,视同甲 方自动放弃标的股票的处置权,则乙方有权自行
决定按照届时市场情况在借款期限内卖出全部标的股票, 乙方前述自行处置行为
6
保密
不影响甲方在本协议项下的差额补足义务。
5.4如遇标的公司停牌,若本次大宗交易账户总资产<大宗交易金额(股票持仓
市值+已减持变现金 额+期间分红+留存补仓资金),则T+3日下午17:00前补足
至大宗交易最终成交金额*100% 。该笔停牌保证金在该股票复牌5个工作日后若
该账户高于预警线甲方可申请退回。若停牌甲方未补保证 金则视为甲方放弃标的
股票的所有权益;乙方将标的股票全部减持变现后,账户内金额不足以归还乙方< br>的借款金额则甲方还需承担差额补足义务。
如限售期限延长等事项导致标的股票于借款期限届满 时未能全部售出的,则乙方
有权自行决定按照届时市场情况在标的股票被允许出售之日起10个工作日内 卖
出全部标的股票,乙方前述自行处置行为不影响甲方在本协议项下的差额补足义
务。自借款期 限届满之次日至标的股票全部卖出之日为“延长期”。
5.5如发生可能严重影响标的股票价格的事件 (包括但不限于:a.标的公司涉及
严重违法违规事件;b.标的公司股东、董事、监事和其他相关人员 涉及严重违法
违规事件,可能严重影响标的股票价格的;c.相关法律法规的变化导致标的公司
的主营业务受到严重影响;以及d. 其他依常理判断可能严重影响标的股票价格
的事件等),乙方有权 自行决定按照届时市场情况自行卖出全部标的股票,乙方
前述自行处置行为不影响甲方在本协议项下的差 额补足义务。
第六条 收益规则和资金轧差
6.1 双方一致同意,本次交易完成后,甲方 应向乙方支付相应的投资收益(“投
资收益”)。乙方的投资收益等于固定收益、延期收益(如有)和浮 动收
益(如有)的总和,具体计算公式及支付方式如下:
(1) 固定收益(“固定收益”)按月计息(不足一月,按月计息),具体计算
公式如下:
乙方应取得的固定收益=投资额×(固定收益率12)×投资期限期间的
月数
固定收益率=【 】%年,利息支付具体如下:
年 月 日支付首季度利息:人民币 元(¥ .00)
年 月 日支付首季度利息:人民币 元(¥ .00)
年 月 日支付首季度利息:人民币 元(¥ .00)
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保密
年 月 日支付首季度利息:人民币 元(¥ .00)
以此类推。
利息如有延期,甲方应按借款本金人民币元(¥ .00)的每天千分之二向
乙方支付违约金。
(2) 延期额外收益(“延期收益”) 按月计息(不足一月,按月计息),具体
计算公式如下:
自延长期起始之日,乙方应取得的延 期收益=借款金额×(延期收益率
12)×延长期期间的月数
延期收益率=【 】%年
(3) 浮动收益(“浮动收益”)具体计算公式如下:
乙方应取得的浮动收益=MAX[乙 方浮动分成比例×(卖出全部标的股
票所得金额+分红金额-大宗交易金额),0]
乙方浮动分成比例=【 】%
6.2 在标的股票全部卖出后,双方应立即将标的股票以 集中竞价或大宗交易方
式卖出所得金额(扣除乙方所负税费)(“卖出全部标的股票所得金额”)、标的股票在投资期限内分红所得金额(如有,“分红金额”)以及仍留存
在乙方处的补仓资金(如有 ,“留存补仓资金”)和投资额、投资收益、
乙方承担的有关大宗交易的全部税费进行轧差,并按如下规 则进行具体支
付:
(1) 如出售全部标的股票所得金额+分红金额-大宗交易金额- 乙方浮动收
益-(固定收益+延期收益)>0,则:
乙方应按照下述第【6.3】条约定的期限将按照“出全部标的股票所得
金额+分红金额- 大宗交易金额-乙方浮动收益(固定收益-+延期收益)”
计算得到的差额向甲方(或甲方书面指定的和 乙方认可的第三方)进
行支付,甲方和甲方指定的第三方应根据乙方届时安排配合签署相关
协议 。
此外,乙方应直接将尚未向甲方支付的保证金和留存补仓资金全部返
还给甲方。
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保密
(2) 如出全部标的股票所得金额+分红金额-大宗交易金额-乙方浮动 收益-
(固定收益+延期收益)≤0,则乙方应首先按照“出全部标的股票所
得金额+分红金额 -大宗交易金额-乙方浮动收益-(固定收益+延期收
益)”计算出的绝对值金额作为待甲方补足的差额 款项(“待补足固
定收益金额”),且:
(a) 如出全部标的股票所得金额+分红金额- 大宗交易金额≧0,则:
按照“(保证金+留存补仓资金)-待补足固定收益金额”的公式
进行计算:(i) 如计算的 差额为正数,则乙方应将计算出的剩余金
额返还给甲方;(ii)如计算的差额为负数,则甲方应按照下 述第【6.3】
条约定的期限将该等负数的绝对值金额全部向乙方进行补足。
(b) 如出全部标的股票所得金额+分红金额-大宗交易金额<0,则:
按照“集中竞价所得金额+分红金额-大宗交易金额”计算出的绝
对值金额作为待甲方补足的成 本金额(“待补足成本金额”),
并按照“(保证金+留存补仓资金)-待补足固定收益金额- 乙方就
待补足成本金额应支付的增值税金额”的公式进行计算:(i) 如计
算的差额为正数, 则乙方应将计算出的剩余金额返还给甲方;(ii)
如计算的差额为负数,则甲方应按照下述第【6.3 】条约定的期限
将该等负数的绝对值金额全部向乙方进行补足。
6.3 为确保本协议第【6 .2】条上述轧差及资金支付,乙方应于完成全部标的
股票卖出后【5】个工作日内向甲方发出书面通知 (“清算通知书”),列
明轧差计算结果,并同时提供对应的资金证明文件,以供双方进行轧差确
认。甲方应在其收到乙方发出的清算通知书之日起【2】日内以电子邮件
形式向乙方确认轧差计算结果 。如甲方未能于前述期限内提出异议的,视
为同意乙方计算的轧差结果。各相关方应在双方确认轧差结果 后【3】个
工作日内(“轧差资金支付期限”)按照上述第【6.2】条约定履行相应的
款项支 付义务。
如甲方未能及时按照本协议第【6.2】和【6.3】条约定按时、足额履行差
额补 足义务的,则视甲方为放弃本合同所有收益权及所有保证金权利,且
自轧差资金支付期限届满之次日起, 甲方应每日就其应付未付金额按照
【日千分之一】计算并向乙方支付逾期利息,直至全额支付完毕全部应 付
轧差资金及逾期利息之日止。乙方可随时卖出标的股票,卖出标的股票后
9
保密
如还不足以归还乙方出资本金及支付乙方固定收益,乙方可在合约签署地
追诉甲方,甲方须承担 无限连带责任。

第七条 动态补仓义务
7.1 双方一致同意,设定本次代持账户的预警线为本次大宗交易金额(包含大
宗折扣盈利)的 %(“预警线”),补仓线为本次大宗交易金额(包
含大宗折扣盈利)的 %(“补仓线”)。
若T日收盘后(股票持仓市值+已减持变现金额+期间分红+留存补仓资金)≤本次大宗交易金额(包含大宗折扣盈利)* %,则乙方应在16:00
点前立即以电话、 传真或邮件形式向甲方发出补仓通知(具体格式请见附
件2,以附件2所列任意一种形式发出均可,乙方 应尽合理的通知义务),
并由甲方在T+1日17:00点前向乙方指定银行账户补足金额(该等补足的
金额为“补仓资金”),使得T+1日收盘后(股票持仓市值+已减持变现金
额+期间分红+留 存补仓资金)≥本次大宗交易金额(包含大宗折扣盈利)
* %(该等补仓行为为“动态补仓”);
若甲方未按要求补仓,则视为违约。乙方有权没收甲方支付给乙 方的保证
金并视为甲方自动放弃股票的处置权以及其在本协议第【6.2条第(1)款】
项下的 收益权利,同时仍然需要承担其在本协议第【6.2条第(2)款】项下
的差额补足义务。若乙方卖出标 的股票后如还不足以归还乙方出资本金及
支付乙方固定收益,乙方可在合约签署地追诉甲方,甲方须承担 无限连带
责任。
7.2 若触发动态补仓之后的连续【10】个交易日,(股票持仓市值+已 减持变现
金额+期间分红)≥大宗交易金额,同时距离前一次甲方补足资金的时间
间隔不低于3 0日且甲方没有本协议项下的违约行为,甲方可向乙方申请
返还留存补仓资金。乙方应在在收到甲方提出 的返还留存补仓资金的申请
后5个工作日内,向甲方返还留存补仓资金。

第八条 差额补足
8.1 双方特此一致同意,如发生因非本次大宗交易账户相关而导致乙方基金产
品 账户达到清盘风控的情形时,乙方可以通过将本次大宗交易所涉及的标
10
保密
的股票及相应数量,转入乙方的其他基金产品。通过调仓的方案,履行与
甲方相关的代持义务。
甲方应根据本协议约定及乙方届时书面要求按时、足额履行其差额补足义
务和动态补仓义务。

第九条 陈述和保证
9.1 双方特此分别向其他方作出如下陈述和保证:
(1) 其是依据中国法律有效设立并依法存续的企业,或者,其是具有中国
国籍的自然人,其 有权签署本协议且能够独立地承担民事责任;
(2) 本协议的签署与履行并不构成其违反其作为一方 或对其有约束力的
任何章程性文件、已经签署的协议合同及获得的许可,也不会导致其
违反或需 要获得法院、政府部门、监管机构发出的判决、裁定、命令
或同意;
(3) 其提供的与本协 议有关的所有文件、资料和信息是真实、准确和有效
的,保证不存在任何已知或应知而未向其他方披露的 、影响本协议签
署的违法事实及法律障碍;
(4) 其承诺不实施任何违反上述陈述与保证,或本协议项下其应承担的义
务及影响本协议效力的行为;
(5) 其在本协议项下的任何陈述、保证与承诺在本协议签署之日至本次交
易完成之日均应是 真实、准确和完整的。
9.2 甲方特此进一步作出如下陈述和保证;
(1) 其应承诺遵 守减持规则、增持规则、大宗交易规则、信息披露规则等
法律法规,不得利用乙方、或通过本次交易进行 内幕交易或操纵股价
等违法违规行为;如因此产生任何法律责任,应全部由甲方承担,如
导致乙 方遭受任何损失,甲方应尽力确保乙方免责,并承担全部损失
赔偿责任;
11
保密
(2) 其保证标的股票不存在任何权利上的瑕疵,不存在被设置质押等担保
权利的情况,不存 在因任何原因被采取冻结、查封等司法或行政强制
措施的情况,不存在其他限制转让的情况;
(3) 其具有提供动态补仓和差额补足的能力,且将在本协议履行完毕前持
续具有动态补仓和 差额补足的能力,其不是任何破产、重整、和解或
其它类似程序的主体,也不存在任何进入破产、重整、 和解或其它类
似程序的威胁。
9.3 甲方特此进一步作出如下承诺:
(1) 其将始终遵守应适用的或者可能影响本协议项下交易的全部中国法
律及交易文件的规定;
(2) 其将按照本协议的约定履行动态补仓和差额补足义务,并按时足额向
乙方支付补仓资金或差额补足款;
(3) 其在本协议项下的动态补仓和差额补足义务是不可撤销和不可抗辩
的,其根据本协议约 定应履行动态补仓和差额补足义务时,其不得以
任何理由拒绝履行;
(4) 未经乙方事先书 面同意,甲方不得进行合并、分立、解散、清算、兼
并、重组、债务减免、对外担保、重大资产出售以及 其他影响甲方在
本协议项下权利实现的行为。

第十条 违约及违约赔偿
10.1 若一方未履行其在本协议项下的任何实质性义务或该方在本协议项下的
任何陈述或保 证严重失实或不准确,则该方(“违约方”)已违反本协议。
在这种情况下,任一履约方(“履约方”) 可书面通知违约方,指出其已违
反本协议且应在合理期限内(不应超过自该通知之日起三十(30)日) 纠正
该违约。
10.2 若出现违反本协议的情况,违约方应对履约方由于该违约方违反本协议而
引致的损失负责。
12
保密
10.3 本协议项下约定的救济方式为非排他性的,履约方行使本第九 条约定的相
关权利和救济不影响其依照本协议其他条款以及其他适用法律有权获得
的其他任何权 利和救济。

第十一条 保密
11.1 除双方向为本次交易所聘请的专业机构或 顾问所作的披露,或一方根据法
律、或证券交易所、政府机关或其它有管辖权的管理或监督机构的规定所
作的公告或披露之外,每一方应对本协议及本协议所述各项事宜保密,且
不得将其披露给任何第 三方或第三人。

第十二条 通知
12.1 所有在本协议项下需要发出或送达的 通知、要求均应根据本协议约定以书
面方式作出。通知应以中文书写,并以预缴邮资的特快专递、传真、 电子
邮件或专人送递的方式发至本协议有关方。
12.2 所有在本协议项下以书面方式所发 出或送达的每一项通知或要求,应在下
述时间被视作被通知方或被送达方已收到有关通知:(1) 如以预缴邮资的
特快专递寄发,投寄当日后的3天;(2) 如由专人送递,则在送达时;(3)
如以传真发出,传真机记录发送完毕的时间;或(4) 如以电子邮件发出,
发件人电脑记录发送完毕的时间。
12.3 通知信息如下:
(1) 甲方:
联系人: 【 】
联系电话:【 】
电子邮件:【 】
通讯地址:【 】
(2) 乙方:
联系电话:【 】
13
保密
电子邮件:【 】
通讯地址:【 】
12.4 双方 一致确认并声明上述的地址、联系方式为本协议所涉债务催收、诉讼
文书送达地址和联系方式。若无人签 收,则文书退回之日视为送达之日。
12.5 就本次交易,甲方、乙方各自的项目负责和协调人员具体联系方式如下:
甲方人员:
乙方人员:
12.6 就本次交易,甲方、乙方用于本协议约定的收款、付款的账户信息具体如
下:
(1) 甲方: 【 】
收款人名称:【 】
开户银行: 【 】
银行账号: 【 】
(2) 乙方:【 】
收款人名称:【 】
开户银行:【 】
银行账号:【 】
任何一方的银行账户信息发生变化的,应至少提 前最新一次收付款日期
【十(10)】个工作日以书面形式通知其他方。

第十三条 适用法律和争议解决
13.1 本协议的签署、效力、履行、解释和可强制执行性,均受中华人民共和国
法律管辖。
14
保密
13.2 因本协议引起的及与本协议有关的一切争议,首先应由相关方之间通过友好协商解决,如相关方不能协商解决,则应提交合同签订地人民法院进行
诉讼。
13.3 当发生任何争议并且任何争议处于诉讼期间,除争议事项以外,双方应继
续行使其各自剩余的权利,并履 行其在本协议项下剩余的义务。

第十四条 其他
14.1 本协议应自双方签署完毕后生效。
14.2 本协议生效后,任何一方不得擅自变更或提前终止本协议 。如需变更或终
止本协议,应经双方协商一致,并签署书面文件。
14.3 如果本协议的任 何条款或其任何部分被依法认定为不合法、无效或不可执
行的,本协议的其他条款将不受影响。
14.4 任何一方未行使或延迟行使本协议项下的任何权利或补救并不构成其放
弃这些或任何 其他的权利或补救。任何一方一次行使或部分行使本协议项
下任何权利或其他补救不应影响其再次行使该 项权利或补救或任何其他
权利和补救。
14.5 任何一方未经另一方事先书面同意,不得将 其在本协议项下的任何权利、
权益或义务予以转让,并且任何该种转让的尝试均为无效。在遵循前述规< br>定的前提下,本协议将对双方及其继受者和受让人具有约束力。
14.6 本协议条款的标题仅为方便参考而设,且不具有法律效力。
14.7 本协议一式【四(4)】份,甲乙双方各执【两(2)】份,每一份均具有
同等效力。
(本页以下无正文)
15
保密
(
本页无正文,为《合作协议》之签字页
)

为昭信守,本协议已由双方或其授权代表于文首所载日期签署。


甲方(盖章):



法定代表人:



(
本页无正文,为《合作协议》之签字页
)

为昭信守,本协议已由双方或其授权代表于文首所载日期签署。


乙方(盖章):



法定代表人:





16
保密

附件1 交易要素确认书
股票名称

股票代码

股份类别
减持类型
席位号
大宗交易日期

前一交易日收盘价(元股)

大宗交易股数

大宗交易价格(元股)

大宗交易金额(元)

保证金金额(元)

















甲方盖章确认以上要素无误




17
保密
附件2 补仓通知书(纸质盖章版)
编号:【 】-【 】
致【 】:
根据贵方与本人签署的编号为【
】的
《协议》(以下简称《协议》)
的约定,贵方应向本人承担动态补仓义务。根据【 】年【 】月【 】
日【标的股票缩写】的收盘价,本人认为,贵方对本人的动态补仓义务已经 触发。
对此,本人此前已通过快捷通讯方式告知贵方,现签发正式书面通知,并请贵方
按照如下 要求履行动态补仓义务:
【 】年【 】月【 】
日收盘价
标的股票数量
大宗交易金额*【 】%
留存补仓资金(截至
______年___月___日)
本次应支付补仓资金
支付日期
【 】元股
【 】股
【 】元
【 】元
【 】元
【 】年【 】月【 】日【 】时【 】分前
账户名:
收款账户
账 号:
开户行:

*本《》壹式【 】份,自【 】盖章后生效。双方各执一份,每份具有同
等效力。
签字:
【 】年【 】月 【 】日

18
保密
附件2 补仓通知书(邮件版)
【 】:
根据贵方与 本人签署的编号为【
】的
《协议》(以下简称《协议》)的约定,
贵方应向本人承担动 态补仓义务。根据【 】年【 】月【 】日【标的
股票缩写】的收盘价,本人认为, 贵方对本人的动态补仓义务已经触发。对此,
本人此前已通过快捷通讯方式告知贵方,现以书面形式列明 详情,请贵方按照如
下要求履行动态补仓义务:
【 】年【 】月【 】
日收盘价
标的股票数量
大宗交易金额*【 】%
留存补仓资金(截至
_____年_____月___日)
本次应支付补仓资金
支付日期
【 】元股
【 】股
【 】元
【 】元
【 】元
【 】年【 】月【 】日【 】时【 】分前
账户名:
收款账户
账 号:
开户行:


签字:
【 】年【 】月【 】日

19
保密
附件3 清算通知书(纸质盖章版)
编号:【 】-【 】
致【 】:
根据贵方与本人签署的编号为【 】的
《协议》(以下简称《协
议》)的约定,贵方应向本人承担差额补足义务。根据资金轧 差结果,本人认为,
贵方应向本人承担合计【 】元的差额补足义务。对此,本人业务人 员此
前已通过快捷通讯方式告知贵方,现签发正式书面通知,并请贵方按照如下要求
履行差额补 足义务:
集中竞价所得金额
固定收益金额
延期收益金额
浮动收益金额
留存补仓资金
投资额
乙方承担的有关大宗交易的全部税费
差额补足金额
【 】元
【 】元
【 】元
【 】元
【 】元
【 】元
【 】元
【 】元

*本《》壹式【 】份,自【XXX】盖章后生效。双方各执一份,每份具有同等效
力。

签字:
【 】年【 】月【 】日

20
保密
附件4 处置指令
请于年月日时前完成下列投资操作(共笔):
交易方式:
交易对象:
交易时间:
交易量:
交易价格:
其他需要载明的事项:
备注:附件____张 □ 加急
甲方预留印鉴:







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