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第六章 证券市场运行-交易规则汇总

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-11-05 20:16

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2020年11月5日发(作者:惠庶昌)

2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第六章 证券市场运行
知识点:交易规则
● 定义:
交易规则主要有交 易时间、交易单位、计价单位与最小变动单位、报价方式、
价格决定以及涨跌幅限制六项
● 详细描述:
(1)交易时间。沪、深证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日
的9 :15-9:25为开盘集合竞价时间;上海证券交易所9:30-11:30、13:00-
15:0 0为连续竞价时间;深圳证券交易所9:30-11:30、13:00-14:57为连续竞
价时间, 14:57-15:00为收盘集合竞价时间;大宗交易时间延长至15:30。
(2)交易单位。一 个交易单位俗称“一手”,沪、深证券交易所规定,通过竞
价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应 当为100股(份)或其整数倍。卖出
股票、基金、权证时,余额不足100股(份)的部分,应当一次 性申报卖出。股
票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)。
(3) 证券交易的计价单位和申报价格最小变动单位。股票为“每股价格”,基
金为“每份基金价格”,权证为 “每份权证价格”,债券现货为“每百元面值债券的价
格”,债券质押式回购为“每百元资金到期年收益 ”,债券买断式回购为“每百元面值
债券的到期购回价格”。申报价格最小变动单位是交易所规定每次报 价和成交的最
小变动单位。上海证券交易所规定,A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报
价格最小变动单位为0.01元,基金、权证交易为0.001元人民币,B股交易为
0.001美元, 债券质押式回购交易为0.005元。深圳证券交易所规定,A股交易的


申报价格 最小变动单位为0.01元,基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人
民币,B股为0.01 港元。(4)报价方式。
报价方式分为口头报价、书面报价和电脑报价三种方式,现代证券交易所
多采用电脑报价方式。
(5)价格决定。
我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方
式。
(6)涨跌幅限制。
沪、深证券交易所对股票、基金交易实行10%的涨跌幅比例,其中 ST股
票和*ST股票以及未完成股权分置改革的股票价格涨跌幅比例为5%。属于下列情
形之 一的,首个交易日无价格涨跌幅限制:首次公开发行上市的股票;首次公开发
行上市的封闭式基金(上海 证券交易所);增发上市的股票(上海证券交易所);
暂停上市后恢复上市的股票;中国证监会或交易所 认定的其他情形。
例题:
1.我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券 交易的正常秩
序,证券交易所可以决定()。
A.临时停市
B.永久停市
C.终止其股票上市交易
D.罚款
正确答案:A


解析:第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交
易所可以采取技术 性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的
正常秩序,证券交易所可以决定临时停市 。
2.股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。
A.正确
B.错误
正确答案:B
解析:证券交易所开盘价为当日该证券的第一笔成交价;证券的开盘价通过集< br>合竞价方式产生;不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。
3.对出现重大异常交易情况的证 券账户,证券交易所无权直接限制其交易,需报
中国证监会批准。
A.正确
B.错误
正确答案:B
解析:证券交易所对出现重大异常情况的账户可限制交易。
4.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对于未完成股改的股票(即S股
实施特别的 差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要求该类股
票实施与ST、*ST股票相同 的交易信息披露制度。
A.正确
B.错误
正确答案:A


解析:上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即
S股)实施特别 的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要
求该类股票实行与ST、*ST股票相 同的交易信息披露制度。
5.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易
外)是( )。
A.1股
B.10股
C.100股
D.1000股
正确答案:C
解析:我国证券交易所的交易单位,常识题
6.退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.没有限制
正确答案:B
解析:ST(其他特别处理)和*ST(退市风险警示)股票的价格涨跌幅比例为
5%


7.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S< br>股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要
求该类股票实施与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
A.正确
B.错误
正确答案:A
解析:证券交易所交易规则和交易制度的涨跌幅制度规定内容
8.可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有( )。
A.国债
B.基金
C.公司债
D.权证
正确答案:A,B,C,D
解 析:P226交易原则和交易规则第一段第5行,在证券交易所挂牌交易的品
种包括股票、基金、债券、 权证和经中国证监会批准的其他交易品种
9.交易所有严格的交易时间,上海证券交易所的连续竞价时间包括( )。
A.12:00-13:00
B.9:30-11:30
C.13:00-15:00


D.15:00-15:30
正确答案:B,C
解析:上证为9:30-11:30、13:00-15:00,深圳上午 一样,下午13:00-14:57
10.当中小企业和创业股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价 首次上涨或下
跌达到或超过20%,交易所对其实施临时停牌( 分钟。
A.60
B.30
C.10
D.90
正确答案:B
解析:深圳证券交 易所可以对其实施盘中临时停牌措施:盘中成交价较当日开
盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的,临 时停牌时间为30分钟。

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