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XX银行通过购买特定目的载体投资股票质押式回购业务操作规程

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日期:2020-11-05 23:29

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2020年11月5日发(作者:吴鹏)
XX银行通过购买特定目的载体投资
股票质押式回购业务操作规程
(试行)
第一章 总 则
第一条 为保证我行股票质押式回购业务稳健开展,规
范经营 行为和操作流程,控制风险,提高效率,根据《股票
质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》(上 证会字
〔2013〕55号或深证会〔2013〕44号)等有关法律法规、
中国银行业监督管 理委员会(以下简称“银监会”)、证券交
易所(以下简称“交易所”,指“上交所”或“深交所”)和
中国证券登记结算公司(以下简称“中证登”)的有关业务规
定,以及《XX银行购买融资类特 定目的载体业务管理办法(试
行)》(XX银发〔2016〕1199号)等相关制度,特制定本规程。
第二条 股票质押式回购交易(以下简称“股票质押式
回购”)是指符合条件的资 金融入方(以下简称“融入方”)
以所持有的股票质押,向符合条件的资金融出方(以下简称
“ 融出方”)融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押
的交易行为。
融入方可为具有股票质押融资需求且符合我行及合作
证券公司资质审查标准的法人或自然人。
融出方包括证券公司、证券公司管理的集合资产管理计
划或定向资产管理客户、证券公司资产管 理子公司管理的集
合资产管理计划或定向资产管理客户及专项资产管理计划
等。
第三条 股票质押式回购通过交易所和中证登的业务
系统进行交易申报、质押登记和清算交收 等业务处理,具有
标准化交易资产特征,应按照相关监管规定进行投资管理。
第四条 本办 法规定的“股票质押式回购业务”是指我
行以自有资金或面向机构客户、私人银行客户及高资产净值客户等募集的理财资金,通过购买特定目的载体投资于股票
质押式回购资产的业务。
第二章 职责分工
第五条 总行投资银行部作为全行股票质押式回购业
务的管理 部门,负责制定及修订股票质押式回购业务规章制
度,编制业务发展计划;负责股票质押式回购业务交易 结构
的制定,指导各经营机构开展业务营销与后续管理;负责会
同授信审批部、资产管理部制定 并发布股票质押式回购业务
的业务标准。
第六条 总行授信审批部负责股票质押式回购业务 的
风险审查,并报有权审批机构审批。对符合本规程第四章规
定的业务标准的项目,总分行应建 立绿色审批机制,加快审
批。
第七条 总行风险管理部牵头负责业务授信政策的制
定及实施;负责会同总行投资银行部等相关部门制订和完善
业务的规章制度;负责牵头对业务风险的监测 、计量和评估。
第八条 总行法律保全部负责对相关法律文本进行审
核并出具法律意见,以及受理并解答业务中涉及的法律问题。
第九条 总行计划财务部负责业务相关的头寸管理、负
债结构管理以及资金使用和内部资金转 移价格管理;负责对
业务进行风险资产计量及计提相应资本与拨备。
第十条 总行信贷管理 部负责股票质押式回购业务的
放款审批,制定股票质押式回购业务的投后管理制度,并督
促各经 营机构做好投后管理工作。
第十一条 总行会计运营部负责股票质押式回购业务
会计相关账务处理、会计核算的管理、督导和检查工作。
第十二条 总行资产管理部负责根据股票质押式回购
业务的资金需求及客户理财需求,发起理 财产品规划,根据
投资协议约定发送投资指令。
第十三条 总行同业票据部牵头负责同业合作机构的
准入及授信管理。
第十四条 各经营机构负责辖内 开展股票质押式回购
业务的营销及后续管理等工作。具体职责包括:进行市场研
究和开发,营销 股票质押式回购业务;负责对业务办理流程
中的操作风险进行监控,包括但不限于监督合同的签署及资< br>金汇划等;对业务进行后续管理,包括但不限于盯市、市值
波动监测、业务本息按期核对、监督收 取及违约处置等管理
工作;在我行为托管行时,办理托管相关工作。
第三章 业务流程
第十五条 尽职调查
各经营机构相关业务部门牵头组织经营单位相关人员
组成项目 组,开展尽职调查,尽职调查内容包括但不限于标
的股票及资金融入方基本情况:比如经营情况、财务情 况、
资金用途、购回资金来源、风险缓释措施及可提供的增信措
施等。
第十六条 项目发起
经营机构经过前期调查应形成《项目调查报告》及《XX
银行股票质押式回购业务项 目审查表》(附件1,以下简称
“《项目审查表》”),经营机构主管(行、部门)领导签批后,
报送总行投资银行部。
第十七条 信用风险审批
经营机构为总行各事业部(直属支行) 的,总行授信审
批部门进行审批。经营机构为各分行的,分行授信审批部门
审批通过后,提交总 行授信审批部审批。对于符合本规程第
四章规定的全部业务标准的项目,总、分行授信审批部门应
建立绿色审批机制。对未能全部符合该标准的项目,按照《XX
银行购买融资类特定目的载体业务管理 办法(试行)》(XX银
发〔2016〕1199号),及我行有关规定,提交信用审批委员
会 进行风险审批。
第十八条 业务审查
总行投资银行部根据监管要求及《XX银行股权类资 产投
资管理办法(试行)》(XX银发〔2016〕1200号)》规定,从
交易对手、金额、 期限、定价、合同以及资金成本等方面对

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