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股份有限公司股票发行的程序

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日期:2020-11-05 23:37

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2020年11月5日发(作者:余明炎)
股份有限公司股票发行的程序
一、申请程序
申请人聘请会计师事务所、 资产评估事务所、律师事务所等专业性机构,对其资产资信、
财务状况等进行审计、评估,并就相关事项 出具财务状况意见书、资产评估意见书以及法律
意见书。然后公司向地方政府或中央企业主管部门提出公 开发行股票的申请,同时提交下列
文件:申请报告、发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决议;批 准设立股份有限公司
的文件;工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹办登记证 明;公
司章程;招股说明书;资金运用的可行性报告;需要国家提供资金或其他条件的固定资产投
资项目,还应当提供有关部门同意固定资产投资立项的批准文件;经会计事务所审计的公司
近3年来或 自公司成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及其所在会计师事务所签
名、盖章的审计报告;就 公司发行股票相关事宜由2名以上律师及其律师事务所签名、盖章
的法律意见书;由2名以上的专业资产 评估人员及其所在机构签名、盖章的资产评估报告;
由2名以上注册会计师及其所在事务所签名、盖章的 验资报告;涉及国有资产的,还应提交
国有资产管理部门出具的确认文件;股票发行的承销方案和承销协 议;地方政府或中央企业
管理部门要求提交的其他文件。
二、审批程序
股份有限公司的股票发行申请,由地方政府或中央企业管理部门进行审批;地方政府或
中央企业管理部门 应当在自接到申请之日起30个工作日内作出是否批准的审批决定,并抄
报证监会。
三、复审程序
经批准的股票发行申请,送证监会复审。证监会应当在自收到申请之日起的20个 工作
日内出具复审意见书。经证监会复审同意的,申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请,
经上市委员会同意接受上市的,才能发行股票。
四、股份有限公司与证券经营机构签订证券承销协议,由证券经营机构承销股票
根据《证券法》 第21条的规定,公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限
公司与证券经营机构签订的承销协 议应当载明下列事项:
1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名;
2.代销、包销股票的种类、数量、金额及发行价格;
3.代销、包销期限及起止日期;
4.代销、包销的付款方式及日期;
5.代销、包销费用的计算、支付方式及日期;
6.违约责任;
7.其他需要约定的事项。
另外,《证券法》第2 4条规定,证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、
准确性、完整性进行核查;发现有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活
动;已经销售的,必须立即停止销售活动,采取相 应的纠正措施。
五、向社会公布招股说明书及发行股票的通知,进行股票发售工作
招股说明书一般要在股票发售之前刊登在证监会指定的全国性证券报刊上。发行股票的
通知也要在报刊上 公开发布。通知中应当列明发行股票的数量、价格、发行时间以及发行方
法。发行记名股票的,股份有限 公司还应当置备股东名册。股东名册应当记载以下事项:
1.股东姓名、名称及住所;
2.各股东所持股份数;
3.各股东所持股票的编号;
4.各股东取得其股份的日 期。发行无记名股票的,股份有限公司应当记载其股票数量、
编号及发行日期。

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