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股票撮合交易监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法-际华集团

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日期:2020-10-17 14:21

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2020年10月17日发(作者:金绍山)
股份有限公司监事会管理制度
际华集团股份有限公司
董事、监事、高级管理人员
所持公司股份及其变动管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对际华集团股份 有限公司(以下简称“本公司”
或“公司”)董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动情况的管理,进一步明确办理程序,根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《 上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董 事、
监事和高级管理人员股份管理业务指引》等法律、法规、规范性文件
以及公司章程的有关规 定,制定本管理办法。
第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动的管理。
第三条 本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是
指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、 监事和高级管理人员
从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 公司的董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其
衍生品种前,应知悉法律法规关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的
规定,不得进行违法违规的交易。
第五条 公司董事会秘书负责管理公司 董事、监事和高级管理人员
的身份及所持本公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管
理人员办理个人信息的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理
人员买卖本公司股票的披露情况。
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股份有限公司监事会管理制度
第二章 股份管理
第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情
形下不得转让:
(一) 本公司股票上市交易之日起1年内;
(二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内;
(三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该
承诺期限内的;
(四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情
形。
第七条 公司董事、监事和高级 管理人员在任职期间,每年通过集
中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公< br>司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等
导致股份变动的除外。 < br>公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可
一次全部转让,不受前款转让比 例的限制。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司
发行的股份为基 数,计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的,还应遵守本办法第六条的规定。
第九条 因公司公开或非公开发行股份 、实施股权激励计划,或因
董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协
议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,
新增有限售条件的股份计入次年可 转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股
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股份有限公司监事会管理制度
份增加的,可同比例增加当年可转让数量。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本
公司股份,应当计入当年末其 所持有本公司股份的总数,该总数作为
次年可转让股份的计算基数。
第十一条 公司董事、监 事、高级管理人员应当遵守《中华人民
共和国证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票 在
买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收
益归公司所有,公司董事 会应当收回其所得收益并及时披露相关情
况。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入 时点起算6个月
内卖出的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6
个月内又买 入的。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖
本公司股票:
(一) 公司定期报告公告前30日内;
(二) 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
(三) 自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或在决策过程中,至依 法披露后2个交易日内;
(四) 上海证券交易所规定的其他期间。
第三章 信息申报与信息披露
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间
内委托公 司董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人信息(包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户 、离任职时间等):
(一) 公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登
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股份有限公司监事会管理制度
记时;
(二) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任
职事项后2个交易日内;
(三) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易
日内;
(四) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发
生变化后的2个交易日内;
(五) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内;
(六) 上海证券交易所要求的其他时间。
公司利用上证所信息网络有限公司发放的CA证书,通过上海证
券交易所网站及时申报或更新上 述个人基本信息。
以上申报数据将视为董事、监事和高级管理人员向上海证券交易
所提交的将 其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十四条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当 保证申报
数据的及时、真实、准确、完整,并承担由此产生的法律责任。
第十五条 公司董事 、监事和高级管理人员如欲买卖本公司股票,
应在买卖之前将其买卖计划以书面方式征求董事会秘书的意 见。董事
会秘书应根据有关规定予以答复,董事会秘书对该事项有疑问的,向
上海证券交易所咨 询后答复。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生
变动的,应当自该 事实发生之日起2个交易日内,向公司报告,公司
在接到报告后的2个工作日内,向上海证券交易所网站 进行公告。公
告内容包括:
第十七条 (一)上年末所持本公司股份数量;
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股份有限公司监事会管理制度
第十八条 (二)上年末至本次变动前每次股份变动的
日期、数量、价格;
第十九条 (三)本次变动前持股数量;
第二十条 (四)本次股份变动的日期、数量、价格;
第二十一条 (五)变动后的持股数量;
第二十二条 (六)上海证券交易所要求披露的其他事
项。
第二十三条 公司通过章程对董事、监事和高级 管理人员转让其
所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或
者附加其它 限制转让条件的,应当及时向上海证券交易所申报,并按
照公司章程的有关规定执行。
第二十四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划
等情形,对董事、监事和高级管 理人员转让其所持公司股份作出附加
转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制条件的,公司应当
在办理股份变更登记或行权等手续时,向上海证券交易所申请将相关
人员所持公司股份登记为有 限售条件的股份。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的,当解除 限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托公
司向上海证券交易所申请解除限售。
在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权 益不受影响。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份比例
及其变动比例达 到《上市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上
市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性 文件的规定履行报
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股份有限公司监事会管理制度
告和披露等义务。
第四章 附则
第二十六条 本管理办法未尽事宜,依照国家有关 法律、法规、
规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本管理办法与国家有关法
律、法规、规 范性文件以及公司章程的有关规定不一致的,以有关法
律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第二十七条 本管理办法由公司董事会负责解释和修订。
本管理办法由公司董事会通过后自公司公开发行股票并上市之日起
实施。

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