关键词不能为空

当前您在: 首页 > 股市 >

钨业的股票主板、中小板、创业板IPO股份锁定期差异对照表

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-17 18:43

章泽电力股票-永安科技股票

2020年10月17日发(作者:钟思)
主板、中小板、创业板IPO股份锁定期差异对照表
相关规定 主板 中小板 创业板
公司法
第一百四十二条 发起人持有得本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公 司公开发行股份前已发行得股份,自公司股票在证
券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让得股份不得超过其所持有本公司股份总数得百分之二十五;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内,不得转让其所持有得本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有得本公司股份作出其她限制性规定。 上市公司应当在公司章程中明确规定:上市公司
董事、监事与高级管理人员在申报离任六个月后得十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公
司股票数量占其所持有本公司股票总数得比例
不得超过50%。
深交所《关于进一步规范
中小企业板上市公司董
事、监事与高级管 理人员
买卖本公司股票行为得通
知》
— —
《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事与高
级管理人员买卖本公司股
票行为得通知》
— — 上市公司董事、监事与高级管理人员在首次公开
发行股票上市之日起六个月内申报离职得,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有
得本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职得,自申报
离职之日起十二个月内不得转让其直接持有得
本公司股份。
交易所股票上市规则
上交所股票上市规则2008年修订

5、1、4 发行人公开发行股票前
已发行得股份,自发行人股票上市
之日起一年内不得转让。
5、1、5 发行人向本所申请首次
公开发行股票上市时,控股股东
与实际控制人应当 承诺:自发行
人股票上市之日起三十六个月
内,不转让或者委托她人管理其
直接与间接 持有得发行人首次公
开发行股票前已发行股份,也不
由发行人回购该部分股份。
但转 让双方存在控制关系,或者
均受同一实际控制人控制得,自
发行人股票上市起一年后,经控股股东与实际控制人申请并经本
所同意,可豁免遵守前款承诺。
发行人应当在上市公告书中披露
上述承诺。

深交所上市规则2008年修订版
5、1、5 发行人公开发行股票前已发行得股份,
自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5、1、6 发行人向本所提出其首次公开发行得
股票上市申请时,控股股东与实际控制人应当承
诺:自发行 人股票上市之日起三十六个月内,不转
让或者委托她人管理其直接或者间接持有得发
行人公开发 行股票前已发行得股份,也不由发行
人回购其直接或者间接持有得发行人公开发行
股票前已发行 得股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
自发行人股票上市之日起一年后,出现 下列情形
之一得,经控股股东与实际控制人申请并经本所
同意,可豁免遵守上述承诺:
(一)转让双方存在实际控制关系,或者均受同一
控制人控制得;
(二)因上市公司 陷入危机或者面临严重财务困
难,受让人提出得挽救公司得重组方案获得该公
司股东大会审议通 过与有关部门批准,且受让人
承诺继续遵守上述承诺;
(三)本所认定得其她情形。
深交所创业板股票上市规则
5、1、5 发行人公开发行股票前已发行得股份,
自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5、1、6 发行人向本所提出其首次公开发行得
股票上市申请时,控股股东与实际控制人应当
承诺:自发行 人股票上市之日起三十六个月内,
不转让或者委托她人管理其直接或间接持有得
发行人公开发行 股票前已发行得股份,也不由
发行人回购其直接或间接持有得发行人公开发
行股票前已发行得股 份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承
诺。
自发行人股票上市之日起一年后, 出现下
列情形之一得,经控股股东或实际控制人申请
并经本所同意,可豁免遵守上述承诺:
(一)转让双方存在实际控制关系,或均受同
一控制人所控制;
(二)本所认定得其她情形。
5、1、7 如发行人在向中国证监会提交其首次
公开 发行股票申请前六个月内(以中国证监会
正式受理日为基准日)进行过增资扩股得,新增
股份得 持有人除需遵守5、1、5条得规定外,还
需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申
请时承 诺:自发行人股票上市之日起二十四个
月内,转让得上述新增股份不超过其所持有该
新增股份总 额得50%。
证监会审核口径
1、申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股本所形成得股份,与原股份锁定相同。
2、发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内从控股股东、实际控制人转出得股份,比照控 股股东与实际控制
人,自上市之日起锁定三年。
3、2010年保代培训:
(1) 申请受理前6个月内从控股股东、实际控制人处取得得部分,比照控股股东,自上市之日起锁定3年;申请受理6 个月之前转让得股
份,履行规定得限售义务,自行约定;申请受理前6个月内从非控股股东处取得得部分 ,自上市之日起锁定1年;
(2)申请受理前6个月内新增得股份,工商变更登记之日起锁定3年;
(3)没有控股股东实际控制人,股东按持股比例从高到低累计至少到51%得部分,自上市之日锁定3 年。
注:2008年修订稿之前一稿上市规则规定(上交所及深交所),如发行人在股票首次公开发行 前十二个月内(以刊登招股说明书为基准日)
进行过增资扩股,新增股份得持有人在发行人向本所提出首 次公开发行股票上市申请时应当承诺:自持有新增股份之日起(以完成工商
变更登记手续为基准日)得三 十六个月内,不转让其持有得该部分股份。而在2008年修订稿中,该条款被取消了。
股份转让锁定期整理如下:

主板、中小板、创业板
创业板与中小板得特别规定
通用规则
基本规定 来源 特别规定 来源
【1-基本规定】1)发起人持有得本公司股份,自公司成立之日起一《公司法》第一
首发
年内不得转让; 百四十二条
【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事与高级管理人员< br>在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职得,自申
《关于进一步规范
报离职之日 起十八个月内不得转让其直接持有得本公司股
创业板上市公司董
2)公司公开发行股份前已经发 行得股份,自公司股票在证券交易所《上市公司章程

份;在首次公开发行股票上市之日起第七 个月至第十二个月
事、监事与高级管理
上市交易之日起一年内不得转让; 指引》第二十八
之间申报离职得,自申报离职之日起十二个月内不得转让其
人员买卖本公司股


直接持有得本公司股份。
3)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所 持有得本公司
票行为得通知》第三
股份及其变动情况,在任职期间每年转让得股份不得超过其所 持有《上市公司董
因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事与高级管理人

本公 司股份总数得百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市事、监事与高级
员直接持有本公司股份发生 变化得,仍应遵守上述规定。
交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其管理人 员所持本
所持有得本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理公司股份及其变
人员 转让其所持有得本公司股份作出其她限制性得规定。 动管理规则》第
四条
【2-针对创 业板私募】如发行人在向中国证监会提交其首次
公开发行股票申请前六个月内(以中国证监会正式受理日 为
基准日)进行过增资扩股得,新增股份得持有人除需遵守5、
1、5条得规定外,还需在发行 人向本所提出其公开发行股票
上市申请时承诺:自发行人股票上市之日起二十四个月内,
转让得 上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额得
50%。
创业板上市规则5、
1、7
【2-针对实际控制人】发行人向本所申请其股票上市时,控股股东
与实际控制人应当承诺:自 发行人股票上市之日起三十六个月内,
不转让或委托她人管理其已直接与间接持有得发行人股份,也不由
发行人收购该部分股份。
《深圳证券交易所
上交所、深交所
上市规则、创业
板上市规则
中【 针对中小板离职】在申报离任六个月后得十二个月内通过
小证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其 所持有本公
《关于进一步规范
中小企业板上市公
板 司股票总数得比例不得超过50%。
司董事、监事与高级
管理人员买卖本公
司股票行为得通知》
第三条
中小企业板上市公
司规范运作指引》3、
8、2
《上市公司董、
【 3-上市前得承诺】上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公监、高所持本公
司股份在下列情形下不 得转让:(三)董事、监事与高级管理人员承司股份及其变动
诺一定期限内不转让并在该期限内得。 管理规则》第四

第九条 发行对象属于下列情形之一得,具体发行对象及其认购价格或者 定价原则应当由上市公司董事会得非公开发行股票决议确定,并经股东大《上市公司非公开
定向
增发
会批准;认购得股份自发行结束之日起36个月内不得转让:(1)上市公司得控股股东 、实际控制人或其控制得关联人; (2)通过认购本次发行得股份发行股票实施细则》
取得上市公司实际控制权得投资者;(3)董事会拟引入得境内外战略投资者。
《上市公司证券发
八条
第十条 发行对象属于本细则第九条规定以外得情形得,上 市公司应当在取得发行核准批文后,按照本细则得规定以竞价方式确定发行价格与发行行管理办法》第三十
对象。发行对象认购得股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
1、董事会决议确定具体发行对 象得,应当明确具体得发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间,发行对象认购得股份自发行 结
束之日起至少36个月不得转让;
2、董事会决议未确定具体发行对象得,应当明确选择发 行对象得范围与资格,定价原则、限售期。决议应当载明,具体发行价格与发行对象将在取得
发行核准批 文后,根据发行对象申购报价得情况,遵照价格优先原则确定;发行对象认购得股份自发行结束之日起至少12个 月内不得转让;
《关于上市公司非
公开发行股票得董
事会、股东大会决议
3 、发行对象属于下列情形之一得,董事会作出得非公开发行股票决议应当载明具体得发行对象及其认购价格或定价 原则;发行对象认购得股份自发
得注意事项》
行结束之日起36个月不得转让:(1)上市公 司得控股股东、实际控制人或其控制得关联人;(2)通过认购本次发行得股份取得上市公司实际控制权得
投资者;(3)董事会拟引入得境内外战略投资者。
配股:由有限售条件得流通股配售得到得股票仍 为有限售条件得流通股,其与原有得有限售条件得流通股流通时点相同。无限售条件得流通股配售得到得股票在配 股完
成后即可上市流通。
其她
IPO前受让股份:IPO申报前一年从非实际控制 人处受让股份得新股东上市后锁定期一般适用一年;从实际控制人处受让适用三年。
《外国投资者对上
外国战略投资者:取得得上市公司A股股份三年内不得转让。
市公司战略投资管
理办法》第五条

粤电力a股票-天意机械股票


股票的估值怎么计算-安悦节能股票


股票定制版面-基本面选股票


新力油墨股票-劳力士股票


股票分时明细-博远讲股票


股票量能怎么看-股票历史重现


百世股票代码-朱子明股票


股票配资开户流程-怛泰艾普股票



本文来自网络,不代表本网站立场,转载请注明出处:http://www.ycssp0359.com/gupiao/1738.html

你可能关注的内容