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股票交易机制创业板股票最新上市规则新旧条文对照表

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-17 18:45

新粤股份股票-凯恩股票代码

2020年10月17日发(作者:戚学标)
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2012年修订稿)
与原有规则条文(2009年发布)对照表
第一章 总则 ............... .................................................. .................................................. .................................................. .................................................. ................ 2
第二章 信息披露基本原则和一般规定 ......... .................................................. .................................................. .................................................. ............................. 2
第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 .......................... .................................................. .................................................. ...................... 2
第四章 保荐机构 ............ .................................................. .................................................. .................................................. .................................................. ........... 2
第五章 股票和可转换公司债券上市 ............... .................................................. .................................................. .................................................. ........................... 2
第六章 定期报告 ....... .................................................. .................................................. .................................................. .................................................. ................ 4
第七章 临时报告的一般规定 ............. .................................................. .................................................. .................................................. ......................................... 6
第八章 董事会、监事会和股东大会决议 ........................... .................................................. .................................................. .................................................. ....... 7
第九章 应披露的交易.......................... .................................................. .................................................. .................................................. ........................................ 7
第十章 关联交易 ............................................. .................................................. .................................................. .................................................. ............................ 9
第十一章 其他重大事项.... .................................................. .................................................. .................................................. .................................................. ...... 10
第十二章 停牌和复牌.......................... .................................................. .................................................. .................................................. ...................................... 16
第十三章 暂停、恢复、终止上市 ....................................... .................................................. .................................................. .................................................. ... 19
第十四章 申请复核 ............................ .................................................. .................................................. .................................................. ..................................... 43
第十五章 境内外上市事务........................................... .................................................. .................................................. .................................................. ........... 44
第十六章 监管措施和违规处分 ............... .................................................. .................................................. .................................................. ............................... 44
第十七章 释义 ... .................................................. .................................................. .................................................. .................................................. ...................... 44
第十八章 附则 ............ .................................................. .................................................. .................................................. .................................................. ............. 44
附件一:董事声明及承诺书................. .................................................. .................................................. .................................................. ..................................... 44
附件二:监 事声明及承诺书........................................... .................................................. .................................................. .................................................. ........... 44
附件三:高级管理人员声明及承诺书 .............. .................................................. .................................................. .................................................. ........................ 44
附件四(一):控股股东、实际控制人声明及承诺书(法人及其他组织版本) ........... .................................................. .................................................. ....... 44
附件四(二):控股股东、实际控制人声明及承诺书(自然人版本) .... .................................................. .................................................. .............................. 44

1


现有条文(2009年版)
第一章 总则

第二章 信息披露基本原则和一般规定

3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公
司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会
和本所相关规定及公司章程。
公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上
市之日起一年内和离职后半年内,不得转让其所持
本公司股份。一年锁定期满后,拟在任职期间买卖
本公司股份的,应当按有关规定提前报本所备案。

第四章 保荐机构
4.8 发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联
交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,
保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作< br>日内进行分析并在指定网站发表独立意见。

第五章 股票和可转换公司债券上市 < br>5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票上5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票 上
由于原条款(十二)项中引用的5.1.7条已
4.8 上市公司临时报告披露的信息涉及募 集资金、关为与监管实践一致,将保荐机构意见公布日
联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的 ,期从临时公告披露之日起十个工作日内调
保荐机构应当发表独立意见,并与公司相关公告同整为与相关 临时公告同时披露。
时披露。



3.1.11 上市公司董 事、监事和高级管理人员买卖本公
司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会
和本所 相关规定及公司章程。



删除原条文第二款。
《关于进一步 规范创业板上市公司董事、监
事和高级管理人员买卖本公司股票行为的
通知》(深证上〔201 0〕355号)对创业板董
监高买卖股份的行为进行了更为严格的规
范。
此外,取消了董监高买卖股份的报备要求。

最新修订(2012年修订版) 修订说明
第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人

2
市,应当提交下列文件:
(一)上市报告书(申请书);
(二)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(三)公司营业执照复印件;
(四)公司章程;
(五)依法经具有从事证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审 计的发行人最近三年的财务会
计报告;
(六)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;
(七)律师事务所出具的法律意见书;
(八)具有从事证券、期货相关业务资格的会
计师事务所出具的验资报告;
(九)发 行人全部股票已经中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司(以下简称“结算公司”)
登记的 证明文件;
(十)董事、监事和高级管理人员持有本公司
股份情况报告和《董事(监事、高级 管理人员、控
股股东、实际控制人)声明及承诺书》;
(十一)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘
书的有关资料;
(十二)5.1.6条和5.1.7条所述承诺函;
(十三)公开发行前已发行股份持有人所持股
份已在结算公司锁定的证明文件;
(十四)发行后至上市前按规定新增的财务资
料和有关重大事件的说明文件(如适用);
(十五)最近一次的招股说明书;
(十六)上市公告书;
(十七)本所要求的其他文件。

市,应当提交下列文件:
删除(理由参见原5.1.7条修订情况),因此
(一)上市报告书(申请书);
修 订后的条款(十二)项中相应删除对5.1.7
(二)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
条的引用。
(三)公司营业执照复印件;
(四)公司章程;
(五)依法 经具有从事证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会
计报告;
(六)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;
(七)律师事务所出具的法律意见书;
(八)具有从事证券、期货相关业务资格的会
计师事务所出具的验资报告;
(九)发 行人全部股票已经中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司(以下简称“结算公司”)
登记的 证明文件;
(十)董事、监事和高级管理人员持有本公司
股份情况报告和《董事(监事、高级 管理人员、控
股股东、实际控制人)声明及承诺书》;
(十一)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘
书的有关资料;
(十二)本规则5.1.6条所述承诺函;
(十三)公开发行前已发行股份持有人所持股
份已在结算公司锁定的证明文件;
(十四)发行后至上市前按规定新增的财务资
料和有关重大事件的说明文件(如适用);
(十五)最近一次的招股说明书;
(十六)上市公告书;
(十七)本所要求的其他文件。


3
5.1.7如发行人在向 中国证监会提交其首次公开发行
股票申请前六个月内(以中国证监会正式受理日为
基准日)进行 过增资扩股的,新增股份的持有人除
需遵守5.1.5条的规定外,还需在发行人向本所提出
其 公开发行股票上市申请时承诺:自发行人股票上
市之日起二十四个月内,转让的上述新增股份不超
过其所持有该新增股份总额的50%。

第六章 定期报告
6.2 上市公司应 当在每个会计年度结束之日起四个
月内披露年度报告,在每个会计年度的上半年结束
之日起两个 月内披露中期报告,在每个会计年度的
前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露
年度报告的公司,应当在该会计年度结束后两个月
内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上
年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产
收益率等数据和指标。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公
司上一年度的年度报告披露时间。
公司 预计不能在规定期限内披露定期报告的,应
当及时向本所报告,并公告不能按期披露的原因、解
决方案及延期披露的最后期限。

6.8 上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。
————
本条删除。
证监会创业板部目前已经采取了更加严格
的规定,要求上市前突击入股的持有人承诺
其 股票锁定三年。上市前的股份锁定要求目
前由证监会予以规范,不在上市规则中予以
体现。
6.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月
为使条文表述更加简洁,原条文第二款 中业
内披露年度报告,在每个会计年度的上半年结束之日
绩预告的披露内容不再赘述,而直接引 用了
起两个月内披露半年度报告,在每个会计年度的前三
本规定中有关业绩预告的相关条文。
个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露
年度报告的公司,应当在该会计年度结束后两个月内
按照本规则11.3.7条的要求披露业绩 快报。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公
司上一年度的年度报告披露时间。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应
当及时向本所报告,并公告不能按期披露的原因、解
决方案及延期披露的最后期限。

6.8 上市公司年度报告中的财务会计报告必须 经具有
配合暂停上市中“最近两个年度的财务会计
从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。
报告均被注册会计师出具否定或者无法表
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审
示意见的审计报告”情形,增加出现该情形

4
公司中期报告中的财务会计 报告可以不经审
计,但有下列情形之一的,公司应当聘请会计师事
务所进行审计:
(一)
拟在下半年进行利润分配、公积金转增股
本或者弥补亏损的;
(二)
中国证监会或者本所认为应当进行审计
的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证
监会或者本所另有规定的除外。

6.11 在公司定期报告披露前出现业绩泄漏,或者
因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种 交易异常波
动的,上市公司应当及时披露本报告期相关财务数
据(无论是否已经审计),包括营 业收入、营业利润、
利润总额、净利润、总资产和净资产等。
6.12 上市公司应当在每年 年度报告披露后一个月内
举行年度报告说明会,向投资者真实、准确地介绍
公司的发展战略、生 产经营、新产品和新技术开发、
财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告 说明会应当事先以公告的形式就
活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明,
年度报告说明 会的文字资料应当刊载于公司网站供
投资者查阅。

计,但有下列情形之一的,公司 应当聘请会计师事务
时半年报需聘请会计师事务所进行审计的
所进行审计:
规定。
(一)
拟在下半年进行利润分配、公积金转增
股本或者弥补亏损的;
(二)
因本规则13.1.1条第(五)项情形其股
票被暂停上市的;
(三)
中国证监会或者本所认为应当进行审
计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计,但中国证
监会或者本所另有规定的除外。

6.11 在公司定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或
统一规则中业绩快报的披露要求。
者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常
波动的,上市公司应当及时按照本规则第11 .3.7条要
求披露业绩快报。
6.12 上市公司应当在每年年度报告披露后十个交易提高实效性,举行年度报告说明会的时间从
日内举行年度报告说明会,向投资者真实、准确地介年报披露后一个月内缩短为年报披露后十
绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、个交易日内。
财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当 事先以公告的形式就
活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明,年
度报告说明会的有关资 料应当刊载于公司网站和本
所网站的上市公司投资者关系管理互动平台供投资
者查阅。


5
6.16 前述6.13条所述非标准无保留审计意见涉及
事项属于明显违反企业会计准则、制度及相关信息
披露规范性规定的,上市公司应当对有关事项进行< br>纠正,重新审计,并在本所规定的期限内披露纠正
后的财务会计报告和有关审计报告。
公司未在本所规定的期限内披露经纠正和调整
的财务会计报告和有关审计报告的,本所报中国证监
会调查处理。
公司对上述事项进行纠正和调整期间不计入本所作
出有关决定的期限之内。
6.16 本规则6.13条所述非标准无保留审计意见涉及
事项属于明显违反企业会计准则、 制度及相关信息
披露规范性规定的,上市公司应当对有关事项进行
纠正,重新审计,并在本所规 定的期限内披露纠正
后的财务会计报告和有关审计报告。
公司未在本所规定的期限内披露经纠 正和调整
的财务会计报告和有关审计报告的,本所报中国证
监会调查处理。
出现本规 则13.1.1条第(六)项情形或13.3.1第
(八)项情形的,公司股票将被暂停上市或者终止上
市。

6.17 上市公司最近一个会计年度的财务会计报告被
注册会计师 出具否定或无法表示意见的审计报告,
应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报告中
说明导 致否定或无法表示意见的情形是否已经消
除。

基于快速退市的理念,为杜绝公司通 过财务
会计报告被出具非标准无保留意见来规避
暂停或终止上市条件,我们在本条中规定,如非标准无保留审计意见涉及事项属于明
显违反企业会计准则、制度及相关信息披露
规范性 规定的,比照上市公司财务会计报告
因存在重要的前期差错或者虚假记载,被中
国证监会或本所 责令改正的做法,应当在规
定的期限内披露纠正后的财务会计报告和
有关审计报告,否则将按照 未在限期内改正
财务会计报告被暂停或终止上市。

新增条款,在定期报告中明确披露导致否定
或无法表示意见的情形是否已经消除
————
第七章 临时报告的一般规定
7.9 上市公司控股子公司发生的本规 则第九章、第十
章和第十一章所述重大事件,视同上市公司发生的重
大事件,适用前述各章的规 定。
上市公司参股公司发生本规则第九章、第十一章
所述重大事件,或与上市公司的关联人发 生第十章所
述的有关交易,可能对上市公司股票及其衍生品种交
7.9 上市公司控股子公司 、全资子公司发生的本规则
第九章、第十章、第十一章所述重大事件,视同上市
公司发生的重大 事件,适用前述各章的规定。
上市公司参股公司发生本规则第九章、第十章、
第十一章所述重 大事件,原则上按照上市公司在该参
股公司的持股比例适用前述各章的规定。
进一步明确参股 公司的信息披露规定,以持
股比例为判定标准的原则,但保留重大异常
情况仍需要披露的要求; 区分控股子公司和
全资子公司并予以必要规范。

6
易价格产生较大影响的,公司应当参照前述各章的规
定,履行信息披露义务。
上市公 司参股公司发生重大事件虽未达到前述规
定标准的但可能对上市公司股票及其衍生品种交易
价格 产生重大影响的,公司应当参照前述各章的规定
履行信息披露义务。
7.10 上市公司募 集资金投资项目涉及本规则第九
章、第十章所述重大交易或者关联交易事项的,公司
应当对募集 资金使用计划未明确部分内容按照前述
各章的规定履行信息披露义务,必要时应当提交公司
股东 大会审议。
新增条款。
公司实施募集资金使用计划涉及上市规则
第9章及第10 章规范的重大投资、收购、
关联交易等事项,原项目虽经股东大会审议
授权,但未确定交易定价 、交易对手方等关
键要素,有必要履行相应审议程序及披露义
务。

——
第八章 董事会、监事会和股东大会决议

第九章 应披露的交易
9.1 本章所称“交易”包括下列事项:
(一) 购买或者出售资产;
(二) 对外投资(含委托 理财,委托贷款,对
子公司、合营企业、联营企业投资,投资交易性金融
资产、可供出售金融资 产、持有至到期投资等);
(三) 提供财务资助;
(四) 提供担保;
(五) 租入或者租出资产;
(六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受
托经营等);
(七) 赠与或者受赠资产;

9.1
本章所称“交易”包括下列事项:
(一) 购买或者出售资产;
(二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资
等);
(三) 提供财务资助(含委托贷款、对子公司
提供财务资助等);
(四) 提供担保(含对子公司担保);
(五) 租入或者租出资产;
(六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受
托经营等);
(七) 赠与或者受赠资产;
1)关注财务资助和对外担保的风险,为强
化监管透明度,明确对子公司提供财务资助
和对子公 司提供担保也涵盖在内;
2)根据委托贷款的特点,将委托贷款纳入
财务资助的范畴; 3)根据近年监管案例,明确放弃权利(放
弃优先受让权、优先认缴出资权等)的披露
义务 。

7
(八) 债权或者债务重组; (八) 债权或者债务重组;
(九) 研究与开发项目的转移; (九) 研究与开发项目的转移;
(十) 签订许可协议; (十) 签订许可协议;
(十一) 本所认定的其他交易。 (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和缴出资权利等);
动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产,(十二) 本所认定的其他交易。
但资 产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和
内。 动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产,
但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在
内。


9.10 上市公司发生9.1条规定的 “提供财务资助”
和“委托理财”等事项时,应当以发生额作为计算标< br>准,并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计
算,经累计计算达到100万元的,应及时披露 。
已按照9.2条或者9.3条规定履行相关义务的,
不再纳入相关的累计计算范围。

————
9.10 上市公司发生本规则9.1条规定的“提供财务资为保持条文 的连贯及一致性,将原条文中累
助”和“委托理财”等事项时,应当以发生额作为计计计算的标准与9. 2条及9.3条相衔接。
算标准,并按交易事项的类型在连续十二个月内累计
计算,经累计计 算达到本规则9.2条或者9.3条标准
的,适用9.2条或者9.3条的规定。
已经按照9.2条或者9.3条规定履行相关义务的,
不再纳入相关的累计计算范围。

9.18上市公司因实施募集资金投资项目发生本规则
9.1条所述交易事项,且未 曾按9.15条的要求披露交
易对方、交易标的、交易协议主要内容、交易定价依
据、交易标的 交付状态等情况的,应当比照本规则
9.15条的要求进行全面披露。
上述交易事项构成关联交易的,公司还应当比照第十
新增条款。
现行规则对募集资金 项目在分步实施中涉
及重大投资、关联交易等事项缺乏针对性的
规定,本条增加了有关披露要求 。
考虑到募集资金项目已履行了必要的审批
程序,本条增加了交易所在必要时可要求其

8
章的规定进行披露。必要时,交易所可要求公司提交
股东大会审议。
第十章 关联交易
10.1.5 具有下列情形之一的自然人,为上市公司的
关联自然人:
(一) 直接或间接持有上市公司5%以上股份的
自然人;
(二) 上市公司董事、监事及高级管理人员;
(三) 10.1.3条第(一)项所列法人的董事、监
事及高级管理人员;
(四) 本条第(一)、 (二)项所述人士的关系
密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄
弟姐妹及其配偶、 年满18周岁的子女及其配偶、配偶
的兄弟姐妹和子女配偶的父母;
(五) 中国证监会、本 所或上市公司根据实质重
于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可
能造成上市公司对 其利益倾斜的自然人。

10.2.3 上市公司与关联自然人发生的交易金额在30
万元人民币以上的关联交易,应当及时披露。
公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管
理人员提供借款。
10.2.4 上市公司与关联法人发生的交易金额在100万
元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10.1.5 具有下列情形之一的自然人,为上市公司
的关联自然人:
(一)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自
然人;
(二)上市公司董事、监事及高级管理人员;
(三)直接或间接地控制上市公司的法人或其他组
织的董事、监事及高级管理人员;
(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述人士
的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父< br>母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、
配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母; < br>(五)中国证监会、本所或上市公司根据实质重于
形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系, 可能
造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

10.2.3 上市公司与关联自然人 发生的交易金额在30
万元人民币以上的关联交易,应当经董事会审议后及
时披露。
公司不得直接或者通过子公司向董事、监事或者高级
管理人员提供借款。
10.2. 4上市公司与关联法人发生的交易金额在100万
元人民币以上,且占上市公司最近一期经审计净资产< br>提交股东大会的权利。
为方便查阅,明确该条第(三)项援引的内
容。
同时将上市公司控股股东及其实际控制人
的董监高的近亲属纳入关联自然人范畴。

为遏制非公允交易,统一规范上市公司董事
会审议关联交易的标准。
为遏制非公允交易,统一规范上市公司董事
会审议关联交易的标准。

9
0.5%以上的关联交易,应当及时披露。

————
绝对值0.5%以上的关联交易,应当经董事会审议后
及时披露。

10. 2.5
上市公司与公司董事、监事和高级管理人
员及其配偶发生关联交易,应当在对外披露后< br>提交公司股东大会审议。

10.2.14 上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致
公司与关联人的关联交易时,公司可以向本所申请豁
免按照本章规定履行相关义务。
10.2.15 上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致
公司与关联人的关联交易时,公 司可以向本所申请豁
免按照本规则10.2.6条的规定提交股东大会审议。
公司应当按照本 规则10.2.9条的规定披露前款关联
交易事项。必要时,本所可要求公司聘请相关会计师
事 务所或资产评估机构进行审计或评估。
11.3.1上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩及财务状况将出现下列情形之一的,应当及时进
行业绩预告:
(一)净利润为负;
(二)净利润与上年同期相比上升或者下降50%
以上;
(三)与上年同期或最近一期定期报告业绩相
比,出现盈亏性质的变化;
(四)期末净资产为负。

11.3.2 以下比较基数较小的上市公司出现本规 则
11.3.1条第(二)项情形的,经本所同意可以豁免进
行业绩预告:
新增条款 。为遏制内部控制人损害公司利益
的现象,对上市公司董监高与公司之间的交
易提出从严要求。
明确原条款中豁免相关义务的本意为豁免
股东大会审议,对实务操作中已豁免召开股
东 大会仍需披露的公司提出具体要求。
第十一章 其他重大事项
11.3.1 上市公司预计全年度、半年度、前三季度经
营业绩将出现下列情形之一的,应当及时进行业绩
预告:
(一)净利润为负值;,
(二)净利润与上年同期相比上升或者下降50%以
上;
(三)实现扭亏为盈。
增加净资产为负情形下的业绩预告要求,与
13.1.2及13.3.2配套。
目前 业绩变动以同比为准,未考虑连续两期
定期报告业绩出现盈亏性质变化的情形,有
必要考虑环比 。

11.3.2 以下比较基数较小的上市公司出现11.3.1条
第(二)项 情形的,经本所同意可以豁免进行业绩预
告:
明确了可豁免披露的小基数为正值,以免理
解歧义。

10
(一)上一年年度每股收益绝对值低于或等于0.05
元人民币;
(二)上一年半年度每股收益绝对值低于或等于
0.03元人民币;
(三)上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于
0.04元人民币。
————
11.3.5上市公司披露的业绩预告修正公告应当包括下
列内容:
(一)
预计的本期业绩;
(二)
预计的本期业绩与已披露的业绩预告
存在的差异及造成差异的原因;
(一)上一年年度每股收益虽为正值,但低于或等
于0.05元;
(二)上一年半年度每股收益值虽为正值,但低于
或等于0.03元;
(三)上一年前三季度每股收益虽为正值,但低于
或等于0.04元;

1 1.3.3上市公司连续两年亏损或者因追溯调整导致最
近连续两年以上亏损的,应当于其后披露的首个 半年
度报告和三季度报告中分别对前三季度和全年盈亏
情况进行预告。

11.3.6上市公司披露的业绩预告修正公告应当包括下
列内容:
新增条款。与退市风险提示的要求相配套。
删除第(四)项中的“实施或者撤销风险
警示处理”字样
(一)
预计的本期业绩;
(二)
预计的本期业绩与已披露的业绩预告存
在的差异及造成差异的原因;
(三)
董事会的致歉说明和对公司内部责任
人的认定情况;
(三)
董事会的致歉说明和对公司内部责任人
的认定情况;
(四)
关于公司股票 可能被实施或者撤销风
险警示处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说
明(如适用)。 < br>若业绩预告修正经过注册会计师预审计的,还应
当说明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在
分歧及分歧所在。
11.3.9上市公司披露的盈利预测修正公告应当包括下
(四)
关于公司股票可能被暂停上市、恢复上市
或者终止上市的说明(如适用)。
若业绩预 告修正经过注册会计师预审计的,还应
当说明公司与注册会计师在业绩预告方面是否存在
分歧及 分歧所在。

11.3.10上市公司披露的盈利预测修正公告应当包括
删除(三) 项中“实施或者撤销风险警示

11
列内容:
(一)
预计的本期业绩;
(二)
预计的本期业绩与已披露的盈利预测存
在的差异及造成差异的原因;
(三)
关于公司股票可能被实施或者撤销风险
警示处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说 明
(如适用)。

11.10.3法院受理重整、和解或者破产清算申请的,上市公司应当及时向本所报告并披露下列内容:
(一)申请人名称(适用于债权人申请情形);
(二)法院作出受理重整、和解或者破产清算申
请裁定的时间及裁定的主要内容;
( 三)法院指定的管理人的基本情况(包括管理
人名称、负责人、成员、职责、处理事务的地址和联
系方式等);
(四)负责公司进入破产程序后信息披露事务的
责任人情况(包括责任主体名 称、成员、联系方式等);
(五)本所要求披露的其他事项。
公司应当同时在公告中充分揭示其股票及其衍
生品种可能被终止上市的风险。
公司股票及其衍生品种应当按照本规则第十三章的
有关规定停牌、复牌和风险警示处理。

下列内容:
(一)预计的本期业绩;
(二) 预计的本期业绩与已披露的盈利预测存
在的差异及造成差异的原因;
(三)关于公司股票可能被暂停上市、恢复上市
或者终止上市的说明(如适用)。

11.10.3法院受理重整、和解或者破产清算申请的,上
市公司应当及时向本所报告并披露 下列内容:
(一)申请人名称(适用于债权人申请情形);
(二)法院作出受理重整、和解或者破产清算申
请裁定的时间及裁定的主要内容;
( 三)法院指定的管理人的基本情况(包括管理
人名称、负责人、成员、职责、处理事务的地址和联
系方式等);
(四)负责公司进入破产程序后信息披露事务的
责任人情况(包括责任主体名 称、成员、联系方式等);
(五)本所要求披露的其他事项。
公司应当同时在公告中充分揭示其股票及其衍
生品种可能被终止上市的风险。
公司股票及其衍生品种应当按照本规则第十二
章的有关规定停牌、复牌。

11.10.10进入破产程序的上市公司,触及本规则第十
三章规定的终止上市条件的,本所按照该 章的相关规
定对公司股票作出终止上市的决定。


处理”字样
删除文字“风险警示处理”。
同时由于章节调整,将本条第二款中引用的
章节进行调整。
新增条款。
目 前上市公司的破产程序通常涉及重整、和
解等环节,过程非常长,为避免上市公司因
进入破产程 序而影响终止上市进程,因此在

12
本条明确规定,进入破产程序的上市公司,< br>只要符合终止上市条件的,本所可以按照相
关规定对公司股票作出终止上市的决定。
原条款自11.10.10起往后顺延一款。
11.11.2 上市公司出现下列使公司面临重大风险情形
之一的,应当及时向本所报告并披露:
(一) 发生重大亏损或者遭受重大损失;
(二) 发生重大债务、未清偿到期重大债务或者
重大债权到期未获清偿;
(三) 可能依法承担的重大违约责任或者大额
赔偿责任;
(四) 计提大额资产减值准备;
(五) 公司决定解散或者被有权机关依法责令
关闭;
(六) 公司预计出现资不抵债(一般指净资产为
负值);
(七) 主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序,上市公司对相应债权未提取足额坏账准备;
(八) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、
质押;
(九) 主要或者全部业务陷入停顿;
(十) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或
者受到重大行政、刑事处罚;
(十一) 公司董事、监 事和高级管理人员因涉
嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无
法履行职责,或者因身 体、工作安排等其他原因无法
正常履行职责达到或者预计达到3个月以上的;
11.11.2 上市公司出现下列使公司面临重大风险情形
删除原条文“公司预计出现资不抵债(一般
之一的, 应当及时向本所报告并披露:
指净资产为负值)”。公司出现净资产为负值
(一) 发生重大亏损或者遭受重大损失;
时,适用13.1.1条(三)的规定。
(二) 发生重大债务、未清偿到期重大债务或
者重大债权到期未获清偿;
(三) 可能依法承担的重大违约责任或者大
额赔偿责任;
(四) 计提大额资产减值准备;
(五) 公司决定解散或者被有权机关依法责
令关闭;
(六) 主要债务人出现资不抵债或者进入破
产程序,上市公司对相应债权未提取足额坏账准备;
(七) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵
押、质押;
(八) 全部或者主要业务陷入停顿;
(九) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查
或者受到重大行政、刑事处罚;
(十) 公司董事、监事 和高级管理人员因涉嫌违
法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履
行职责,或者因身体 、工作安排等其他原因无法正常
履行职责达到或者预计达到三个月以上的;
(十一) 本所或者公司认定的其他重大风险
情况。

13
(十二) 本所或者公司认定的其他重大风险上述事项涉及具体金额的,应当比照适用本规则
情况。 9.2条的规定。
上述事项涉及具体金额的,应当比照适用本规则

9.2条的规定。

11.11.3上市公司出现下列情形之一的,上市公司应当

至少在每月前五个交易 日内披露一次风险提示公告,
包括对公司的影响、为消除风险已经或将要采取的措
施及有关工作 进展情况,直至相关风险消除。公司没
有采取措施或者相关工作没有相应进展的,也应当披
露并 说明具体原因:
(一) 全部或者主要业务陷入停顿且预计在三个
月以内不能恢复正常;
(二) 公司主要银行账号被冻结;
(三) 公司董事会无法正常召开会议并形成董事
会决议;
(四) 公司向控股股东或其关联方提供资金或违
反规定程序对外提供担保且情形严重的;
(五) 中国证监会或本所认定的其他情形。

11.11.3 上市公司出现下列情形之一的,应当及时向11.11.4 上市公司出现下列情形之一的,应当及时向
本所报告并披露: 本所报告并披露:
(一) 变更公司名称、股票简称、公司章程、注(一) 变更公司名称、股票简称、公司章程、
册资本、注册地 址、办公地址和联系电话等,其中公注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等,其中
司章程发生变更 的,还应当将新的公司章程在本所指公司章程发生变更的,还应当将新的公司章程在本所
定网站上披露; 指定网站上披露;
(二) 经营方针、经营范围和公司主营业务发生(二) 经营方针、经营范围和公司主营业务发
新增条款。
针对原实施ST的情形,规定披露风险提示
公告的要求,规范风险提示频率及提示内
容。

将原条款中(五)的文字进 行调整、完善,
同时增加“重大资产重组”事项的报告及披
露义务。

14
重大变化;
(三) 变更会计政策、会计估计;
(四) 董事会通过发行新股或者其他再融资方
案;
(五) 中国证监会创业板发行审核委员会对公
司发行新股或其他再融资申请提出相应的审核意见;
(六) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控
制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟 发生
较大变化;
(七) 公司董事长、经理、董事(含独立董事)
或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动;
(八) 生产经营情况、外部条件或者生产环境发
生重大变化(包括产品价格、原材料采购、销 售方式
发生重大变化等);
(九) 订立重要合同,可能对公司的资产、负债、
权益和经营成果产生重大影响;
(十) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响;
(十一) 聘任、解聘为公司提供审计服务的会
计师事务所;
(十二) 法院裁定禁止控股股东转让其所持
股份;
(十三) 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权;
(十四) 获得大额政府补贴等额外收益或者
生重大变化;
(三) 变更会计政策、会计估计;
(四) 董事会通过发行新股或者其他再融资
方案;
(五) 中国证监会对公司发行新股或者其他
再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意
见;
(六) 持有公司5%以上股份的股东或者实际
控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟 发
生较大变化;
(七) 公司董事长、经理、董事(含独立董事)
或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动;
(八) 生产经营情况、外部条件或者生产环境
发生重大变化(包括产品价格、原材料采购、销 售方
式发生重大变化等);
(九) 订立重要合同,可能对公司的资产、负
债、权益和经营成果产生重大影响;
(十) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响;
(十一) 聘任、解聘为公司提供审计服务的会
计师事务所;
(十二) 法院裁定禁止控股股东转让其所持
股份;
(十三) 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权;

15
发生可能对上市公司的资产、负债、权益或者经营成
果产生重大影响的其他事项;
(十五) 本所或者公司认定的其他情形。

第十二章 停牌和复牌
(十四) 获得大额政府补贴等额外收益或者
发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果 产
生重大影响的其他事项;
(十五) 本所或者公司认定的其他情形。

本条删除。
为提高市场效率,取消股东大会召开日例行
停牌。
12.3 上市公司在本所交易时间召开股东大会的,公司————
股票及其衍生品种应当自股东大会召开当日起 停牌,
直至公告股东大会决议当日上午开市时复牌;公告日
为非交易日的,则在公告后首个交易 日开市时复牌。
公司在本所非交易时间召开股东大会,且在此后
的首个交易日或之前未公告股 东大会决议的,公司股
票及其衍生品种应当自该首个交易日起停牌,直至披
露股东大会决议公告 的当日上午开市时复牌。
12.5 上市公司股票及其衍生品种交易被中国证监会、
本所认定 为异常波动的,公司股票及其衍生品种应当
停牌,直至公司披露相关公告的当日上午十点三十分
复牌;公告日为非交易日的,则在公告后首个交易日
开市时复牌。
12.6上市公司财务会计 报告被出具非标准无保留意
见,且该意见所涉及事项属于明显违反企业会计准
则、制度及相关信 息披露规范性规定的,自公司公布
定期报告起,本所对公司股票及其衍生品种实施停
牌,直至公 司按规定作出纠正后复牌。

———— 本条删除。
为提高市场效率,取消股价异动公告例行停
牌。
12.4上市公司出现本规则6.16条所述情形, 未在本
所规定的期限内披露经纠正和调整 的财务会计报告
和有关审计报告的,本所将于规定期限届满后次一交
易日对公司股票及其衍生品 种实施停牌一天后复牌。

为减少长期停牌,突出停牌的警示作用,对
于1)财务会 计报告被出具非标意见,且属
于明显违反企业会计准则、制度的,上市公
司未在规定期限内披露 经纠正和调整的财
务会计报告和有关审计报告;2)上市公司
财务会计报告因存在重要的前期差 错或者

16
虚假记载,中国证监会或本所责令其改正但
未在规定期限内改 正的情形。本所调整了停
牌制度,将以往的长期停牌纠正(两个月内)
改为警示性停牌,即自规 定期限期满后次一
个交易日起对公司股票及其衍生品种实施
停牌一天予以警示后复牌。
12.7 上市公司未在法定期限内公布年度报告、中期报
告或未在本规则规定的期限内公布季 度报告的,本所
于相关定期报告披露限期届满后次一交易日,对该公
司股票及其衍生品种实施停 牌一天予以警示后复牌。
未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者
中期报告情形的,公 司股票及其衍生品种应当按照本
条前款和第十三章的规定停牌与复牌。
12.5 上市公司未 在法定披露期限内公布年度报告、半
年度报告或未在本规则规定的期限内公布季度报告
的,本所 于相关定期报告法定披露限期届满后次一交
易日,对该公司股票及其衍生品种实施停牌一天后复
牌。
未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或
者半年度报告情形的,公司股票及其衍生品 种应当按
照本条前款和第十三章的规定停牌与复牌。
12.8 上市公司财务会计报告因存在 重要的前期差错12.6上市公司财务会计报告因存在重要的前期差错
或者虚假记载,中国证监会责令其 改正但未在规定期或者虚假记载,中国证监会或者本所责令其改正但未
限内改正的,本所将自限期改正期 满后次一个交易日在规定期限内改正的,本所将于规定期限届满后次一
起对公司股票及其衍生品种实施停 牌,直至其改正的交易日对公司股票及其衍生品种实施停牌一天后复
财务会计报告披露当日复牌。公告日 为非交易日的,牌。
则在公告后首个交易日开市时复牌。
公司因财务会计报告存在重要的前 期差错或者
上述停牌期限不超过两个月。在停牌期间,公司
虚假记载,对以前年度财务会计报告 进行追溯调整,
应当至少发布三次风险提示公告。
导致最近两年年末净资产为负的,公司股票及其衍生

品种自披露经调整的财务会计报告和有关审计报告
之日起停牌。
12.13 上市公 司因股权分布发生变化导致连续二
12.11上市公司因股权分布或者股东人数发生变化导
本所 将于上
十个交易日不具备上市条件的,本所将于上述期限届
致连续二十个交易日不具备上市条件 的,
满后次一交易日对该公司股票及其衍生品种实施停
述交易日期满后次一交易日对该公司股票 及其衍生
完善条款的文字表述。将“法定期限”完善
为“法定披露期限”。
第一款中将长期停牌修正为警示性停牌,修
改理由同12.4条。

删除“退市风险警示”相关内容。

17
牌。公司可以在停牌后一个月内 ,向本所提出解决股
权分布问题的具体方案及书面申请,经本所同意后,
公司股票及其衍生品种 可以复牌,但本所对其股票交
易实行退市风险警示。
公司应当在因股权分布发生变化导致连续 十个交
易日不具备上市条件时,及时对外发布风险提示公
告。
12.14 上市公司 因收购人履行要约收购义务,或收购
人以终止上市公司上市地位为目的而发出全面要约
的,要约 收购期满至要约收购结果公告前,公司股票
及其衍生品种应当停牌。
根据收购结果,被收购上 市公司股权分布或股东
人数具备上市条件的,公司股票及其衍生品种应当于
要约结果公告日开市 时复牌;股权分布或股东人数不
具备上市条件,且收购人以终止公司上市地位为收购
目的的,公 司股票及其衍生品种应当于要约结果公告
日继续停牌,直至本所终止其股票及其衍生品种上
市; 股权分布或股东人数不具备上市条件,但收购人
不以终止公司上市地位为收购目的的,可以在五个交易日内向本所提交解决股权分布或股东人数问题的
方案,并参照12.13条规定处理。
品种实施停牌。公司可以在停牌后一个月内,向本所
提出解决股权分布问题或股东人数问题的具体方案< br>及书面申请,经本所同意后,公司股票及其衍生品种
可以复牌。

12.16 上市公司出现异常状况,本所对其股票交易实
行风险警示处理的,该公司股票及其衍生品种按本规
则第十三章的有关规定停牌和复牌。

————
12.12上市公司因收购人履 行要约收购义务,或者收
购人以终止公司上市地位为目的而发出全面要约的,
要约收购期满至要 约收购结果公告前,公司股票及其
衍生品种应当停牌。
根据收购结果,被收购上市公司股权分 布或者股
东人数具备上市条件的,公司股票及其衍生品种应当
于要约结果公告日复牌;股权分布 或者股东人数不具
备上市条件,且收购人以终止公司上市地位为收购目
的的,公司股票及其衍生 品种应当于要约结果公告日
继续停牌,直至本所终止其股票及其衍生品种上市;
股权分布或者股 东人数不具备上市条件,但收购人不
以终止公司上市地位为收购目的的,公司股票及其衍
生品种 应当于要约结果公告日继续停牌,公司应当在
本所规定的期限内向本所提交股权分布或者股东人
数问题的解决方案,经本所同意实施后,公司股票及
其衍生品种复牌。
————
明 确了不以终止公司上市地位为收购目的,
但收购完成后股权分布或者股东人数不具
备上市条件的 情况下,公司应当在本所规定
的期限内向本所提交股权分布或者股东人
数问题的解决方案,经同 意后,股票可以复
牌。
并在十三章中规定:如果不提解决方案,公
司股票终止上市; 如果提了解决方案并实
施,但在六个月内仍不符合上市条件,则暂
停上市,暂停上市后六个月内 仍不符合条
件,则终止上市。
删除本条。
12.13上市公司应当在收到法院受理 公司重整、和解
新增条款。规范因法院受理破产清算导致终

18
12.1 7上市公司出现14.1.1、14.1.10条规定的情况之
一,或者发生重大事件而影响公司股票及 其衍生品种
上市资格的,该公司股票及其衍生品种按本规则第十
四章的有关规定停牌和复牌。

原第十三章 风险警示处理 (删除)
第十三章 暂停、恢复、终止上市
14.1.1 上市公司出现下列情形之一的,本所可以决
定暂停其股票上市:
(一) 因13.2.1条第(一)、(二)项情形其股票
交易被实行退市风险警示后,首个会 计年度审计结果
表明公司继续亏损;
(二) 因13.2.1条第(三)项情形其股票交易被
实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公
司净资产仍然为负;
(三) 因 13.2.1条第(四)项情形其股票交易被
实行退市风险警示后,在两个月内仍未按要求改正其
财务会计报告;
或者破产清算申请的裁定文件的当日立即向本所报
告并于次一交易日公告, 公司股票及其衍生品种于公
告之日停牌一天后复牌。
本所自公司股票及其衍生品种复牌起二十 个交
易日届满后次一交易日对该公司股票及其衍生品种
实施停牌。
公司可以在法院作 出批准公司重整计划、和解协
议,或者终止重整、和解程序的裁定时向本所提出复
牌申请。本所 可以视情况调整公司股票及其衍生品种
的停牌和复牌时间。

12.15上市公司出 现本规则13.1.1条、13.1.12条规定
的情况之一,或者发生重大事件而影响公司股票及其< br>衍生品种上市资格的,该公司股票及其衍生品种按本
规则第十三章的有关规定停牌和复牌。

止上市风险时的停复牌处理。
因章节调整,对本条中引用的条款相应调
整。
13.1.1上市公司出现下列情形之一的,本所可以决定
暂停其股票上市:
(一)最近三年连续亏损(以最近三年的年度财
务会计报告披露的当年经审计净利润为依据);
(二)因财务会计报告存在重要的前期差错或者
虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调 整,
导致最近三年连续亏损;
(三)最近一个年度的财务会计报告显示当年年
末经审计净资产为负;
(四)因财务会计报告存在重要的前期差错或者
增加并完善暂停上市的情形。
暂停上 市情形由原来的十项增为十一项,将
原两年净资产为负改为“最近一个年度的财
务会计报告显示 当年年末经审计净资产为
负”,并新增了“因财务会计报告存在重要
的前期差错或者虚假记载, 对以前年度财务
会计报告进行追溯调整,导致最近一年年末
净资产为负”情形。

19
(四) 因13.2.1条第(五)项情形其股票交易被
实行退市风险警示后, 在两个月内仍未披露年度报告
或中期报告;
(五) 因13.2.1条第(一)、(二)、( 三)、(四)、
(六)项情形其股票交易被实行退市风险警示后,未
能在法定期限内披露最近一 期年度报告或者中期报
告,且在其后两个月内仍未披露;
(六) 因13.2.1条第(一) 、(二)、(三)、(四)、
(五)、(六)项情形其股票交易被实行退市风险警示
后,公司年 度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告;
(七) 公司股本总额发生变化不再具备上市条
件;
(八) 在公司股票因12.13条所述情形被停 牌后
的1个月内未能向本所提交股权分布或股东人数问题
解决方案及申请或者申请未获本所同意 实施,或者因
13.2.1条第(八)项所述情形被复牌后的六个月内其
股权分布或股东人数仍 不能符合上市条件;
(九) 公司有重大违法行为;
(十) 本所规定的其他情形。

14.1.2 因13.2.1条第(一)、(二)、(三)项情形其
股票交易被 实行退市风险警示的上市公司,预计实行
退市风险警示后首个会计年度将继续亏损的,公司董
事 会应当在该会计年度结束后的二十个交易日内发
布股票可能被暂停上市的风险提示公告,并在披露年度报告前至少再发布两次风险提示公告。
虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,
导致最近一年年末经审计净资产为负;
(五)最近两个年度的财务会计报告均被注册会
计师出具否定或无法表示意见的审计报告; < br>(六)因本规则12.4条或者12.6条所述情形财
务会计报告被中国证监会或本所责令改正, 但公司未
在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报
告,并在规定期限届满之日起四个月 内仍未改正;
(七)在法定披露期限届满之日起两个月内仍未
披露年度报告或者半年度报告;
(八)因本规则12.11条或者12.12条所述情形,
公司股权分布或者股东人数不具备上 市条件,公司在
本所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问
题的解决方案并实施,但公司 股票被复牌后的六个月
内其股权分布或股东人数仍无法实现连续二十个交
易日具备上市条件;
(九)股本总额发生变化不再具备上市条件,在
本所规定期限内仍未达到上市条件的;
(十)公司有重大违法行为;
(十一)本所规定的其他情形。
———— 删除关于“退市风险警示”相关条款。

20

————
13.1.2 上市公司可能出现暂停上市风险的,应当在以
新增条款。针对每项暂停上市情形 规定风险
下时点首次发布公司股票可能被暂停上市的风险提
提示公告的披露时点及披露频率。
示公告,之后每五个交易日发布一次,直至暂停上市
风险消除或者本所作出公司股票暂停上市的 决定:
(一)公司连续两年亏损的,在披露其后首个半
年度报告时:
(二)因财 务会计报告存在重要的前期差错或者
虚假记载,须对以前年度财务会计报告进行追溯调整
的,在 知悉追溯调整导致最近三年连续亏损时;
(三)知悉年末净资产为负时;
(四)因财务会计 报告存在重要的前期差错或者
虚假记载,须对以前年度财务会计报告进行追溯调整
的,在知悉追 溯调整导致最近一年年末净资产为负
时;
(五)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或无法表示意见的审计报告的,在披
露其后首个半年度报告时;
(六)因 本规则12.4条或者12.6条所述情形财
务会计报告被中国证监会或者本所责令改正但未在
规定期限内改正的,在规定期限届满后次一交易日;
(七)未能在法定披露期限内披露年度报告或者< br>半年度报告的,在定期报告法定披露期限届满后次一
交易日;
(八)公司因股权分布或 者股东人数发生变化导
致连续十个交易日不具备上市条件的,在其后首个交
易日;
(九)知悉股本总额发生变化不再具备上市条件
时;

21
(十)预计可能出现本规则13.1.1条所述情形时;
(十一)本所认定的其他时点。
本所可以视情况调整公司股票可能被暂停上市
的风险提示公告的披露频率。

13.1.3 上市公司发布公司股票可能被暂停上市的风
————
险提示公告,应当包括下列内容:
(一)公司股票可能被暂停上市的情形;
(二)股票可能被暂停上市的风险提示,包括但
不限于可能被暂停上市的时间、影响因素等;
(三)董事会关于消除暂停上市风险的意见及已
经和将要采取的具体措施;
(四)公司接受投资者咨询的主要方式;
(五)本所要求的其他内容。

14.1.3 上市公司出现14.1.1条第(一)、(二)、(六)13.1.4 上市公司出现本 规则13.1.1条第(一)、(二)、
项情形的,本所自公司披露年度报告之日起,对公司(三)、( 四)、(五)项情形的,本所自公司披露年度
股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易报告之 日起,对公司股票及其衍生品种实施停牌,并
日内作出是否暂停其股票上市的决定。 在停牌后十五个交 易日内作出是否暂停其股票上市
公司在披露年度报告的同时应当披露股票将被
的决定。
公司在披露年度报告的同时应当披露股票将被
暂停上市的风险提示公告。
暂停上市的风险提示公告。


14.1.4 上市公司出现14.1.1条第(三)、(四)、(五)
13.1.5 上市公司出现本规则13.1 .1条第(六)项情
本所自四个月期满后次一交易日对公司股票及
项情形的,本所自两个月期满 后次一交易日对公司股
形的,
并在停牌后十五个交易日内作
票及其衍生品种实施停牌, 并在停牌后十五个交易日
其衍生品种实施停牌,
出是否暂停其股票上市的决定。
内作出是否暂停其股票上市的决定。
新增条款。规定暂停上市风险提示公告的内
容。
因章节调整,对本条中引用的条款相应调
整。
针对未在规定期限届满前披露纠正后的 财
务会计报告,以及未在法定披露期限届满前
披露定期报告的,规定了做出暂停上市决定
的时点要求。

22
14.1.6 上市公司出现14.1.1条第(八)项 情形的,
本所自六个月期满后次一交易日对公司股票及其衍
生品种实施停牌,并在停牌后十五个 交易日内作出是
否暂停其股票上市的决定。

14.1.5 上市公司出现14.1 .1条第(七)项情形的,本
所自限定期限届满后次一交易日对公司股票及其衍
生品种实施停牌 ,并在停牌后十五个交易日内作出是
否暂停其股票上市的决定。

13.1.6 上市公司出现本规则13.1.1条第(七)项情
形的,本所自两个月期满后次一交易日对公司股票及< br>其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作
出是否暂停其股票上市的决定。
13.1.7 上市公司出现本规则13.1.1条第(八)项情形
的,本所自六个月期满后次 一交易日对公司股票及其
衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出
是否暂停其股票上 市的决定。

13.1.8上市公司出现本规则13.1.1条第(九)、(十)
项 情形的,本所自规定期限届满后次一交易日对公司
股票及其衍生品种实施停牌,并在停牌后十五个交易< br>日内作出是否暂停其股票上市的决定。

本条规定因股权分布或股东人数问题不符
合条件时作出暂停上市决定的时点。
根据章节调整,相应调整所引用的条款。
根据章节调整,相应调整所引用的条款及文
字表述。
规定股本总额发生变化不再具备上市条件
的情形,本所做出暂停上市决定的时点。
同时增加了“公司有重大违法行为”情形下
作出暂停上市决定的时点。
文字完善。内容维持不变。
14.1.7 本所在作出暂停股票上市决定后的两个交易
日内通知上市公司并公告,同时报中国证监会备案。

14.1.8 上市公司应当在收到本所暂停其股票上市的
决定之日起及时披露股票 暂停上市公告。股票暂停上
市公告应当包括下列内容:
(一)
暂停上市股票的种类、简称、证券代码以
及暂停上市起始日;
13. 1.9本所在作出暂停股票上市决定后的两个交易日
内通知上市公司并公告,同时报中国证监会备案。

13.1.10上市公司应当在收到本所暂停其股票上市的
决定之日起及时披露股票 暂停上市公告。股票暂停上
市公告应当包括下列内容:
(一) 暂停上市股票的种类、简称、证券代码以及暂停
上市起始日;
(二) 有关股票暂停上市决定的主要内容;
(三) 董事会关于争取恢复股票上市的意见及具体措
施;
修订后(六)中删除“中国证监会”
(二)
有关股票暂停上市决定的主要内容;
(三)
董事会关于争取恢复股票上市的意见及
具体措施;
(四)
股票可能被终止上市的风险提示;

23
(五)
暂停上市期间公司接受投资者咨询的主
(四) 股票可能被终止上市的风险提示;
要方式;
(六)
中国证监会和本所要求的其他内容。

14.1.10 上市公司出现下列情形之一的,本所有权决
定暂停其可转换公司债券上市:
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司可转换公
司债券上市条件;
(三)发行公司可转换公司债券所募集的资金不按
照核准的用途使用;
(四)未按照公司可转换公司债券募集办法履行义
务;
(五)公司最近两年连续亏损;
(六)因公司存在14.1.1条情形其股票被本所暂停
上市。

————
(五) 暂停上市期间公司接受投资者咨询的主要方式;
(六) 本所要求的其他内容。

13.1.12 上市公司出现下列情形之一的,本所有权决
因章节调整,相应调整 (六)中所引用的条
定暂停其可转换公司债券上市:
款。
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司可转换公
司债券上市条件;
(三)发行公司可转换公司债券所募集的资金不按
照核准的用途使用;
(四)未按照公司可转换公司债券募集办法履行义
务;
(五)公司最近两年连续亏损;
(六)因公司存在本规则13.1.1条情形其股票被本
所暂停上市。

13.2.1 上市公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,新增条款。
至少应当符合以下条件: 为落实《退市方案》的有关规定,增加了恢
(一) 具备完善的公司治理结构; 复上市的总体要求。
(二) 具有可持续的盈利能力;
(三) 内控制度健全且运作规范;
(四) 暂停上市期间主营业务未发生重大变化;
(五) 财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违
法违规行为;
(六)不存在本规则13.1.1条所述情形。

24
14.2.1 上 市公司因14.1.1条第(一)项情形其股票被
暂停上市的,在股票暂停上市期间,符合下列条件的,
可以在公司披露首个年度报告后五个交易日内向本
所提出恢复股票上市的书面申请:
(一)在法定披露期限内披露经审计的暂停上市
后首个年度报告;
(二)经审计的年度财务会计报告显示公司实现
盈利。
暂停上市后的首个年度财务会 计报告被注册会
计师出具非标准无保留意见的,上市公司在披露上述
年度报告的同时应当披露可 能终止上市的风险提示
公告。

14.2.2 上市公司因14.1.1条第(二) 项情形其股票被
暂停上市的,在股票暂停上市期间,符合下列条件的,
可以在公司披露首个中期 报告后五个交易日内向本
所提出恢复股票上市的书面申请:
(一)在法定披露期限内披露经审计的暂停上市
后首个中期报告;
(二)经审计的半年度财务会计报告显示公司净
资产为正。
暂停上市后的首个半年度 财务会计报告被注册
会计师出具非标准无保留意见的,上市公司在披露上
述中期报告的同时应当 披露可能终止上市的风险提
示公告。
13.2.2 上市公司因本规则13.1.1条第(一 )、(二)项本条规定了因连续亏损被暂停上市后恢复
情形其股票被暂停上市的,在股票暂停上市期间, 同上市的条件。
时符合下列条件的,可以在公司披露首个年度报告后1)因章节调整,相应调整了所引用的条款。
五个交易日内向本所提出恢复股票上市的书面申请: 2)将“实现盈利”明确为“净利润为正”(一)在法定披露期限内披露经审计的暂停上市且以扣除非经常性损益前后的净利润孰低
后首个年度 报告; 者为计算依据。
(二)经审计的年度财务会计报告显示公司当年3)考虑到公司净利润虽为正 ,但可能通过
净利润为正,净利润以扣除非经常性损益前后的净利财务报告被出具非标准无保留意见的方 式
润孰低者为计算依据; 来规避,特此新增了一项要求,即暂停上市
(三)暂停上市后披露的 的首个年度财务会计报后披露的的首个年度财务会计报告必须被
告被注册会计师出具标准无保留意见的审 计报告。 注册会计师出具标准无保留意见的审计报
告。
13.2.3 上市公司因本规则1 3.1.1条第(三)、(四)项
情形其股票被暂停上市的,在股票暂停上市期间,同
时符合下 列条件的,可以在公司披露首个年度报告后
五个交易日内向本所提出恢复股票上市的书面申请:
(一)在法定披露期限内披露经审计的暂停上市
后首个年度报告;
(二)经审计的年度财务会计报告显示当年年末
净资产为正;
(三)暂停上市后披露 的的首个年度财务会计报
告被注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。

本条规定了因净资产为负被暂停上市后恢
复上市的条件。
1)因章节调整,相应调整了所引用的条款。
2)增加了因追溯调整导致净资产为负被暂
停上市后恢复上市的条件同样适用本条款;
3)考虑到公司净资产虽为正,但可能通过
财务报告被出具非标准无保留意见的方式
来规避, 特此新增了一项要求,即暂停上市
后披露的的首个年度财务会计报告必须被
注册会计师出具标准 无保留意见的审计报
告。

25

14.2.5 上市公司因 14.1.1条第(六)项情形其股票
被暂停上市的,在暂停上市后披露的经审计首个半年
度财 务会计报告显示该项情形已消除的,可以在公司
披露首个中期报告后五个交易日内向本所提出恢复
上市的书面申请。

14.2.3 上市公司因14.1.1条第(三)项情形其股票< br>被暂停上市的,在暂停上市后两个月内披露了经改正
财务会计报告的,可以在公司披露相关报告后 五个交
易日内向本所提出恢复上市的书面申请。

14.2.4 上市公司因14 .1.1条第(四)、(五)项情形
其股票被暂停上市的,在暂停上市后一个月内披露了
相关年 度报告或者中期报告的,可以在公司披露相关
报告后五个交易日内向本所提出恢复上市的书面申
请。

14.2.7 上市公司因14.1.1条第(八)项情形其股票被
暂停上市 的,在暂停上市之日后的六个月内其股权分
布或股东人数重新符合上市条件的,可以在事实发生
后五个交易日内向本所提出恢复上市的书面申请。
13.2.4 上市公司因本规则13.1.1条 第(五)项情形
其股票被暂停上市的,暂停上市后披露的首个经审计
半年度财务会计报告显示该 项情形已消除,可以在公
司披露半年度报告后五个交易日内向本所提出恢复
上市的书面申请。

13.2.5 上市公司因本规则13.1.1条第(六)项情形
其股票被暂停上 市的,在暂停上市后两个月内披露了
改正后的经审计财务会计报告的,可以在公司披露相
关财务 会计报告后五个交易日内向本所提出恢复上
市的书面申请。

13.2.6 上市 公司因本规则13.1.1条第(七)项情形
其股票被暂停上市的,在暂停上市后一个月内披露了
年度报告或者半年度报告的,可以在公司披露相关定
期报告后五个交易日内向本所提出恢复上市的书面
申请。

13.2.7 上市公司因本规则13.1.1条第(八)项情形其
股票被暂停上市的,在暂停上市之日后六个月内其股
权分布或股东人数重新符合上市条件的,可以在事 实
发生后五个交易日内向本所提出恢复上市的书面申
请。

本条规定因财务 会计报告被出具否定意见
或无法表示意见被暂停上市后恢复上市的
条件。
本条规定因财务会计报告被责令改正而未
改正后被暂停上市后恢复上市的条件。
因章节调整,相应调整了所引用的条款。
同时明确了改正后的财务会计报告必须经
过审计。
本条规定因未在法定期限内披露定期报告
被暂停上市后恢复上市的条件。


本条规定因股权分布或股东人数不符合条
件被暂停上市后恢复上市的条件。

26
14.2.6 上市公司因14.1.1条第(七)、(九)项情形
股票被暂 停上市的,在本所规定的期限内上述情形已
消除的,可以在事实发生后五个交易日内向本所提出
恢复上市的书面申请。

14.2.9 保荐机构在核查过程中,至少应当对下列情
况予以充分关注和尽职核查,并出具核查报告:
(一) 公司规范运作的情况:包括人员、资产、
财务的独立性,关联交易情况,重大出售或者 购买资
产行为的规范性,重组后的业务方向,经营状况是否
发生实质性好转,以及与控制人之间 的同业竞争关系
等;
(二) 公司财务风险的情况:包括公司的收入确
认、非经常 性损益的确认是否合规,会计师事务所出
具的非标准无保留审计意见所涉及事项对公司是否
存在 重大影响,公司对涉及明显违反企业会计准则、
制度及相关信息披露规范性规定的事项进行纠正和
调整的情况等;
(三) 公司或有风险的情况:包括资产出售、抵
押、置换、委托经营、重 大对外担保、重大诉讼、仲
裁情况(适用本规则有关累计计算规定),以及上述
事项对公司经营 产生的不确定性影响等。
对于公司存在的各种不规范行为,恢复上市的保荐机
构应当要求公司 改正。公司未按要求改正的,保荐机
构应当拒绝为其出具恢复上市保荐书。
14.2.10 保荐机构在对因14.2.1条、14.2.2条、14.2.3
13.2.8 上市公司因本规则1 3.1.1条第(九)、(十)
项情形股票被暂停上市的,在本所规定的期限内上述
情形已消除 的,可以在事实发生后五个交易日内向本
所提出恢复上市的书面申请。

本条规定股本总额发生变化及出现重大违
法行为被暂停上市后恢复上市的条件。
13.2.10 保荐机构在核查过程中,至少应当对下列情增加保荐机构核查报告的内容,应对公司是
况予以充分关注和尽职核查,并出具核查报告: 否符合上市条件明确说明。同时完善文字表
(一)公司是否符合恢复上市的条件:包括导致
述。
暂停上市的情形是否消除等;
(二)公司治理及规范运作的情况:包括人员、
资产、 财务的独立性,关联交易的情况以及与控制人
之间的同业竞争关系等;
(三)公司财务风险的 情况:包括公司的收入确
认、非经常性损益确认是否合规,公司对涉及明显违
反企业会计准则、 制度及相关信息披露规范性规定的
事项进行纠正和调整的情况等;
(四)公司或有风险的情况 :包括资产出售、抵
押、置换、委托经营、重大对外担保、重大诉讼、仲
裁情况(适用本规则有 关累计计算规定),以及上述
事项对公司经营产生的不确定性影响等。
对于公司存在的各种不 规范行为,恢复上市的保
荐机构应当要求公司改正。公司不符合恢复上市条件
的,保荐机构应当 拒绝为其出具恢复上市保荐书。


13.2.11 保荐机构在对依据本规则13.2.2条、13.2.3因章节调整,相应调整了所引用的条款。

27
条情形申请恢复上市的公司进行尽职核查时,除前条
要求外,还应当关注下列情 况,在核查报告中作出说
明:
(一)公司财务会计政策是否稳健,公司内部控
制制度是否建立健全和有效;
(二) 注册会计师是否认为公司内部控制制度存
在较大缺陷,公司是否已根据注册会计师的意见进行
了 整改(如适用);
(三)公司是否已按有关规定改正其财务会计报
告(如适用)。

14.2.11 保荐机构在对因14.2.7条情形申请恢复上市
的公司进行尽 职核查时,应当对导致公司被暂停上市
的情形是否已完全消除等情况予以充分关注,并在核
查报 告中作出说明。

14.2.12 保荐机构出具的恢复上市保荐书应当包括下
列内容:
(一) 公司的基本情况;
(二) 公司存在的主要风险,以及原有风险是否
已经消除的说明;
(三) 对公司前景的评价;
(四) 核查报告的具体内容;
(五) 公司是否完全符合恢复上市 条件及其依
条、13.2.4条或者13.2.5条规定申请恢复上市的公司
进行尽职核查时, 除前条要求外,还应当关注下列情
况,并在核查报告中作出说明:
(一)公司财务会计政策是否稳健,公司内部控
制制度是否建立健全和有效;
(二) 注册会计师是否认为公司内部控制制度存
在较大缺陷,公司是否已根据注册会计师的意见进行
了 整改(如适用);
(三)公司是否已按有关规定改正其财务会计报
告(如适用)。

13.2.12 保荐机构在对依据本规则13.2.6条、13.2.7
条、或 者13.2.8条规定申请恢复上市的公司进行尽职
核查时,应当对导致公司被暂停上市的情形是否已完
全消除等情况予以充分关注,并在核查报告中作出说
明。

13.2.13 保荐机构出具的恢复上市保荐书应当包括下
列内容:
(一) 公司的基本情况;
(二) 公司存在的主要风险,以及原有风险是否
已经消除的说明;
(三) 对公司前景的评价;
(四) 核查报告的具体内容;
(五) 公司是否完全符合恢复上市条件及其依
因章节调整,相应调整了所引用的条款。
增加了事项( 七),要求上市保荐书中必须
包含关于暂停上市期间公司主营业务未发
生重大变化的说明。

28
据的说明;
(六) 无保留且表述明确的保荐意见及其理由;
(七) 关于保荐机构和相关保荐代表人具备相
应保荐资格以及保荐机构内部审核程序的说明;
(八) 保荐机构是否存在可能影响其公正履行
保荐职责情形的说明;
(九) 保荐机构比照有关规定所作出的承诺事
项;
(十) 对公司持续督导期间的工作安排;
(十一) 保荐机构和相关保荐代表人的联系
地址、电话和其他通讯方式;
(十二) 保荐机构认为应当说明的其他事项;
(十三) 中国证监会和本所要求的其他内容。
恢复上 市保荐书应当由保荐机构法定代表人(或
者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明签署日期
并 加盖保荐机构公章。

据的说明;
(六) 无保留且表述明确的保荐意见及其理由;
(七) 关于暂停上市期间公司主营业务未发生
重大变化的说明;
(八) 关于保荐机构和相关保荐代表人具备相
应保荐资格以及保荐机构内部审核程序
的说明;
(九) 保荐机构是否存在可能影响其公正履行
保荐职责情形的说明;
(十) 保荐机构比照有关规定所作出的承诺事
项;
(十一) 对公司持续督导期间的工作安排;
(十二) 保荐机构和相关保荐代表人的联系地
址、电话和其他通讯方式;
(十三) 保荐机构认为应当说明的其他事项;
(十四) 本所要求的其他内容。
恢复上市保荐书应当 由保荐机构法定代表人(或
者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明签署日期
并加盖保荐机构 公章。
13.2.14 申请股票恢复上市的上市公司应当聘请律
师对其恢复上市申请的合 法、合规性进行充分的核查
验证,对有关申请材料进行审慎审阅,并出具法律意
见书。律师及其 所在的律师事务所应当对恢复上市申
请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责
任。

内容不变,完善文字表述。
14.2.13 申请股票恢复上市的公司应当聘请 律师对
其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验
证,对有关申请材料进行审慎审阅,并 出具法律意见
书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请
材料的真实性、准确性、完整 性承担相应的法律责任。


29
14.2.15 上市公司提出恢复上市申请时,应当向本所
提交下列文件:
(一) 恢复上市申请书;
(二) 董事会关于符合恢复上市条件,同意申请
恢复上市的决议;
(三) 董事会关于暂停上市期间公司为恢复上
市所做主要工作的报告;
(四) 管理层从公司主营业 务、经营活动、财务
状况、或有事项、期后事项和其他重大事项等角度对
公司实现盈利的情况、 经营能力和盈利能力的持续性
和稳定性作出的分析报告;
(五) 关于公司重大资产重组方 案的说明:包括
重大资产重组的内部决策程序、资产交接、相关收益
的确认、实施结果及相关证 明文件等(如适用);
(六) 关于公司最近一个年度的重大关联交易
说明:包括关联交易的 内部决策程序、合同及有关记
录、实施结果及相关证明文件等;
(七) 关于公司最近一个年度的纳税情况说明;
(八) 年度报告或中期报告及其审计报告原件;
(九) 保荐机构出具的恢复上市保荐书以及保
荐协议;
(十) 法律意见书;
(十一) 董事会对非标准无保留审计意见的
说明(如适用);
(十二) 会计师事务所和注册会计师对非标
准无保留审计意见的说明(如适用);
(十三) 本所要求的其他有关材料。
公司应当在向本所提出恢复上市申请后次一交
易日发布相关公告。
13.2.16 暂停上市公司提出恢复上市申请时,应当向
本所提交下列文件:
(一)恢复上市申请书;
(二)董事会关于符合恢复上市条件,同意申请恢
复上市的决议;
(三)董事会关于暂停上市期间公司为恢复上市所
做主要工作的报告;
(四)管理层 从公司主营业务、经营活动、财务状
况、或有事项、期后事项和其他重大事项等角度对公
司实现 盈利的情况、经营能力和盈利能力的持续性和
稳定性作出的分析报告;
(五) 董事会关于公司治理和规范运作情况的说
明;
(六)关于公司最近一个年度的重大关联交易 说
明:包括关联交易的内部决策程序、合同及有关记录、
实施结果及相关证明文件等;
(七)关于公司最近一个年度的纳税情况说明;
(八)年度报告或半年度报告及其审计报告原件;
(九)保荐机构出具的恢复上市保荐书以及保荐协
议;
(十)法律意见书;
(十一) 董事会对非标准无保留审计意见的说明
(如适用);
(十二)会计师事务所和注册会计师对非标准无保
留审计意见的说明(如适用);
(十三) 董事会关于暂停上市期间公司主营业
务未发生重大变化的说明;
(十四) 本所要求的其他有关材料。
公司应当在向本所提出恢复上市申请后次一交易日删除原条款中“关于重大资产重组方案的
说明”,同时增加(五)董事会关于公司治
理和规 范运作情况的说明;(十三)董事会
关于暂停上市期间公司主营业务未发生重
大变化的说明。


30

14.2.16 本所在收到上市公司提交的恢复上市申请文
件后五个交易日内作出是否受理的决定并通知公司。
公司未能按照14.2.15条的要求提供申请文件的,
本所不受理其股票恢复上市申请。 < br>公司应当在收到本所是否受理其申请的决定后
及时披露决定的有关情况,并披露可能终止上市的风
险提示公告。

发布相关公告。
因章节调整,相应调整了所引用的条款。 13.2.17 本所在收到暂停上市公司提交的恢复上市
申请文件后五个交易日内作出是否受理的决 定并通
知公司。
公司未能按照本规则13.2.16条的要求提供申请
文件的,本所 不受理其股票恢复上市申请。
公司应当在收到本所是否受理其申请的决定后
及时披露决定的有 关情况,并披露可能终止上市的风
险提示公告。

14.2.17本所上市委员会对公司恢复上市的申请进行13.2.18 本所上市委员会对暂停上市 公司恢复上市的
审议,作出独立的专业判断并形成审核意见,本所依申请进行审议,作出独立的专业判断 并形成审核意
据上市委员会意见作出是否核准公司股票恢复上市见,本所依据上市委员会意见作出是否核 准公司股票
申请的决定。 恢复上市申请的决定。

14.2.18本所将在受理公司恢复上市申请后的三十个13.2.19 本所将在受理暂停上市公司 恢复上市申请后
交易日内,作出是否核准其股票恢复上市申请的决的三十个交易日内,作出是否核准其股 票恢复上市申
定。 请的决定。
本所要求公司提供补充材料的,公司应当自本所
本所 要求公司提供补充材料的,公司应当在本所
规定期限内提供有关材料。公司补充材料期间不计入
要求补充材料之日起三十个交易日内提供有关材料。
公司补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限。
本所作出有关决定的期限内。
补充材料期限届满后,本所将不再接受新增材

料。
可以
14.2.19 本所受理上市公司恢复上市申请后,可以聘
13 .2.20本所受理暂停上市公司恢复上市申请后,
期货相关业务资格的会计师事务
请具有从事 证券、期货相关业务资格的会计师事务所
聘请具有从事证券、
所就公司财务会计报告盈利的真实 性进行调查核实。
就公司财务会计报告盈利的真实性进行调查核实。
本所聘请会计师事务所 进行调查核实期间不计
本所聘请会计师事务所进行调查核实期间不计
入本规则13.2.19条 规定的本所作出有关决定的期限。
入14.2.18条所述本所作出有关决定的期限内。
文字完善,内容不变。
目前主板公司久而不退,主要依据本条款。
为防止公司以补充 材料为由,延缓终止上市
进程,要求公司应当自本所要求补充材料之
日起三十个交易日内提供有 关材料。
因章节调整,相应调整了所引用的条款。

31

14.2.20 本所在作出核准公司股票恢复上市决定后两
个交易日内通知公司,并报告中国证监会。

14.2.21 经本所核准恢复上市的,上市公司应当在收
到有关决定后及时披露股票恢复上 市公告。股票恢复
上市公告应当包括下列内容:
(一)恢复上市股票的种类、简称、证券代码;
(二)有关股票恢复上市决定的主要内容;
(三)董事会关于恢复上市措施的具体说明;
(四)相关风险因素分析;
(五)中国证监会和本所要求的其他内容。

14.2.23 因14.1.10条 各项情形可转换公司债券被暂停
上市的,在暂停上市期间,上市公司符合下列条件的,
可以向本 所提出恢复其可转换公司债券上市的书面
申请:
(一)因14.1.10条第(一)、(四) 项所列情形
之一可转换公司债券被暂停上市,经查实后果不严重
的;
(二)因14. 1.10条第(二)项所列情形可转换
公司债券被暂停上市,在六个月内该情形消除的;
(三 )因14.1.10条第(三)项情形可转换公司
债券被暂停上市,在两个月内该情形消除的;
(四)因14.1.10条第(五)项所列情形可转换

13.2.21本所在作出核准暂停上市公司股票恢复上市文字完善,内容不变。
决定后两个交易日内通知公司,并报告中国证监会。

13.2.22 经本所核准恢复上市的,上市公司应当在收修订后的条款中(五)删除了“中国证监会”。
到有关决定后及时披露股票恢复上市公告。股票恢复
上市公告应当包括下列内容:
(一)恢复上市股票的种类、简称、证券代码;
(二)有关股票恢复上市决定的主要内容;
(三)董事会关于恢复上市措施的具体说明;
(四)相关风险因素分析;
(五)本所要求的其他内容。

13.2.24 因本规则13.1.12条各项情 形可转换公司债券
被暂停上市的,在暂停上市期间,上市公司符合下列
条件的,可以向本所提出 恢复其可转换公司债券上市
的书面申请:
(一)因13.1.12条第(一)、(四)项所列 情形
之一可转换公司债券被暂停上市,经查实后果不严重
的;
(二)因13.1.1 2条第(二)项所列情形可转换
公司债券被暂停上市,在六个月内该情形消除的;
(三)因1 3.1.12条第(三)项情形可转换公司
债券被暂停上市,在两个月内该情形消除的;
(四)因13.1.12条第(五)项所列情形可转换
1) 因章节调整,相应调整了所引用的条
款。
2) 将(四)中“实现盈利的”修订为“净
利润为正的”,并明确净利润的计算方法以
扣非后的净利润孰低者为依据。

32
公司债券被暂停上市,在法定披露期限内披露经审计
的暂停上市后首个年度报告,且经审计的年 度财务会
计报告显示公司实现盈利的。

14.3.1上市公司出现下列情形之一的,本所终止其股
票上市:
(一)因14. 1.1条第(一)项情形其股票被暂停
上市后,未能在法定期限内披露暂停上市后首个年度
报告 ;
(二)因14.1.1条第(二)项情形其股票被暂停
上市后,未能在法定期限内披露暂停 上市后首个中期
报告;
(三)因14.1.1条第(一)项情形其股票被暂停
上市后 ,在法定期限内披露的暂停上市后首个年度报
告显示公司出现亏损;
(四)因14.1.1条 第(一)、(二)项情形其股票
被暂停上市后,在法定期限内披露了暂停上市后相关
定期报告, 但未能在其后五个交易日内提出恢复上市
申请;
(五)因14.1.1条第(二)项情形其股 票被暂停
上市后,在法定期限内披露的暂停上市后首个中期报
告显示公司净资产仍为负; (六)因14.1.1条第(三)项情形其股票被暂停
上市后,在两个月内仍未能披露经改正的有关 财务会
公司债券被暂停上市,在法定披露期限内披露经审计
的暂停上市后首个年度报告,且经审 计的年度财务会
计报告显示公司净利润(以公司扣除非经常性损益前
后的净利润孰低者为计算依 据)为正的。

13.3.1 上市公司出现下列情形之一的,本所终止其股
票上市:
(一)因本规则13.1.1条第(一 )、(二)、(三)、
(四)项情形其股票被暂停上市后,未能在法定披露
期限内披露暂停上市 后首个年度报告;
(二)因本规则13.1.1条第(一)、(二)项情形
其股票被暂停上 市后,在法定披露期限内披露的暂停
上市后首个年度报告显示公司净利润为负(以公司扣
除非经 常性损益前后的净利润孰低者为计算依据);
(三)因本规则13.1.1条第(一)、(二)、(三 )、
(四)项情形其股票被暂停上市后,在法定披露期限
内披露了暂停上市后相关定期报告,但 未能在其后五
个交易日内提出恢复上市申请;
(四)因本规则13.1.1条第(三)、(四 )项情形
其股票被暂停上市后,在法定披露期限内披露的暂停
上市后首个年度报告显示公司年末 净资产仍为负;或
者因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记
载,对以前年度财务会计报 告进行追溯调整,导致最
近两年年末净资产为负;
(五)因本规则13.1.1条第(五)项 情形其股票
修订后的条款增加并完善了终止上市的情
形。新增了“因财务会计报告存在重要的前
期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计
报告进行追溯调整,导致最近两年净资产为
负”、“公司最近36个月内累计受到本所3
次公开谴责”和“公司股票连续20个交易
日每日 收盘价均低于每股面值”等情形。


33
计报告;
(七)因 14.1.1条第(三)项情形其股票被暂停
上市后,在两个月内披露了经改正的有关财务会计报
告,但未能在其后的五个交易日内提出恢复上市申
请;
(八)因14.1.1条第(四)、 (五)项情形其股票
被暂停上市后,在一个月内仍未能披露相关年度报告
或者中期报告; (九)因14.1.1条第(四)、(五)项情形其股票
被暂停上市后,在一个月内披露了相关年度 报告或者
中期报告,但未能在其后的五个交易日内提出恢复上
市申请;
(十)因14 .1.1条第(六)项情形其股票被暂停
上市后,公司首个半年度财务会计报告被注册会计师
出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(十一)因14.1.1条第(六)项情形其股票被暂停上市后,公司未能在法定期限内披露暂停上市后首
个中期报告;
(十二)因14.1. 1条第(六)项情形其股票被暂
停上市后,公司首个半年度财务会计报告显示该情形
已消除,但 未能在其后的五个交易日内提出恢复上市
申请;
(十三)恢复上市申请未被受理;
(十四)恢复上市申请未被核准;
(十五)因14.1.1条第(八)项情形其股票被暂被暂停上市后,未能在法定披露期限内披露暂停上市
后首个半年度报告;
(六)因本规则 13.1.1条第(五)项情形其股票
被暂停上市后,披露的暂停上市后首个半年度财务报
告被 注册会计师出具否定或无法表示意见的审计报
告;
(七)因本规则13.1.1条第(五)项 情形其股票
被暂停上市后,披露的暂停上市后首个半年度报告显
示该项情形已消除,但未能在其 后五个交易日内提出
恢复上市申请;
(八)因本规则13.1.1条第(六)项情形其股票< br>被暂停上市后,在两个月内仍未能披露经改正的有关
财务会计报告;
(九)因本规则1 3.1.1条第(六)项情形其股票
被暂停上市后的两个月内披露了经改正的有关财务
会计报告 ,但未能在其后的五个交易日内提出恢复上
市申请;;
(十)因本规则13.1.1条第(七 )项情形其股票
被暂停上市后,在一个月内仍未能披露相关年度报告
或者半年度报告;
(十一)因本规则13.1.1条第(七)项情形其股
票被暂停上市后的一个月内披露了相关年度报告 或
者半年度报告,但未能在其后的五个交易日内提出恢
复上市申请;
(十二)因本规则12.11条或者12.12条所述情

34
停上市后,在其后的六个月内公司股权分布状况或股
东人数仍未能达到上市条件;
( 十六)上市公司以终止公司股票上市为目的进
行回购,或者要约收购,回购或者要约收购实施完毕
后,公司股本总额、股权分布或股东人数不再符合上
市条件;
(十七)公司股本总额发生变化不再具备上市条
件,在本所规定的期限内仍不能达到上市条件;
(十八)因13.2.1条第(九)项情形其股票被实
行退市风险警示,在其后的一百二十个交 易日内的累
计成交量低于100万股;
(十九)在股票暂停上市期间,股东大会作出终
止上市决议;
(二十)公司因故解散;
(二十一)法院宣告公司破产;
(二十二)本所规定的其他情形。

形,公司股权分布或者股东人数不具备上市条件 ,公
司未在本所规定的期限内提交股权分布或者股东人
数问题的解决方案;或者因本规则13. 1.1条第(八)
项情形其股票被暂停上市后,在其后的六个月内公司
股权分布或者股东人数仍 不具备上市条件;
(十三)因本规则13.1.1条第(九)项情形公司
股票被暂停上市后, 在本所规定的期限内仍不能达到
上市条件;
(十四)恢复上市申请未被受理;
(十五)恢复上市申请未被核准;
(十六)公司最近36个月内累计受到本所3次
公开谴责;
(十七)公司股票连续一 百二十个交易日通过本
所交易系统实现的累计成交量低于100万股;(因本
所对新股交易采取 特别交易或停牌制度所导致的除
外)
(十八)公司股票连续20个交易日每日收盘价
均低于每股面值;
(十九)公司因故解散;
(二十)法院宣告公司破产;
(二十一)公司以终止公司 股票上市为目的进行
回购,或者要约收购,回购或者要约收购实施完毕后,
公司股本总额、股权 分布或股东人数不再符合上市条
件;
(二十二)在股票暂停上市期间,股东大会作出

35
终止上市决议;
(二十三)本所规定的其他情形。

14.3.4 上市公司预计可能出现14.3.1条第(三)(五)、、
(十)项情形的,董 事会应当在相关会计期间结束后
的十个交易日内发布可能终止上市的风险提示公告,
并在披露相 关定期报告前至少再发布两次风险提示
公告。
14.3.5 上市公司出现14.3.1条第 (三)、(五)、(十)
项情形的,应当自董事会审议相关定期报告后及时向
本所报告并披露, 同时发布可能被终止上市的风险提
示公告。
本所自公司年度报告披露后十五个交易日内作
出公司股票是否终止上市的决定。


13.3.2 上市公司可能出现终止上市风险的,应当在
以下时点首次发布公司 股票可能被终止上市的风险
提示公告,之后每五个交易日发布一次,直至终止上
市风险消除或者 本所作出公司股票终止上市的决定:
(一)出现本规则13.3.1条第(二)、(四)、(六)项情形的,应当自披露相关定期报告时;
(二)因财务会计报告存在重要的前期差错或者
虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,
导致最近两年净资产为负的,在知悉追溯调整导致最
近两年净资产为负时;
(三)最近三十六个月内受到本所公开谴责两
次,第二次被公开谴责时;
(四)知悉出现《公司法》第一百八十一条规定
的导致解散的情形时;
(五)收到法院受理公司重整、和解或者破产清
算申请的裁定文件时;
(六)出现本规则13.3.1条第(十四)或者第(十
五)项情形时;
(七)预计出现本规则13.3.1条所述情形时;
(八)本所认定的其他时点。
本所可以视情况调整公司股票可能被终止上市
的风险提示公告的披露频率。
本条规定 了终止上市风险提示公告的发布
时点。修订后的条款除(一)外其余六项均
为新增内容。
1)对预计可能出现终止上市风险的情形规
定了风险提示公告的发布时点和披露频率。
.2) 原条款14.3.2列举了三种公司解散条
件,考虑到公司法181条规定了五种公司 解
散的情形,为使条文更为严密,修订后的
(四)项直接引用公司法181条,而不再采
用原条款14.3.2的方式进行一一罗列。


36

———— 13.3.3公司出现股票连续90个交易日通过本所交易
系统实现的累计成交量低 于75万股的,在次一交易
日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告,其
后每个交易日披 露一次,直至自上述起算时点起连续
120个交易日内通过本所交易系统实现的累计成交量
高于 100万股或本所做出公司股票终止上市的决定。
13.3.4 上市公司股票出现连续十个交易日每 日收盘
价低于每股面值的,在次一交易日发布公司股票可能
被终止上市的风险提示公告,其后每 个交易日披露一
次,直至收盘价低于每股面值情形消除或本所做出公
司股票终止上市的决定。

13.3.5 上市公司发布公司股票可能被终止上市的风
险提示公告,应当包括下列内容:
(一)公司股票可能被终止上市的情形;
(二)公司股票可能被终止上市的风险提示,包括但不限于可能被终止上市的时间、影响因素等;
(三)董事会关于消除终止上市风险的意见及已
经和将要采取的具体措施;
(四)公司接受投资者咨询的主要方式;
(五)本所要求的其他内容。
13.3.6 上市公司出现本规则13.3.1条第(十五)项情
形的,本所在不予核准恢复 上市的同时作出终止上市
决定。出现该条其他情形的,由本所上市委员会对公
新增条款。规范因 未能满足连续120个交易
日内通过本所交易系统实现的累计成交量
高于100万股时可能被终 止上市的风险提示
时点。
———— 新增条款。规范因出现连续20个交易日每
日收 盘价低于每股面值时可能被终止上市
的风险提示时点。
———— 新增条款。规范可能被终止上市的风险提示
公告主要内容。
14.3.2 上市公司出现14 .3.1条第(十三)、(十四)项
情形的,本所在不予受理或者核准恢复上市的同时作
出终止 上市决定;出现该条其他情形的,由本所上市
修订后的条文仅规定“恢复上市申请未被核
准”时 本所可以直接作出终止上市决定。“恢
复上市申请未被受理”时仍需由上市委员会

37
委员会对公司股票终止上市事宜进行审议,作出独立
的专业判断并形成审核意见。
本所依据上市委员会的审核意见,作出公司股票
是否终止上市的决定。

14.3.3 上市公司出现14.3.1条第(一)、(二)、(六)、
(八)、(十一)项 情形的,本所自法定披露期限结束
或者本所限定的披露期限届满后十五个交易日内作
出公司股票 是否终止上市的决定。

14.3.5 上市公司出现14.3.1条第(三)、(五)、( 十)
项情形的,应当自董事会审议相关定期报告后及时向
本所报告并披露,同时发布可能被终止 上市的风险提
示公告。
本所自公司年度报告披露后十五个交易日内作
出公司股票是否终止上市的决定。

14.3.6 上市公司出现14.3.1条第(四)、(七)、(九)、
(十二)项情形的 ,本所在限定的期限届满后十五个
交易日内作出公司股票是否终止上市的决定。

14.3.7 上市公司出现14.3.1条第(十五)项情形的,
本所在六个月期满后十五个 交易日内作出公司股票
是否终止上市的决定。

司股票终止上市事宜进行审议,作出独立的专业判断
并形成审核意见。
13.3.7本所依据上市委员会的审核意见,作出公司股
票是否终止上市的决定
进 行审议后再作出是否终止上市的决定,该
情形下作出是否终止上市决定的期间详见
条款13.3 .13.
13.3.8上市公司出现本规则13.3.1条第(一)、(五)、因章节调整,相应调整 了所引用的条款。
(八)、(十)项情形的,本所自法定披露期限结束或
者本所限定的披露期限届满后十五个交易日内作出
公司股票是否终止上市的决定。

13.3.9上市公司出现本规则13.3.1条第(二)、(四)、
(六)项情形的, 本所 自公司披露相关定期报告或
者经追溯调整的财务会计报告后十五个交易日内作
出公司股票是否终 止上市的决定。


修订后的13.3.9对应原条款14.3.5第二款。
内容维持不变,因章节调整,相应调整了所
引用的条款。
增加追溯调整导致最近两年年末净资产为
负时的停牌规定。
13.3.10 上市公 司出现本规则13.3.1条第(三)、(七)、内容维持不变,因章节调整,相应调整了所
(九)、( 十一)项情形的,本所在限定的期限届满后引用的条款。
十五个交易日内作出公司股票是否终止上市的决定。

13.3.11 上市公司 出现本规则13.3.1条第(十二)项
情形的,本所在公司应当提交股权分布或者股东人数
问 题的解决方案期限届满后十五个交易日内或者在
暂停上市六个月期满后十五个交易日内作出公司股
同上


38
票是否终止上市的决定。

14.3.9 上市公司出现14.3.1条第(十七)项情形的,
本所在规定期限届满后十五 个交易日内作出公司股
票是否终止上市的决定。

————
13.3.12 上市公司出现本规则13.3.1条第(十三)项
情形的,本所在规定期限届 满后十五个交易日内作出
公司股票是否终止上市的决定。

13.3.13 上市公 司出现本规则13.3.1条第(十四)项
情形的,本所在做出不予受理的决定之日起十五个交
易日内作出公司股票是否终止上市的决定。

13.3.14 上市公司出现本规则13.3 .1条第(十六)、(十
七)、(十八)项情形的,应当在事实发生次一交易日
披露。公司股票 及其衍生品种自公告之日起停牌,本
所自公司股票停牌之日起十五个交易日内作出公司
股票是否 终止上市的决定。

13.3.15 上市公司出现本规则13.3.1条第(十九)项情形的,应当于公司知悉解散条件成立时,立即向本
所报告并于次日公告,公司股票及其衍生品种于 本所
知悉该情形之日起停牌。
本所在公司发布公告后十五个交易日内作出公
司股票是否终止上市的决定。

13.3.16 上市公司出现本规则13.3.1条第(二十)项
同上

属新增条款。配合条款13.3.7的修订。
14.3.10 上市公司出现14.3.1条 第(十八)项情形的,
应当在事实发生后及时向本所报告并披露。公司股票
及其衍生品种自公告 之日起停牌,本所自公司股票停
牌之日起十五个交易日内作出公司股票是否终止上
市的决定。

14.3.12 上市公司出现14.3.1条第(二十)项情形的,
应当于公司股 东大会作出解散决议、知悉依法被吊销
营业执照、责令关闭或者被撤销等解散条件成立时,
立即 向本所报告并于次日公告,公司股票及其衍生品
种于本所知悉该情形之日起停牌。
本所在公司发布公告后十五个交易日内作出公
司股票是否终止上市决定。

14.3.13 上市公司出现14.3.1条第(二十一)项情形
修订后的条款新增了出现“ 最近36个月内
累计受到本所3次公开谴责”及“公司股票
连续20个交易日每日收盘价均低于 每股面
值”情形时的停复牌处理及作出是否终止上
市决定的期间规定。
完善文字表述 。原条款对解散条件成立采取
列举方式,但相较于《公司法》第181条并
未穷尽。修订后的条 款不再列举,条文更严
密。
内容维持不变,因章节调整,相应调整了所

39
的,应当在收到法院宣告公司破产裁定书的当日向本
所报告并于次日公告。
本所在公司发布公告后十五个交易日内作出公
司股票是否终止上市决定。

14.3.8 上市公司出现14.3.1条第(十六)项情形的,
公司股票及其衍生品种自公 司披露收购结果公告或
者其他相关股权变动公告之日起停牌。以终止公司股
票上市为回购或者收 购目的导致股权分布不具备上
市条件的,公司董事会应当向本所提交终止上市的申
请。
本所在停牌后十五个交易日内作出公司股票是
否终止上市的决定。

14.3.11 上市公司出现14.3.1条第(十九)项情形的,
应当在股东大会会议结束后及时通知本所并公告。
本所在公司发布公告后十五个交易日内作出公
司股票是否终止上市的决定。

14.3.14 本所在作出是否终止股票上市决定前,可以
聘请具有从事证券、期货相关业务 资格的会计师事务
所就公司盈利的真实性等情况进行调查核实,并将核
查结果提交上市委员会审 议。调查核实期间不计入本
所作出有关终止上市决定的期限之内。
本所为作出是否终止公司股 票上市的决定,可以
情形的,应当在收到法院宣告公司破产裁定书的当日
向本所报告并于次日公 告。
本所在公司发布公告后十五个交易日内作出公
司股票是否终止上市的决定。

13.3.17 上市公司出现本规则13.3.1条第(二十一)
项情形的,公司股票及其衍 生品种自公司披露收购结
果公告或者其他相关股权变动公告之日起停牌。以终
止公司股票上市为 目的回购或者收购,导致股权分布
不具备上市条件的,公司董事会应当向本所提交终止
上市的申 请。
本所在停牌后十五个交易日内作出公司股票是
否终止上市的决定。

13.3.18 上市公司出现本规则13.3.1条第(二十二)
项情形的,应当在股东大会 会议结束后及时通知本所
并公告。
本所在公司发布公告后十五个交易日内作出公司股
票是否终止上市的决定。
引用的条款。

同上

同上

13.3.1 9本所在作出是否终止股票上市决定前,可以聘修订后条文第二款明确规定了上市公司补
请具有从事证券 、期货相关业务资格的会计师事务所充材料的时间为三十个交易日。修订理由同
就上市公司盈利的真实性 等情况进行调查核实,并将13.2.19条。
核查结果提交上市委员会审议。调查核实期间不计入
本所作出有关终止上市决定的期限之内。
本所为作出是否终止公司股票上市的决定,可以

40
要求公司提供补充材 料,公司应当在本所规定期限内
提供有关材料。公司补充材料期间不计入本所作出有
关决定的期 限内。

————
要求公司提供补充材料,公司应当自本所要求补充材
料 之日起三十个交易日内提供有关材料。公司补充材
料期间不计入本所作出有关决定的期限内。
补充材料期限届满后,本所将不再接受新增材料。
13.3.21上市公司在股票被终止上市前,应当与具有从新增条款。
事代办股份转让主办 券商业务资格的证券公司签订增加了对终止上市公司进行强制平移的要
《委托代办股份转让协议》,聘请 其作为公司股票被求。
终止后代办股份转让的主办券商。
截至本所作出终止上市决定时,公 司仍未聘请代
办机构的,本所在作出公司股票终止上市决定的同时
为其指定临时代办机构,通知 公司和代办机构,公司
应当在两个交易日内就上述事项发布相关公告(公司
破产、解散或被依法 责令关闭的除外)。

13.3.22上市公司应当在收到本所关于终止其股票上修订后(五)项中删除“中国证监会”。
市决定后及时披露股票终止上市公告。 同时新增对关于退市整理期的相关安排的
股票终止上市公告应当包括下列内容: 披露要求。
(一)终止上市股票的种类、简称、证券代码以
及终止上市的日期;
(二)终止上市决定的主要内容;
(三)退市整理期的相关安排;
(四)终止上市后其股票登记、转让、管理事宜;
(五)终止上市后公司的联系人、联系地址、电
话和其他通讯方式;
(六)本所要求的其他内容。

14.3.16 上市公司应当在收到本所关于终止其股票上
市决定后及时披露股票终止上市公告。
股票终止上市公告应当包括下列内容:
(一)终止上市股票的种类、简称、证券代码以
及终止上市的日期;
(二)终止上市决定的主要内容;
(三)终止上市后其股票登记、转让、管理事宜;
(四)终止上市后公司的联系人、联系地址、电
话和其他通讯方式;
(五)中国证监会和本所要求的其他内容。


41
———— 13.3.23 上市公司对本所作出的终止上市决定未提出
复核申请的,自本所作出上市公司股票终止 上市的决
定后十五个交易日届满的次一交易日起,公司股票交
易进入退市整理期。
公 司对本所作出的终止上市决定提出复核申请
且上诉复核委员会作出维持终止上市决定的,自上诉
复核委员会作出维持终止上市决定后的次一交易日
起,公司股票交易进入退市整理期。
退市整理期交易期限为三十个交易日。
13.3.24 退市整理期间,上市公司股票进入退市整理
板交易,其股票不再在创业板行情中揭示。
退市整理期间,公司股票价格的日涨跌幅限制为
10%。
13.3.25退市整理期 间,上市公司应当在整理期的前二
十五个交易日内每五个交易日发布一次股票将被终
止上市的风 险提示公告,在最后的五个交易日内每日
发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。
13.3.26 退市整理期届满,上市公司股票终止上市。
13.3.27上市公司应当在 股票终止上市后立即安排进
入代办股份转让系统的相关事宜,保证公司股份在退
市整理期届满后 四十五个交易日内可以进入代办股
份系统转让。

13.3.28上市公司出现下列情形之一的,本所终止其可
转换公司债券上市:
属新增条款。
根据《退市方案》,创业板实施“退市整理
期”制度,设立退市整理板 。13.2.23条中针
对上市公司对本所作出的终止上市决定是
否提出复核申请两种情形,分 别设置了退市
整理期的起始时点:未提出复核申请的,自
本所作出上市公司股票终止上市的决定 后
十五个交易日届满的次一交易日起,公司股
票交易进入退市整理期;提出复核申请且上
诉复核委员会作出维持终止上市决定的,自
上诉复核委员会作出维持终止上市决定后
的次一交 易日起进入退市整理期。此外,还
对退市整理期的期限、日涨跌幅、行情另板
揭示及退市整理期 的风险提示频率作出了
明确规定。
14.3.17 上市公司出现下列情形之一的,本所终止其
可转换公司债券上市:
因章节调整,相应调整了所引用的条款。
完善文字表述,例如将“法定期限”完善为

42
(一)因14.1.10条第(一)、(四)项所列情形
之一可转换公司债券被 暂停上市后,经查实后果严重
的;
(二)因14.1.10条第(二)项所列情形可转换公司债券被暂停上市后,在六个月内该情形未能消除
的;
(三)因14.1.10条第( 三)项所列情形可转换
公司债券被暂停上市后,在两个月内该情形未能消除
的;
(四 )因14.1.10条第(五)项情形,公司未能
在法定期限内披露暂停上市后首个年度报告,或者在< br>法定期限内披露暂停上市后首个年度报告显示公司
出现亏损,或者未能在披露暂停上市后首个年度 报告
后五个交易日内提出恢复上市申请的;
(五)因14.3.1条规定公司股票被本所终止上市
的。

第十四章 申请复核

15.1 发行人或上市公司(以下统称“申请人”)对本
所作出的不 予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,
可以在收到本所相关决定后的七个交易日内向本所
申 请复核,并提交下列文件:
(一)复核申请书;
(一)因本规则13.1.12条第(一) 、(四)项所
列情形之一可转换公司债券被暂停上市后,经查实后
果严重的;
(二) 因本规则13.1.12条第(二)项所列情形
可转换公司债券被暂停上市后,在六个月内该情形未能消除的;
(三)因本规则13.1.12条第(三)项所列情形
可转换公司债券被暂停 上市后,在两个月内该情形未
能消除的;
(四)因本规则13.1.12条第(五)项情形, 公
司未能在法定披露期限内披露暂停上市后首个年度
报告,或者在法定披露期限内披露暂停上市 后首个年
度报告显示公司出现亏损,或者未能在披露暂停上市
后首个年度报告后五个交易日内提 出恢复上市申请
的;
(五)因本规则13.3.1条规定公司股票被本所终
止上市的。


“法定披露期限“。

14.1 发行人或上市公司(以下统称“申请人”)对本 为统一本所对外办理业务的工作程序期限,
所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,调整“ 七个交易日”为“十五个交易日”。
可以在收到本所相关决定后的十五个交易日内向本
所申请复核,并提交下列文件:
(一)复核申请书;

43
(二)律师就申请复核事项出具的法律意见书;
(三)保荐人就申请复核事项出具的保荐意见书;
(四)本所要求的其他文件。
申请人应当在向本所提出复核申请后次一交易日发
布相关公告。
第十五章 境内外上市事务

第十六章 监管措施和违规处分

第十七章 释义
第十八章 附则
(二)律师就申请复核事项出具的法律意见书;
(三)保荐人就申请复核事项出具的保荐意见书;
(四)本所要求的其他文件。
申请人应当在向本所提出复核申请后次一交易日发
布相关公告。



18.3 本规则自2012年5月1日起施行。




本次修订的生效时间

19.3 本规则自2009年7月1日起施行。
附件一:董事声明及承诺书
附件二:监事声明及承诺书
附件三:高级管理人员声明及承诺书
附件四(一):控股股东、实际控制人声明及承诺书(法人及其他组织版本)
附件四(二):控股股东、实际控制人声明及承诺书(自然人版本)



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