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股票市场发展证券与投资在线考试

作者:admin
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日期:2020-10-18 02:45

柳州银行股票-宇球电子股票

2020年10月18日发(作者:曹方)
《证券与投资》综合复习资料
一、名词解释
1、证券
2、债券
3、开放型基金
4、金融衍生产品
5、基本面分析
6、非系统风险
7、证券投资基金
8、可转换证券
9、货币证券
10、附息债券
11、指数基金
12、市盈率
13、看跌期权
14、实物债券
15、货币供应量
16、市净率
二、简答题
1、证券市场的功能有哪些?
2、债券和股票的区别是什么?
3、证券交易的原则是什么?
4、股票的基本特征有哪些?
5、系统性风险和非系统性风险的主要内容有哪些?
6、简要叙述产业的生命周期及其特征。
7、简述证券市场的基本功能?
8、简述股票的基本特征?
9、技术分析的三大假设是什么?
10、优先股票与普通股票有什么不同?优先股票有什么作用?
三、论述题
1、材 料一:中长期来看,随着国内居民收入的提高,消费领域的支出将得到较大的提升。因
而在大环境下,消 费领域仍存在较大机会。
材料二: 大消费就是新的消费方式的升级,中国消费正在向第三次升级迈进 ,目前中国消费
需求正在发生实质性转变,已向房地产、汽车和医疗保健“新三大件”转移,同时在这第 三
次消费升级的过程中,旅游、高端白酒、乳品、葡萄酒、平板彩电等子行业龙头及以3G、互
联网有线电视为代表的新一代通讯产品,文化传媒、电子信息等创新性消费概念股。使人们
的消费多样化 。
⑴列举“大消费”相关行业及个股。⑵你最看好以上哪只股票,并说明理由。
2、通过一 个学期《证券与投资》的学习,你认真思考和总结一下,投资者应该从哪些方面学
习《证券与投资》?在 准备购入股票时,选择股票的逻辑是什么?
《证券与投资》综合复习资料参考答案
一、名词解释
1、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依票 面所载内容,
取得相关权益的凭证。所以,证券的本质是一种交易契约或合同,该契约或合同赋予合同持
有人根据该合同的规定,对合同规定的标的采取相应的行为,并获得相应的收益的权利。
2 、债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,承诺按
一定利率支付 利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、开放式基金是投资人直接向基金公司或透过银行信托 部买卖的国内外共同基金,亦即投资
人可以在每个交易日,依基金净值向基金公司进行买卖。发行的单位 数会随投资人买卖而增
减。与封闭型基金相对应。
4、金融衍生产品是指其价值依赖于标的资产(Underlying Asset)价值变动的合约。 这种合
约可以是标准化的,也可以是非标准化的。标准化合约是指其标的资产(基础资产)的交易
价格、交易时间、资产特征、交易方式等都是事先标准化的,因此此类合约大多在交易所上
市交易,如 期货。非标准化合约是指以上各项由交易的双方自行约定,因此具有很强的灵活
性,比如远期合约。 < br>5、基本面分析又称基本分析,指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业
绩、 财务状况等要素进行分析,以判定证券的内在投资价值,为证券投资决策提供依据的行
为过程。
6、只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常是由某一特殊的因素引起,与整
个证券市 场的价格不存在系统的、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。
7、证券投资基金是一 种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金份额集中
投资者的资金,形成独立财产,由 基金托管人托管,由基金管理人管理和运作,以组合投资
方式进行证券证券投资,所得收益按出资比例由 投资者分享的投资工具。
8、可转换证券可以在一定时期内按一定比例或价格转换成一定数量的另一种 证券的特殊公司
证券。
9、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证 券。货币证券主要包括两
大类:一类是商业证券,主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主 要包括银行
汇票、银行本票和支票。
10、附息债券是指在债券券面上附有息票的债券,或是 按照债券票面载明的利率及支付方式
支付利息的债券。息票上标有利息额、支付利息的期限和债券号码等 内容。持有人可从债券
上剪下息票,并据此领取利息。附息债券的利息支付方式一般会在偿还期内按期付 息,如每
半年或一年付息一次。
11、指数基金,顾名思义就是以指数成份股为投资对象的基 金,即通过购买一部分或全部的
某指数所包含的股票,来构建指数基金的投资组合,目的就是使这个投资 组合的变动趋势与
该指数相一致,以取得与指数大致相同的收益率。
12、市盈率也称“本益 比”、“股价收益比率”或“市价盈利比率(简称市盈率)”。市盈
率是最常用来评估股价水平是否合理 的指标之一,由股价除以年度每股盈余(EPS)得出
13、看跌期权(puts)又称延卖期权,或 卖出选择权,是指期权的买方向卖方支付一定数额
的权利金后,即拥有在期权合约的有效期内,按事先商 定的价格向期权卖方卖出某一特定数
量的相关期货合约的权利,但不负有必须卖出的义务。
1 4、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在其券面上,一般印制了债券面额、债
券利率、债券 期限、债券发行人全称、还本付息方式等到各种债券票面要素。可上市流通。
有时债券利率、债券期限等 要素也可以通过公告向社会公布,而不在债券券面上注明。无记
名国债就属于这类债券,它以物权的形式 记录债权、面值等,不记名,不挂失,可上市流通,
不可提前兑现。
15、货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。
16、市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。 市净率可用于股票投资分析,一般来说市
净率较低的股票,投资价值较高,相反,则投资价值较低。 < br>17.期权是指一种合约,该合约赋予持有人在某一特定日期或该日之前的任何时间以固定价格购进或售出 一种资
产的权利。
18.公募又称公开发行,是指发行人通过中介机构向不特定的投资者即社 会公所有合格的社会公众投资者都可以
众发售证券的行为。

二、简答题
1、答题要点:
证券市场的功能:①筹集资金的功能。②配置资金的功能。③发展信用的功能 。④调控经济
的功能。⑤分散风险的功能。
2、答题要点:
债券和股票的区别:① 两者权利不同。债券是债权凭证,股票是所有权凭证。②两者目的不
同。发行债券是公司追加资金的需求 ,发行股票则是股份公司创办企业和增加资本的需求。
③两者期限不同。债券一般有规定的偿还期,股票 通常是不能偿还的。④两者收益不同。债
券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定。⑤两者风险不同 。股票风险较大,债券风险
相对较小。
3、答题要点:
证券交易的原则:①依法监 管的原则。是指在证券投资监管的全过程和各个方面,都要依照
有关法律进行。②三公原则。所谓“三公 ”是指“公开”、“公正”和“公平”。
4、答题要点:
股票的基本特征:①收益性。投资 股票最大的吸引力在于可以从中得到较高的收益。②风
险性。高收益伴随着高风险。③无期性。股票一经 发行,便具有不可返还的特性。④流动性。
投资于股票虽然不能向公司抽回本金,但股票可以在股票交易 市场自由转让、买卖,随时变
现,因为具有较大的流动性。
5、答题要点:
系统性 风险和非系统性风险的主要内容:系统性风险是指全局性的共同因素引起的投资者
收益的不确定性,或投 资遭受损失的可能性。包括:政策风险、利率风险、通货膨胀风险、
外汇风险。非系统性风险是指由于局 部性的个别因素引起的投资者收益的不确定性或投资遭
受损失的可能性。包括:经营风险和信用风险。
6、答题要点:
初创,产业的起步阶段;成长,产业发展的黄金时期;成熟,产业发展的巅峰 阶段;衰退,
产业发展的暮年时期;
特点简单叙述即可。
7、答题要点:
证券投资的功能:①筹集资金的功能。②配置资金的功能。③发展信用的功能。④调控经
济的功能。⑤ 分散风险的功能。
8、答题要点:
股票的基本特征:①收益性。投资股票最大的吸引力在于 可以从中得到较高的收益。②风
险性。高收益伴随着高风险。③无期性。股票一经发行,便具有不可返还 的特性。④流动性。
投资于股票虽然不能向公司抽回本金,但股票可以在股票交易市场自由
转让 、买卖,随时变现,
因为具有较大的流动性。
9、答题要点:
第一假设:市场行为 包容消化一切信息,第二大假设:市场运行以趋势方式演变,第三大
假设:历史会重演。
10、答题要点:
优先股票与普通股票的不同是:优先领取固定股息、优先按票面金额清偿、 无权参与经营决
策、无权分享公司盈利增长的收益。优先股票的作用有:比普通股安全、不分散公司的控 制
权、具有财务杠杆作用。
)

10.波浪理论的基本思想是什么?

股价趋势是大众心理的反映,虽然人的心理活动 千变万化,无法捉摸,但大众群体心理活动的总体效应却
呈现出某种规则,这种总体效应反映在市场上, 就形成了价格的波动。通过数学与图表的结合,分析这种
规则,把握市场的变化,就能做出正确的投资决 策。

债券的收益包括哪些内容?影响债券收益率的主要因素是什么?

债券的投资收益主要由两部分构成:一是来自债券固定的利息收入,二是来自市场买卖中赚取的差价。这两部分收 入
中,利息收入是固定的,而买卖差价则受到市场较大的影响。
影响债券投资收益的因素有:
(1)债券的票面利率
债券票面 利率越高,债券利息收入就越高,债券收益也就越高。债券的票面利率取决于债券发行时的市场利率、
债 券期限、发行者信用水平、债券的流动性水平等因素。发行时市场利率越高,票面利率就越高;债券期限越长,票 面
利率就越高;发行者信用水平越高,票面利率就越低;债券的流动性越高,票面利率就越低。
(2)市场利率与债券价格
由债券收益率的计算公式可知,市 场利率的变动与债券价格的变动呈反向关系,即当市场利率升高时债券价格
下降,市场利率降低时债券价 格上升。市场利率的变动引起债券价格的变动,从而给债券的买卖带来差价。市场利率升
高,债券买卖差 价为正数,债券的投资收益增加;市场利率降低,债券买卖差价为负数,债券的投资收益减少。随着市场利
率的升降,投资者如果能适时地买进卖出债券,就可获取更大的债券投资收益。当然,如果投资者债券买卖的时 机不当,
也会使得债券的投资收益减少。
与债券面值和票面利率相联系,当债券价格高于其面值时,债券收益率低于票面利率。反之,则高于票面利率。
(3)债券的投资成本
债券投资的成本大致有购买成本、交易成本 和税收成本三部分。购买成本是投资人买入债券所支付的金额(购
买债券的数量与债券价格的乘积,即本 金);交易成本包括经纪人佣金、成交手续费和过户手续费等。目前国债的利息
收入是免税的,但企业债 的利息收入还需要缴税,机构投资人还需要缴纳营业税,税收也是影响债券实际投资收益的重要
因素。债 券的投资成本越高,其投资收益也就越低。因此债券投资成本是投资者在比较选择债券时所必须考虑的因素,也是在计算债券的实际收益率时必须扣除的。
(4)市场供求、货币政策和财政政策
市场供求、货币政策和财政政策会对债券价格产 生影响,从而影响到投资者购买债券的成本,因此市场供求、货
币政策和财政政策也是我们考虑投资收益 时所不可忽略的因素。
债券的投资收益虽然受到诸多因素的影响,但是债券本质上是一 种固定收益工具,其价格变动不会像股票一样
出现太大的波动,因此其收益是相对固定的,投资风险也较 小,适合于想获取固定收入的投资者。

三、论述题
1、答题要点:
⑴ ①零售超市业 步步高、新华都、永辉超市;②饮料 贵州茅台、泸州老窖;③食品 东
阿阿胶 双汇发展;④医药 片子黄、云南白药;⑤旅游 丽江旅游、黄山旅游;⑥服装 雅
戈尔、七匹狼、探路者等。
⑵ A、基本面选股的思路,①市盈率低,②每股收益高,③主 营业务突出且符合国家的产
业政策,④净利润增长率大,⑤机构进驻,⑥盘子适中或较小。
B 、技术面炒股,①量、价、时、空,重点是量,②均线多头排列,③技术指标金叉,④
形态完美,上攻刚 刚开始。
C、主力资金大举长时间流入。
2、答题要点:
⑴ 学习《证券与投资 》应该从一下5个方面学深、学透,把握其精髓。即学选时、学选股、
学交易、学风控、学心态。
⑵ A、基本面选股的思路,①市盈率低,②每股收益高,③主营业务突出且符合国家的产业
政 策,④净利润增长率大,⑤机构进驻,⑥盘子适中或较小。
B、技术面炒股,①量、价、时、空,重点 是量,②均线多头排列,③技术指标金叉,④形态
完美,上攻刚刚开始。
C、主力资金大举长时间流入。

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