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鲁证期货下载:主板、中小板、创业板上市标准

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日期:2020-10-24 18:13

三九股票-股票就是圈钱

2020年10月24日发(作者:危秀英)
主板、中小板、创业板上市标准

按照《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交 易治理暂行条例》
和《首次公布发行股票并上市治理方法》的有关规定,首次公布发行股票
并上 市的有关条件与具体要求如下:
1、主体资格:A股发行主体应是依法设置且合法存续的股份 有限
公司;经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,能够
公布发行股票。
2、公司治理:发行人差不多依法建立健全股东大会、董事会、监
事会、独立董事、董 事会秘书制度,有关机构和人员能够依法履行职责;
发行人董事、监事和高级治理人员符合法律、行政法 规和规章规定的任职
资格;发行人的董事、监事和高级治理人员差不多了解与股票发行上市有
关 的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级治理人员的法定义务
和责任;内部操纵制度健全且被有 效执行,能够合理保证财务报告的可靠
性、生产经营的合法性、营运的效率与成效。
3、独立性:应具有完整的业务体系和直截了当面向市场独立经营
的能力;资产应当完整;人员、财务、 机构以及业务必须独立。
4、同业竞争:与控股股东、实际操纵人及其操纵的其他企业间不< br>得有同业竞争;募集资金投资项目实施后,也可不能产生同业竞争。
5、关联交易:与 控股股东、实际操纵人及其操纵的其他企业间不
得有显失公平的关联交易;应完整披露关联方关系并按重 要性原则恰当披
露关联交易,关联交易价格公允,不存在通过关联交易操纵利润的情形。
6、财务要求:发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币;发
行前三年累计净经营性现金流超过 5,000万人民币或累计营业收入超过3亿
元;无形资产与净资产比例不超过20%;过去三年的财务 报告中无虚假记
载。
7、股本及公众持股:发行前许多于3,000万股;上市股份 公司股
本总额不低于人民币5,000万元;公众持股至少为25%;如果发行时股份总
数超过 4亿股,发行比例能够降低,但不得低于10%;发行人的股权清晰,
控股股东和受控股股东、实际操纵 人支配的股东持有的发行人股份不存在
重大权属纠纷。
8、其他要求:发行人最近三年内主营 业务和董事、高级治理人员没有
发生重大变化,实际操纵人没有发生变更;发行人的注册资本已足额缴纳 ,
发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的
要紧资产不存在重大 权属纠纷;发行人的生产经营符合法律、行政法规和
公司章程的规定,符合国家产业政策;最近三年内不 得有重大违法行为。

二、中小板首次公布发行上市的财务与股本条件(其它条件参见主板
要求,下同):
1、股本条件:
发行前股本总额许多于人民币3000万元;发行后股本总额许多于人民
币5000万元。
2、财务条件:
最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元;
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000
万元;或者最近3个会计年度营 业收入累计超过人民币3亿元;
最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%;
最近一期末不存在未补偿亏损。

三、创业板上市的财务及股本条件:
1、股本条件:
IPO后总股本不得少于3000万元。
2、财务条件:
发行人应当要紧经营一种业务;
最近两年连续盈利,最近两年净利润累计许多于一千万元,且 连续增
长;或者最近一年盈利,且净利润许多于五百万元,最近一年营业收入许
多于五千万元, 最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十;
发行前净资产许多于两千万元
(附注:无“无形资产占净资产的比例”的有关规定)




主板、中小板与创业板上市条件对比
条件
主体资格
主板、中小板
依法设置且合法存续的股份有限公司
连续经营时刻应当在3年以上(有限公
司按原账 面净资产值折股整体变更为
股份公司可连续运算)
创业板
依法设置且连续经营三年以上的股份
有限公司
连续经营时刻应当在3年以上(有限公
司按原账面净资产值折股整体变更为
股份公司可连续运算)
经营年限
(1 )最近3个会计年度净利润均为正最近两年连续盈利,最近两年净利润
数且累计超过人民币3,000万 元,净累计许多于1000万元,且连续增长;
利润以扣除非经常性损益前后较低者
为运算依据;
(2)最近3个会计年度经营活动 产生
的现金流量净额累计超过人民币
5,000万元;或者最近3个会计年度营
业收入 累计超过人民币3亿元;
(3)最近一期不存在未补偿亏损;
或者最近一年盈利,且净利润 许多于
500万元,最近一年营业收入许多于
5000万元,最近两年营业收入增长率
均不低于30%;
净利润以扣除非经常性损益前后孰低
者为运算依据。(注:上述要求为选择
性标准,符合其中一条即可)
最近一期末净资产许多于两千万元

企业发行后的股本总额许多于3,000
万元
发行人应当主营业务突出。同时,要
求募集资金只能用于进展主营业务
最近2年内未发生重大变化
盈利要求
资产要求
最近一期末无形资产(扣 除土地使用
权、水面养殖权和采矿权等后)占净资
产的比例不高于20%
发行前股本总额许多于人民币3,000
万元
最近3年内主营业务没有发生重大变

最近3年内没有发生重大变化
股本要求
主营业务
要求
董事及治
理层
实际操纵

同业竞争
关联交易
最近3年内实际操纵人未发生变更 最近2年内实际操纵人未发生变更
发行人的业务与控股股东、实际操纵
人及其操纵的其他企业间不得有同业
竞争
不得有显失公平的关联交易,关联交
发行人与控股股东、实际操纵人及其
操纵的其他企业间不 存在同业竞争

不得有严峻阻碍公司独立性或者显失
易价格公允,不存在通过关联交易操
纵利润的情形

公允的关联交易
发行人具有较高的成长性,具有一定
的自主创新能力, 在科技创新、制度
创新、治理创新等方面具有较强的竞
争优势;
符合“两高五新”标准,即
1、高科技:企业拥有自主知识产权的;

2、高增长:企业增长高于国家经济增
长,高于行业经济增长;

3、新经济:1)互联网与传统经济的
结合 2)移动通讯 3)生物医药;

4、新服务:新的经营模式;

5、新能源:可再生能源的开发利用,
资源的综合利用;

6、新材料:提升资源利用效率的材料;
节约资源的材料;

7、新农业:具有农业产业化;提升农
民就业、收入的)
成长性与
创新能力
募集资金
用途
应当有明确的使用方向,原则上用于
主营业务
(1 )发行人的经营模式、产品或服务
的品种结构差不多或者将发生重大变
化,并对发行人的连续盈 利能力构成
重大不利阻碍
应当具有明确的用途,且只能用于主
营业务
(1 )发行人的经营模式、产品或服务
的品种结构差不多或者将发生重大变
化,并对发行人的连续盈 利能力构成
重大不利阻碍
(2) 发行人的行业地位或发行人所
处行业的经营环境差 不多或者将发生
重大变化,并对发行人的连续盈利能
力构成重大不利阻碍
(3) 发 行人在用的商标、专利、专
有技术以及特许经营权等重要资产或
者技术的取得或者使用存在重大 不利
限制行为
(2) 发行人的行业地位或发行人所
处行业的经营环境差不多或者将 发生
重大变化,并对发行人的连续盈利能
力构成重大不利阻碍
(3) 发行人最近一 个会计年度的营
业收入或净利润对关联方或者存在重
大不确定性的客户存在重大依靠;
变化的风险
(4) 发行人最近一个会计年度的净
利润要紧来自合并财务报表范畴以外
的投资收益
(5) 发行人在用的商标、专利、专
有技术以及特许经营权等重要资产或
技术的取得或者使用存在重大 不利变
化的风险
(6) 其他可能对发行人连续盈利能
力构成重大不利阻碍的情形
最近36个月内未经法定机关核准,擅
自公布或者变相公布发行过证券,或
者有关违法 行为尽管发生在36个月
前,但目前仍处于连续状态;最近36
个月内无其他重大违法行为
(4) 发行人最近一年的营业收入或
净利润对关联方或者有重大不确定性
的客户存在重大依靠
(5) 发行人最近一年的净利润要紧
来自合并财务报表范畴以外的投资收


发行人最近3年内不存在损害投资者
合法权益和社会公共利益的重大违法
行 为;发行人及其股东最近3年内不
存在未经法定机关核准,擅自公布或
者变相公布发行证券,或 者有关违法
行为尽管发生在3年前,但目前仍处
于连续状态的情形
设创业板发行审核 委员会,加大行业
专家委员的比例,委员与主板发审委
委员不互相兼任。
违法行为
设主板发行审核委员会,25人
发审委
初审征求
意见
征求省级人民政府、国家发改委意见 无
首次公布发行股票的,连续督导的期在发行人上市后 3个会计年度内履行
间为证券上市当年剩余时刻及其后2连续督导责任
个完整会计年度;上市 公司发行新股、
可转换公司债券的,连续督导的期间
为证券上市当年剩余时刻及其后2个
完整会计年度。连续督导的期间自证
券上市之日起运算。
无 1、发行人的经营成果对税收优待不存
在严峻依靠;
2、在公司治理方面参照主板上市公司< br>从严要求,要求董事会下设审计委员
会,并强化独立董事履职和控股股东
责任;
保荐人连
续督导
创业板其
他要求
3、要求保荐人对公司成长性、 自主创
新能力作尽职调查和审慎判定,并出
具专项意见;
4、要求发行人的控股股东对招股讲明
书签署确认意见;
5、 要求发行人在招股讲 明书显要位
置做出风险提示,内容为“此次股票
发行后拟在创业板市场上市,该市场
具 有较高的投资风险。创业板公司具
有业绩不稳固、经营风 险高等特点,
投资者面临较大的市场 波动风险,投
资者应充分了解创业板市场的投资风
险及本公司所披露的风险因素,审慎
作出投资决定”。
6、不要求发行人编制招股讲明书摘
要。
附注:除新发行股本一样小于3,000万元外,中小板与主板的上市要求
没有区不

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