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2102:天弘基金普通开放式季报模板---上投摩根基金管理有限公司

作者:admin
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日期:2020-10-24 21:07

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2020年10月24日发(作者:康泰)









上投摩根智选30股票型证券投资基金
2014年第1季度报告

2014年3月31日



























基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一四年四月十九日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年4月1 8日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金 的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至3月31日止。
§2基金产品概况
基金简称
基金主代码
交易代码
基金运作方式
基金合同生效日
报告期末基金份额总额
投资目标
上投摩根智选30股票
370027
370027
契约型开放式
2013年3月6日
1,156,823,566.80份
本基金主要投资于受益于国家经济转型,
具有 较高增长潜力的上市公司股票,在有
效控制风险的前提下,为基金份额持有人
谋求长期、稳定的 资本增值。
从长期来看,盈利的增长是推动公司股价
上涨的重要因素。本基金将集中投资于具
有良好业绩支撑和确定性成长的公司,以
分享其股价上涨带来的收益。从具体操作
上, 本基金将通过严格的个股精选,筛选
出具有较高竞争优势和成长能力的上市公
司,并从中挑选出 基金管理人认定的最具
投资价值的30只左右的股票构建投资组
合,以实现对优质股票的集中持 股。
沪深300指数收益率×80%+上证国债指数
收益率×20%
本基金是一只 主动投资的股票型基金,其
预期风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金, 属于较高风险、
较高预期收益的基金产品。
投资策略
业绩比较基准
风险收益特征
基金管理人
基金托管人
上投摩根基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
1.本期已实现收益
2.本期利润
3.加权平均基金份额本期利润
4.期末基金资产净值
5.期末基金份额净值
报告期(2014年1月1日-2014年3月31日)
36,890,147.97
-179,367,522.60
-0.1360
1,160,791,748.23
1.003
注:本期已实现收益指基金本期利 息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现 收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如 ,开放式基金的申购赎回费、红利
再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字 。

3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
净值增较基准
净值增长
阶段 长率标收益率①-③ ②-④
率①
准差② 标准差

过去三个月 -13.16% 1.62% -6.16% 0.95% -7.00% 0.67%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计 净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
业绩比
较基准
收益率

动的比较
上投摩根智选30股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013年3月6日至2014年3月31日)

注:本基金合同生效日为201 3年3月6日,图示时间段为2013年3月6日至2014年3月31日。本
基金建仓期自2013年 3月6日至2013年9月5日。建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
南京大学经济学硕
士,先后任职于天同
证券、中原证券、国
信 证券和中银国际证
券,任研究员。2007
年10月起加入上投摩
根基金管理有限公< br>司,历任行业专家、
上投摩根中国优势证
券投资基金基金经理
助理。自2011 年7月起
担任上投摩根新兴动
力股票型证券投资基
金基金经理,自2013
年 3月起担任上投摩
根智选30股票型证券
投资基金基金经理,
自2013年5月起同时
担任上投摩根成长动
力混合型证券投资基
金基金经理。
杜猛
本基金基金经

2013-3-6 - 11年
注:1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2. 杜猛先生为本基金首任基金经理,其任职日期指本基金基金合同生效之日。
3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,基金管理人不存在损 害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金
份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基 金法》及其他有关法律法规、《上投
摩根智选30股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个 股和投资组合的比例遵
循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告 期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相
关法律法规和公司内部 公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级市场
申购和二级市场交易等活动,通过系 统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,以确
保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业绩评估等投资管
理活动相关的环节均得到公平对待。
对于交易所市场 投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一证
券时,按照时间优先、比例分配的 原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市场投
资活动,本公司通过对手库控制和交易室询价机 制,严格防范对手风险并检查价格公允性;
对于申购投资行为,本公司遵循价格优先、比例分配的原则, 根据事前独立申报的价格和数
量对交易结果进行公平分配。
报告期内,通过对不同投资组合之 间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易
时机和交易价差监控分析,未发现整体公平交易执行 出现异常的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,通过对交易 价格、交易时间、交易方向等的分析,未发现有可能导致不公平
交易和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的5 %的情形:无。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2014年一季度经济继续处于下行状态,市场 流动性仍处于相对紧张状态。在此背景下,
市场选择放弃相对大市值的股票,转向偏主题的小市值股票, 市场风险偏好不断拔高,风险
也随之积累。主板市场逐步下跌,创业板也呈现冲高回落。在此过程中,一 批中长期成长逻
辑并未发生变化的中大市值股票下跌幅度较大,受此影响本基金在一季度表现不佳。 < br>2014年中国经济进入到比较关键的时期,转型过程中需要面临的困难可能出现,经济增
长失速 也不排除发生的可能。政府在目前状况下,一方面需要把握经济结构调整的大方向,
另一方面又需要稳定 经济避免出现不可控的局面,政策的难度确实较大。证券市场对此也将
做出相应的反应,中长期有成长前 景的公司在挤掉泡沫后仍会有很大机会,另外,受益于经
济刺激政策的低估值传统行业蓝筹也存在修复性 的投资机会。
在一季报后市场将按照业绩对公司进行甄别,一批真正优质的公司也许将脱颖而出,本< br>基金将认真进行优化选择,为持有人挑选出那些真正能够创造价值的公司。

4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金份额净值增长率为-13.16%,同期业绩比较基准收益率为-6.16%。

§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资
序号 项目 金额(元) 产的比例
(%)
1 权益投资 1,033,707,204.63 88.65
其中:股票 1,033,707,204.63 88.65
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 130,849,935.38 11.22
7 其他资产 1,462,230.29 0.13
8 合计 1,166,019,370.30 100.00
注:截至2014年3月31日,上投摩根智选30股票型证券投资基金资产净值为
1,160 ,791,748.23元,基金份额净值为1.003元,累计基金份额净值为1.003元。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
A
B
C
D
E
F
G
H
I
J
K
L
M
N
O
行业类别
农、林、牧、渔业
采矿业
制造业
电力、热力、燃气及水生产和供应业
建筑业
批发和零售业
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
金融业
房地产业
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
公允价值(元)
-
1,326.71
828,957,707.54
19,560,959.61
498,663.45
55,364,113.18
-
-
107,300,472.37
3,266,763.59
831,999.87
559,445.79
24,650.17
11,670,947.44
-
占基金资产
净值比例
(%)
-
0.00
71.41
1.69
0.04
4.77
-
-
9.24
0.28
0.07
0.05
0.00
1.01
-
P 教育 -
Q 卫生和社会工作 -
R 文化、体育和娱乐业 5,670,154.91
S 综合 -
合计 1,033,707,204.63
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
107,726,540.80
95,782,483.80
89,885,583.20
87,883,113.40
79,431,947.05
74,256,970.30
65,489,940.81
48,355,005.87
44,544,091.32
37,747,147.44
-
-
0.49
-
89.05
占基金资产
净值比例
(%)
9.28
8.25
7.74
7.57
6.84
6.40
5.64
4.17
3.84
3.25
1 002241 歌尔声学 4,208,068
2 000661 长春高新 994,626
3 002353 杰瑞股份 1,493,116
4 002038 双鹭药业 2,259,206
5 300228 富瑞特装 1,305,373
6 300115 长盈精密 2,243,413
7 002236 大华股份 2,290,659
8 601633 长城汽车 1,489,221
9 300168 万达信息 1,226,772
10 002309 中利科技 2,111,138
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的长春高新技术产业(集团)股份有限公 司(下称:长春高新,股票代码:
000661)于2013年9月24日收到深圳证券交易所《关于对 长春高新技术产业(集团)股份有限
公司及相关当事人给予处分的决定》(下称:《决定》),《决定》 指出:1、长春高新间
接控股股东长春高新技术产业开发区管委会向长春高新借款550万元,构成非经 营性资金占
用,且长春高新对此未予披露。2、长春高新间接控股股东长春高新技术产业发展总公司的< br>关联人及其子公司长期非经营性占用长春高新资金2974.62万元。上述款项均已收回。鉴于
上述违规事实,依据有关规定,决定对长春高新及其董事、独立董事、时任董事、监事、财
务总监予以通 报批评的处分,并记入上市公司诚信档案,并抄报有关部门。
对上述股票投资决策程序的说明: 本基金管理人在投资长春高新前严格执行了对上市
公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资 决策流程。上述股票根据股票池审批
流程进入本基金备选库,由研究员跟踪并分析。上述事件发生后,本 基金管理人对上市公司
进行了进一步了解和分析,认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流 量未产生
重大的实质性影响,因此,没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判断。
除上述股票外,本基金投资的其余前九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案
调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称
1 存出保证金
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
合计
9
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分
序号 股票代码 股票名称 的公允价值
(元)
1 000661 长春高新 95,782,483.80
2 002353 杰瑞股份 22,274,000.00
3 002236 大华股份 19,012,350.00
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
金额(元)
340,539.56
-
60,040.38
41,283.82
1,020,366.53
-
-
-
1,462,230.29
8.25 公告重大事项
1.92 非公开发行流通受限
1.64 非公开发行流通受限
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§
6开放式基金份额变动

单位:份
报告期期初基金份额总额
报告期基金总申购份额
1,450,350,825.36
113,594,328.21
减:报告期基金总赎回份额
报告期基金拆分变动份额
报告期期末基金份额总额

407,121,586.77
-
1,156,823,566.80
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
无。

§
8影响投资者决策的其他重要信息

本基金托管人2014年2月7日发布 任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部
总经理助理职务。
§9
备查文件目录

9.1备查文件目录
1. 中国证监会批准上投摩根智选30股票型证券投资基金设立的文件;
2.《上投摩根智选30股票型证券投资基金基金合同》;
3.《上投摩根智选30股票型证券投资基金托管协议》;
4.《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照;
6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。

9.2存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


上投摩根基金管理有限公司
二〇一四年四月十九日

股票最早-股票上市流通


能源汽车股票-3008股票


正道股票实时-景晓东股票


维恩贝特股票-内部电子股票


股票直播室在线直播-海南控股股票


股票主力买卖-股票里转手量


投资股票失败-太纲不锈股票


飞创股票-匕匹狼股票



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