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300250:操纵市场案例

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-25 01:41

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2020年10月25日发(作者:冯梯云)
证监会查处三起操纵证券市场案




近期,证 监会先后对王国斌操纵证券市场案、唐建平操纵证券市场案、周武秀操纵市场案做
出行政处罚。

一、王国斌操纵证券市场案

根据上海证券交易所监控发现的线索,20 11年12月,证监会对王某某账户涉嫌操纵宁波波
导股份有限公司(以下简称“ST波导”)股票价格 行为立案稽查。

经查,2011年4月26日,王国斌不以实际成交为目的,利用频繁申报 和撤销申报的手段操
纵“ST波导”股票,致使“ST波导”股票价格由开盘价元上涨至收盘价元,最高 时达到元
(涨停价),涨幅为%,振幅达%,影响其他投资者对“ST波导”股票交易价格和供求关系< br>的判断,诱导其他投资者买入“ST波导”股票,之后卖出所持有的“ST波导”股票以图获
利。 王国斌操纵“ST波导”股票亏损41,元。

证监会认定,王国斌的上述行为,违反了《证 券法》第七十七条关于禁止操纵股票价格的规
定,构成《证券法》第二百零三条所述“违反本法规定,操 纵证券市场的,责令依法处理非
法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 ;没有违法所得或
者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款…”违法行为。根 据《证
券法》第二百零三条的规定,证监会决定对王国斌处以30万元罚款。

本案 中,王国斌不以实际成交为目的,频繁申报和撤销申报的交易行为,是典型的短线操纵。
短线操纵具有严 重的危害性:一是误导其他投资者对股票交易价格和供求关系的判断,侵害
投资者的合法权益。二是造成 股票价格异常波动,扰乱证券市场秩序,扭曲资本市场资源配
置功能,影响证券市场的健康发展。

二、唐建平操纵证券市场案

根据上海证券交易所监控发现的线索,20 11年1月,证监会对“徐某某”等账户涉嫌操纵
陕西航天动力高科技股份有限公司(以下简称“航天动 力”)股价行为立案稽查。

经查,唐建平通过控制“徐某某”等19个证券账户在2010 年4月2日至7月28日期间操
纵“航天动力”股票价格,至12月23日,合计买卖股票亿余股,违法 所得亿余元。

2010年4月2日至7月28日共72个交易日中,唐建平有70个交易日 交易“航天动力”股
票,交易量排名第一的占52个交易日,交易数量占该股市场成交量比例超过20% 的有10
个交易日,6月24日,其交易量占市场成交量比例达%。

2010年6 月11日至7月28日共25个交易日中,唐建平有16个交易日在自己实际控制的
证券账户之间交易“ 航天动力”股票,总量达657万余股,交易数量占市场成交量比例超过
10%的有9个交易日,7月6 日,该比例达%。

唐建平在2010年4月2日至7月28日连续交易“航天动力”股票、 在自己实际控制的证
券账户之间交易该股票,交易量较大且占市场成交量比例较高,致使“航天动力”股 票价格
从2010年4月1日的元(收盘价)上升至2010年7月28日的元;其中2010年6月1 0日,
该股价格达元。

证监会认定,唐建平的上述行为违反了《证券法》第七十七 条关于禁止操纵股票价格的规定,
构成了《证券法》第二百零三条所述操纵股票价格行为。根据当事人违 法行为的事实、性质、
情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收唐 建平违法
所得亿余元,并对唐建平处以亿余元罚款。

本案中,唐建平的行为是一种 介于长线操纵和短线操纵之间的新型操纵行为,违法手段隐蔽,
通过融资和多点布局,造成交易行为真实 、活跃的假象,意图掩饰操纵股价的实质。唐建平
的操纵行为涉及金额十分巨大,性质较为恶劣,应受到 法律严惩。

三、周武秀操纵证券市场案

根据深圳证券交易所监控发现 的线索,2010年11月,证监会对周武秀涉嫌操纵市场案立案
调查。

经查,2 010年1月至4月期间,周武秀通过其控制的11个账户,集中资金优势连续买卖“成
飞集成”、“众 合机电”,同时在自己实际控制的账户间交易“成飞集成”、“众合机电”,频繁
操纵上述两只股票股价 。

2010年1月19日至4月2日,周武秀累计买入“成飞集成”万股并全部卖出,其交 易量占
市场同期“成飞集成”成交量的%,账面盈利万元。在上述49个交易日中,周武秀每日均
参与该股交易,其中44个交易日成交量、买入成交量排名第一;对倒量万股,对倒占比%,
单日对倒 占比30%以上的共有34个交易日,其中18个交易日对倒占比超过50%。期间“成
飞集成”股价上 涨%,偏离大盘走势%。

2010年3月29日至4月30日,周武秀累计买入“众合机电 ”万股,卖出万股,其交易量
占市场同期“众合机电”成交量的%,账面亏损万元。在上述23个交易日 中,周武秀每日
均参与该股交易,其中20个交易日成交量、买入成交量排名第一;对倒量万股,对倒占 比%,
单日对倒占比30%以上的共有10个交易日,其中3个交易日对倒占比超过50%。期间“众< br>合机电”股价上涨%,偏离大盘走势%。

证监会认定,周武秀的上述行为违反了《证 券法》第七十七条关于禁止操纵股票价格的规定,
构成了《证券法》第二百零三条所述操纵股票价格行为 。根据当事人违法行为的事实、性质、
情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监 会决定:对周武秀处以
100万元罚款。

本案中,周武秀在连续高价买入的同时在 其实际控制的账户之间对倒交易,拉升股价的同时
造成交易活跃的表象,并在股价升高后卖出所持有的股 票,操纵手法典型,性质恶劣。

证监会有关部门负责人指出,上述三起案件均属于典型的操 纵证券市场案件,虽具有不同的
操纵手法,但实质均是通过操纵造成交易活跃的假象,吸引投资者跟风买 入,扰乱市场秩序。
该负责人强调,证监会将继续对各类操纵行为进行密切监控,一经发现,必将严肃查 处,绝
不手软,以切实维护市场“三公”原则,保护投资者合法权益。




















































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