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中国股市总市值:全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-25 04:32

股票首创股份-国际控股股票

2020年10月25日发(作者:莫邪)

全国中小企业股份转让系统挂牌公司
股票停复牌业务指南

一、制定依据
为了规范挂牌公司股票停复牌业务办理,根据《全国中小企
业股份转让 系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)《全
国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业 务实施细则》
(以下简称《停复牌细则》)等有关规定,制定本指南。
二、一般规定
(一)正常申请
挂牌公司申请办理股票停复牌业务,应当在按照《停复牌细
则》等有 关规定履行相应程序后,通过主办券商向全国股转公
司提交下列申请文件:
1.加盖公司公章 的《停牌复牌申请表》(附表1)、《重大资
产重组停牌复牌申请表》(附表2)、《延期复牌申请表》 (附表
3)、《变更停牌事项申请表》(附表4)。
2.停牌公告、复牌公告、延期复牌公告、停牌事项变更公
告。
3.全国股转公司要求的其他文件。
(二)事前审查与事后督导
主办券商应当对挂 牌公司停复牌业务申请文件进行事前审
查,审查无误后在交易日的15:30-16:30通过日常业务 系统提交
申请文件,经全国股转公司同意后,督导挂牌公司在停复牌业
务生效前披露相关公告。
主办券商应当密切关注挂牌公司停复牌业务办理进度,如
发现信息披露与业务办理进度不一致的 ,应当及时向全国股转
公司报告。
(三)紧急申请停牌
挂牌公司未能在T-1日( T日为停牌生效日,下同)15:30-
16:30向全国股转公司提出停牌申请,但确需T日停牌的, 应当
在非交易时段向全国股转公司报告。经全国股转公司同意后,
挂牌公司向主办券商报送《停 牌申请表》、停牌公告以及相关证
明文件(如有),主办券商审查无误后,在T-1日16:30至T日
9:00,T日11:30-12:30通过日常业务系统“紧急停牌”通道,按
本指南上传停 牌申请文件,如需协助进行线下信息披露,应将
《信息披露业务流转表》(附表5,无需加盖主办券商公 章)随
停牌申请文件一并上传。
挂牌公司原则上不得在盘中申请紧急停牌。确需盘中停牌的,经全国股转公司同意后,将本指南要求的申请文件和《信息
披露业务流转表》发送至指定邮箱, 根据全国股转公司要求进
行线下办理。
三、停牌
挂牌公司发生《停复牌细则》及有 关业务规则规定的停牌事
项,需要停牌一个交易日的,应当按照本指南的规定在T-1日向
全国 股转公司提交停牌申请并披露停牌一天的公告,股票停牌
一个交易日后自动复牌。
挂牌公司因 重大事项、重大资产重组申请股票停牌的,应当
按照本指南规定,在T-1日向全国股转公司提出申请, 并应当在
申请中明确预计复牌日期。
挂牌公司向中国证监会或者境内证券交易所申请股票公开
发行股票并在境内证券交易所上市,或向境内证券交易所直接
申请股票上市的,应当按照本指南 规定,在收到中国证监会申
报材料接收凭证或向证券交易所报送申报材料的当日申请公司
股票于 次一交易日起停牌。
挂牌公司因股票公开发行并在精选层挂牌事项申请股票停
牌,应当按照本 指南规定,在向全国股转公司报送申报材料的
当日申请公司股票于次一交易日起停牌。
挂牌公 司发生中国证监会或全国股转公司规定的其他停牌
情形,应当及时根据本指南的规定向全国股转公司申请 股票停
牌。
四、延期复牌
挂牌公司停牌情形不能在预计复牌日期前消除的,应当 在
不晚于T-2日(T日为原预计复牌日期届满日)按照本指南规定
向全国股转公司申请股票延 期复牌。
挂牌公司申请重大事项延期复牌的,除《延期复牌申请表》、
延期复牌公告外,还应 当向全国股转公司提交所筹划事项需经
有权部门事前审批的书面证明文件(如有)、属于重大无先例的< br>情况说明(如有)、主办券商核查意见等,并说明股票预计复牌
时间。
挂牌公司申请重 大资产重组延期复牌的,除《延期复牌申请
表》、延期复牌公告外,还应当向全国股转公司提交董事会决 议
等证明文件、所筹划事项需经有权部门事前审批的书面证明文
件(如有)、属于重大无先例的 情况说明(如有)、主办券商核查
意见等,并说明股票预计复牌时间。
五、变更停牌事项 < br>挂牌公司股票停牌期间,停牌事项发生变化、新增停牌事项
或停牌事项减少的,应在上述事实发生 后,按照本指南规定,在
停牌期限届满前及时向全国股转公司提出申请,并披露停牌事
项变更公 告。
六、复牌
挂牌公司股票所有停牌情形消除后,应当及时按照本指南
规定,在不 晚于T-1日(T日为复牌生效日)向全国股转公司提
出复牌申请。
挂牌公司重大事项停牌情 形已消除、停牌情形未消除但已
按规定充分披露或停牌期限届满的,应当申请股票于上述事实
发 生后的次两个交易日复牌,并提交相应的证明文件(如有)。
挂牌公司披露经董事会审议通过的重组预 案或重组报告书,
或披露终止筹划重组事项后,应当申请股票于披露后的次两个
交易日复牌,并 提交相应的证明文件(如有)。
因《停复牌细则》第十二条规定事项停牌的,挂牌公司应当
在 收到中国证监会不予受理通知书、终止审查通知书、不予核
准决定,或境内证券交易所不予受理决定、终 止上市审核决定、
不同意上市决定等文书后,申请于收到上述文件的次两个交易
日复牌,并提交 相应的证明文件。
因《停复牌细则》第十三条规定事项停牌的,挂牌公司应当
在收到全国股转 公司不予受理通知书、终止自律审查决定书,
或者中国证监会终止审查决定、不予核准决定书等文书后, 申
请股票于收到上述文件的次两个交易日复牌,并提交相应的证
明文件。
在收到中国 证监会核准股票公开发行决定书后,挂牌公司
发生终止发行或核准文件到期的,应当申请股票于在披露终 止
发行公告或者核准文件到期后的次两个交易日复牌,并提交相
应的证明文件;股票公开发行完 毕并在精选层挂牌的,应当按
照股票公开发行并在精选层挂牌相关规定办理股票复牌等业务。
挂牌公司在中国证监会或者全国股转公司规定的其他停牌
情形消除后,应当及时按照本指南的规定申请股 票复牌。
停牌复牌申请表
业务申请类型: □停牌 □复牌
公司名称 证券简称 证券代码
公司是否发行其他证券品种 □是(□优先股 □双创债 □H股 □其他 ) □否
□1.重大事项
□(1)持续经营能力存在重大不确定性
□(2)出现重大风险事件
□(3)筹划控制权变动
□(4)涉及要约收购
申请停牌的事
□(5)全国股转公司认定的其他重大事项,具体内容: (必填)

□2.挂牌公司向中国证监会或境内证券交易所申请公开发行股票并上市,向境 内证券
交易所直接申请股票上市
□3.向全国股转公司申请股票公开发行并在精选层挂牌
□4.其他事项停牌:
□(1)向全国股转公司主动申请终止挂牌
□(2)其他合理理由,具体内容: (必填)
上述所选事项
是否已消除或
已充分披露
(申请复牌填
写)
停牌生效日期 预计复牌日期(停 复牌生效日
牌规则依据为第1期(申请复
项时适用) 牌或停牌一
天填写)

申请人:XXX股份有限公司(加盖公章)

联系电话:
年 月 日
重大资产重组停牌复牌申请表

业务申请类型: □停牌 □复牌
公司名称 证券简称 证券代码
公司是否发行其他证券品种 □是(□优先股 □双创债 □H股 □其他 ) □否
□1.交易各方初步达成实质性意向
□2.交易各方 虽未达成实质性意向,但相关信息已在媒体上传播或者预计该信息
申请停牌的事由
难以保密或者公司股票交易出现异常波动
□3.本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
申请复牌的事由
□1.公司完成首次信息披露
□2.公司决议终止重组事项或确认不构成重大资产重组
□3.其他合理理由(需单独说明)
□1.现金购买、出售资产或资产置换
□2.发行普通股、优先股、债券或其他证券购买资产
□3.其他类型
□1.公众公司控股股东、实际控制人
□2.(潜在)收购人
□3.其他关联方
□4.非关联第三方
□5.其他
□1.是
□2.否
□1.现金
□2.本公司发行的证券(包括但不限于普通股、优先股、债券等)
□3.其他
预计复牌日期

(停牌时填写)
交易类型
交易对手方类型
是否涉及控制权
变动
支付方式
停牌生效日期
复牌生效日期


申请人:XXX股份有限公司(加盖公章) 独立财务顾问:(加盖公章)
(仅复牌适用)
经办人签名:

年 月 日 年 月 日

联系电话: 联系电话:

传真电话: 传真电话:
延期复牌申请表
公司名称 证券简称 证券代码
公司是否发行其他证券品种 □是(□优先股 □双创债 □H股 □其他 ) □否
导致申请停牌
□1.持续经营能力存在重大不确定性
的触发事由
□2.出现重大风险事件
□3.筹划控制权变动
□4.要约收购
□5.筹划重大资产重组
□6.全国股转公司认定的其他重大事项,具体内容: (必填)

上述所选事项
目前进展情况

申请延期复牌
的原因
□1.所筹划事项涉及按照有关规定需经有权部门事前审批
□2.所筹划事项属重大无先例
□3.其他,具体内容: (必填)
已履行程序
(重大资产重
组延期申请适
用)
当前预计复牌
日期
□已经董事会审议通过并披露(停牌满1个月申请延期时适用)

延期后预计复牌
日期


申请人:XXX股份有限公司(加盖公章)


联系电话:

年 月 日



变更停牌事项申请表
公司名称 证券简称 证券代码
公司是否发行其他证券品种 □是(□优先股 □双创债 □H股 □其他 ) □否
变更停牌事项
□1.停牌事项发生变化 □2.增加停牌事项 □3.减少停牌事项
的情形
原停牌事项是
否申请过延期
复牌
原停牌事项目
前进展情况
□是 □否

□1.重大事项
□(1)持续经营能力存在重大不确定性
□(2)出现重大风险事件
□(3)筹划控制权变动
□(4)涉及要约收购
□(5)全国股转公司认定的其他重大事项,具体内容: (必填)
□2.重大资产重组
□3.向中国证监会或境内证券交易所申请公开发行股票并上市,向境内 证券交易所
直接申请股票上市
□4.向全国股转公司申请股票公开发行并在精选层挂牌
□5.其他事项停牌:
□(1)向全国股转公司主动申请终止挂牌
□(2)其他合理理由,具体内容: (必填)
原预计复牌日期

变更后停牌触
发事项
原停牌生效日
变更停牌事项变更后停牌事项预

生效日 计复牌日期

申请人:XXX股份有限公司(加盖公章)

联系电话:

年 月 日


信息披露业务流转表

证券代码
主办券商
经 办 人
手 机
披露时间
公告类型
公告处理

中介机构
公告



座 机
电子邮箱
证券简称



年 月 日 非交易时段
〇 挂牌前信息披露 〇 持续信息披露
〇 新发 〇 替换 〇 修改标题
序号
1
2
1
2
3










停牌期限
公告标题
公司公告 4
5
6
7
公告份数
是否停牌

主办券商经办人(签字):

主办券商部门负责人(签字):

加盖主办券商公章
(紧急停牌不适用)


日期: 年 月 日

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