关键词不能为空

当前您在: 首页 > 股市 >

150182净值:《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2020年修订)》

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-25 06:50

如何进行股票短线-股票分级B

2020年10月25日发(作者:曾山)


深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公
司股份协议转让业务办 理指引(2020年修订)》的
通知


各上市公司、各市场参与主体:
为进一步规范本所上市公司股份协议转让业务,本所对《深圳证券交易所上市公司
股份协议 转让业务办理指引(2016年11月修订)》进行了修订,现予以发布,自发布之
日起施行。原《深圳 证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2016年11月修
订)》(深证上〔2016〕76 9号)同时废止。
特此通知
附件:深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2020年修订)

深圳证券交易所
2020年7月24日

附件

深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2020年修订)


第一条 为规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司股份协议转让业务,明晰业务
受理要 求和办理程序,提升工作透明度,根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收


购 管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的
若干规定》以及《上 市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》(以下简称《暂行规
则》)等有关规定,制定本指引。
第二条 转让双方依据依法订立的协议,申请转让本所上市公司流通股股份(以下简称协
议转让),适用本指引。
第三条 转让双方向本所申请办理协议转让业务,应当遵守法律、行政法规、部门规章、
规范性 文件、本所业务规则的相关规定,不得违反转让双方作出的承诺。
转让双方应当保证向本所提交的 申请文件真实、准确、完整、合法合规,并自行承
担协议转让的风险和与之有关的法律责任,如申请文件 存在不真实、不准确、不完整或
者不合法合规等情形,转让双方须承担由此引起的法律后果。
第四条 转让双方向本所申请办理协议转让业务,应当保证拟转让的股份为依法取得、有
权处分 的资产,并已根据相关规定履行相应的审批或备案程序。
转让双方对因协议转让引发的任何风险,自行承担责任。
第五条 本所依据《暂行规则》以及本指引等 相关规定受理股份协议转让申请,对申请人
提交的文件进行完备性核对,对符合条件的申请出具确认意见 。
第六条 具有下列情形之一的,可以向本所提交协议转让办理申请:
(一)转让股份数量不低于上市公司境内外发行股份总数5%的协议转让;
(二)因自然人、法人 或其他主体对公司持股50%以上,或根据中国证监会有关规定
构成实际控制关系或均受同一控制人所控 制的协议转让,转让股份数量不受前项不低于
5%的限制;
(三)与上市公司收购相关的协议转让;
(四)外国投资者战略投资上市公司所涉及的协议转让;
(五)法律法规规定及中国证监会认定的其他情形。
涉及行政划转上市公司股份、收 回股权分置改革中的垫付股份等情形的,申请人可
以比照本指引向本所提出确认申请。


第七条 上市公司股东通过协议转让方式转让股份的,单个受让方的受让比例不得低于
5%,转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制、与上市公司收购相关、有权
机关认定或者 法律法规另有规定的除外。
第八条 转让双方申请办理协议转让,应当符合以下要求:
(一)转让协议依法生效;
(二)协议各方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织;
(三)拟转让股份的性质为无限售条件流通股,法律、行政法规、部门规章、规范
性文件及 本所业务规则另有规定的除外;
(四)依法须经行政审批方可进行的股份转让,已经获得有权机关的批准;
(五)转让双方须披露相关信息的,已经依法合规履行信息披露义务;
(六)中国证监会以及本所规定的其他要求。
第九条 存在以下情形之一的,本所不予受理:
(一)不符合本指引第八条规定的要求;
(二)拟转让的股份已被质押且质权人未出具书面同意函;
(三)拟转让的股份存在尚未了结的诉讼、仲裁或者其他争议或者被司法冻结等权
利受限情形;
(四)本次转让存在中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》规
定的不得减持的情形;
(五)违反转让双方作出的相关承诺;
(六)本次转让可能导致规避股份限售相关规定;
(七)本次转让可能构成短线交易或者其他违反 法律、行政法规、部门规章、规范
性文件或本所业务规则的情形;
(八)本所认定的其他情形。
第十条 上市公司股份协议转让应当以协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价


为 定价基准,转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行,法律、行政法规、部门规
章、规范性文件及本所 业务规则等另有规定的除外。
转让双方就股份转让协议签订补充协议,补充协议内容涉及变更转受 让主体、转让
价格或者转让股份数量的,以补充协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准。
第十一条 国有主体行政划转或者协议转让上市公司股份应当遵守国有资产管理的相关 规
定,确定协议转让价格并根据规定履行审批或备案程序。
第十二条 外国投资者以战略投资 方式协议受让上市公司A股股份,应当根据外国投资者
对上市公司战略投资的相关规定办理。
第十三条 办理协议转让,转让双方涉及自然人的,由本人或者持公证授权委托书的代理
人办理 ;涉及法人、其他组织的,由法定代表人、负责人或者其授权的代理人办理。
第十四条 本所办理协议转让的工作程序如下:
(一)转让方应当于提交协议转让申请当日,向中国证券登记 结算有限责任公司深
圳分公司(以下简称“结算公司”)申请查询拟转让股份的持有情况,确认拟转让股 份
不存在司法冻结等限制转让的情形;
(二)转让双方应当向本所提交完备的申请文件, 包括但不限于股份转让协议、转
让双方有效身份证明文件、本次协议转让的公告、有权机关的批准或备案 文件、协议转
让确认申请表等,申请文件的格式和内容应当符合本所相关办理指南要求;
(三)本所对符合条件的申请予以确认,转让双方按要求缴纳经手费后,领取确认
意见书。
第十五条 本所出具的确认意见书有效期为六个月。转让双方未在确认意见书有效期届满
前向结 算公司申请办理过户登记的,应当重新提交申请。
转让双方应当按照本所确认意见书载明的转让股份数量一次性办理过户登记。
第十六条 转让双方在本 次协议转让后减持公司股份的,应当严格遵守法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、本所业务规则以 及转让双方自行承诺的关于股份减持的相关规
定。


第十七条 转让双方 申请办理协议转让,如存在违反法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、本所业务规则的相关规定及转 让双方作出的承诺等情形,本所可以对其采取相应
的自律监管措施或者纪律处分。
第十八条 转让双方应当按照本所关于股票竞价交易的收费标准缴纳经手费。对于每笔转
让的单个转让方和受让方, 经手费的上限均为十万元人民币。
第十九条 本指引由本所负责解释。
第二十条 本指引自 发布之日起施行。本所于2016年11月4日发布的《深圳证券交易所
上市公司股份协议转让业务办理 指引》(深证上[2016]769号)同时废止。





中脉股票代码-河北发展股票


股票网络陷阱-股票老三庄


股票会欠债吗-股票行情线


艾录股票-银河微波股票


广汽汽车股票-股票限制股


股票月跌幅-st股票买卖


刘士余猜股票-股票泛策略-配资


精算股票-xfx股票



本文来自网络,不代表本网站立场,转载请注明出处:http://www.ycssp0359.com/gupiao/5226.html

你可能关注的内容

  • 紫金矿业吧深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引

    600594股票-啤洒花股票 2020年11月28日发(作者:利菁) 深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引 (2016年11月修订) 第一章 总则 第一条 为规范深圳证券交易所(以下简称“本所

    财经
  • 卧龙地产股吧创业板产业整合案例分析

    600250股票-轮船类股票 2020年11月28日发(作者:雷宗道) 创业板产业整合案例分析 Lastrevision on 21 December 2020 创业板上市公司产业整合案例分析(转载) 2013-03-25 [并购邦按]这篇文章作者不详

    财经
  • 农行660001非上市公司股份确权申请表

    招商安心收益-股票cr6 2020年11月28日发(作者:羊文森) 附录三:非上市公司股份确权申请表 非上市公司股份确权申请表 编号:日期: 年 月 日 业务类别 请在□处 打“√” □无须过户

    财经
  • 540006《证券投资选择》word版

    600712股吧-梧桐资本股票 2020年11月28日发(作者:易先) 一、单项选择题 1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。 A 主体B 客体 C 工具 D 对象 答案:A 2.由于___

    股市
  • 华商策略基金有限公司股份变更流程是怎样的

    300282-明曰热点股票 2020年11月28日发(作者:解如森) 有限公司股份变更流程是怎样的 题要 所有股东到工商行政管理局签字,带好身份证原件,准备工 商材料:股权转让协议、老股东会决

    财经
  • 股票000939世界资本市场发展历程

    603979-股票短句 2020年11月28日发(作者:冀玉华) 世界资本市场的发展历程 20世纪以前都处于萌芽阶段,发展比较缓慢。虽 然早在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已 有了证券的

    股市