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a股开市日期:秀强股份:关于加强上市公司治理专项活动的自查情况

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-25 16:00

安徽应流股票-股票开花指标

2020年10月25日发(作者:席潮海)


江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的自查情况 根据中国证监会《关于开展加强上市
公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28 号)、《关于2009年
上市公司治理相关工作的通知》(上市部函[2009]088号)和中国证监 会江苏监管
局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》(苏证监公司字[2007]104< br>号)等文件的要求,江苏秀强玻璃工艺股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)本着实事 求是、求真务实的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有
关法律、行政法规,以及《公司章程》等 内部规章制度进行了认真的自查,现将
自查情况报告如下:
一、公司基本情况、股东状况
(一)公司的发展沿革、目前基本情况
1、公司的发展沿革
江苏秀强玻璃工艺股份 有限公司是由江苏秀强玻璃工艺有限公司(以下简称“有
限公司”)于2009年3月30日整体变更设 立的股份有限公司。
有限公司前身宿迁市秀强玻璃工艺有限公司,是经江苏省人民政府商外资苏府资< br>字(2001)38440号批准,由宿迁市新星艺术玻璃有限公司(2009年10月更名为
宿 迁市新星投资有限公司)和香港宜邦发展有限公司共同出资设立的中外合资经
营企业。公司成立于200 1年8月,注册资本300万元,其中:宿迁市新星艺术玻
璃有限公司出资200万元,占注册资本的6 6.67%;香港宜邦发展有限公司出资
100万元,占注册资本的33.33%。
2004 年6月根据宿豫区对外贸易经济合作局宿豫区外经贸[2004]45号《关于宿迁
市秀强玻璃工艺有限 公司合同、章程变更的批复》,有限公司名称变更为江苏秀
强玻璃工艺有限公司,以未分配利润1,00 0万元转增注册资本,变更后的有限公
司注册资本为人民币1,300万元 。
2006年4 月根据宿迁市对外贸易经济合作局宿外经贸资[2006]40号《关于江苏秀
强玻璃工艺有限公司增资 的批复》,有限公司以未分配利润700万元转增 1


注册资本,变更后的注册资本为人民币2,000万元。
2007年8月根据宿迁市对外贸易 经济合作局宿外经贸资[2007]82号《关于江苏秀
强玻璃工艺有限公司股权转让的批复》,香港宜 邦发展有限公司将持有有限公司
的33.33%股权转让给香港恒泰科技有限公司。
根据有限 公司2007年11月董事会决议并经宿迁市对外贸易经济合作局宿外经贸
资[2008]5号《关于同 意江苏秀强玻璃工艺有限公司股权转让和增资的批复》,宿
迁市新星艺术玻璃有限公司将持有有限公司的 11.7647%股权转让给江苏秀强投资
有限公司,有限公司同时增加注册资本3,529,412. 00元。上述股权转让及增资
后,有限公司注册资本变更为23,529,412.00元。
根据发起人协议、章程的约定,并经江苏省对外贸易经济合作厅苏外经贸资
(2009)263号《关于 同意江苏秀强玻璃工艺有限公司变更为外商投资股份有限公司
的批复》,2009年3月有限公司整体变 更为股份有限公司,以经审计的有限公司
截至2008年3月31日净资产109,068,397.3 6元按1:0.6418的比例折为公司股
本,折股后公司股本总额为人民币70,000,000.0 0元,每股面值1元,股份总数为
70,000,000股,均为人民币普通股,未折股的部分净资产3 9,068,397.36元计入资
本公积。
经中国证监会“证监许可[2010]1827 号”文核准,公司于2011年1月4日,采用网
下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式,公开发
行人民币普通股(A股)2,340万股。2011年 3 月 1 日,宿迁 工商行政管理局变
更《企业法人营业执照》,变更后公司股份总数为93,400,000股,股本结构 如
下:宿迁市新星投资有限公司持有公司34.9772%股份;香港恒泰科技有限公司持
有公 司21.2327%股份;江苏秀强投资有限公司持有公司7.4946%股份;江苏高科
技投资集团有 限公司持有公司4.9465%股份;江苏鹰能创业投资有限公司持有公
司3.5974%股份;高投名 力成长创业投资有限公司持有公司
2.6981%股份;社会公众持有公司25.0535%股份。
2、公司目前基本情况
中文名称:江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
英文名称: JIANGSU XIUQIANG GLASSWORK CO., Ltd.
注册资本:9340万元


法定代表人:卢秀强
股份公司成立日期:2001年9月28日
注册地址:江苏省宿迁经济开发区珠江路102号
邮编:223800
股票上市交易所:深圳证券交易所
股票代码:300160
股票简称:秀强股份
公司企业法人营业执照注册号:3213
经营范围:生产冰箱 玻璃、汽车玻璃、家居玻璃、生产钢化、中空、夹胶、热
弯、镶嵌玻璃、生产高级水族箱、玻璃纤维制品 及其他玻璃制品;销售本企业所
生产的产品。
公司注册地及实际经营地均位于江苏省宿迁经济开发区东区珠江路102号。
(二)公司控制关系和控制链条
(三)公司股权结构情况,控股股东、实际控制人的情况对公司影响




1、公司股权结构情况


2、公司控股股东及实际控制人的情况
宿迁市新星投资有限公司为公司的控股股东,截至20 11年6月30日,持有公司
34.98%的股份。
公司实际控制人为卢秀强先生、陆秀珍女 士和卢相杞先生(曾用名:卢笛),其
中卢秀强先生、陆秀珍女士系夫妻关系,卢相杞系卢秀强先生和陆 秀珍女士的儿
子。截至2011年6月30日,卢秀强先生通过新星投资和秀强投资合计持有公司
25.21%的股份;陆秀珍女士通过新星投资持有公司11.54%的股份;卢相杞先生
通过香港恒 泰持有公司21.23%的股份。上述三人合计控制公司57.98%的股权,
通过一致行动可实施对公 司的共同控制。
3、公司控股股东及实际控制人对公司的影响
在公司日常经营和重大决策过 程中,公司控股股东及实际控制人行为规范,能依
法行使其权利,并承担相应的义务。公司治理结构健全 、运行良好,自设立以来
未发生过控股股东利用其控股地位侵害其他股东利益的行为。
(四) 公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象,如存在,请说明对公
司治理和稳定经营的影响或风 险,多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交
易等情况
截至目前,除本公司外,控股股东 新星投资不存在控制的其他企业,拥有参股企
业2家:中德实业(21%)和民丰银行(2.93%)。


截至目前,公司实际控制人卢秀强先生除本公司外,还存在其他两家控制企业:< br>昂立培训(49%)和秀强投资(35.28%)。昂立培训主要为英语、艺术培训和中
小学课程 辅导;秀强投资主要为对玻璃产业进行投资,与本公司不存在同行业竞
争、关联交易等,对公司的的治理 和稳定经营无影响。
(五)机构投资者情况及对公司的影响
截止2011 年8月4日,持有公司无限售条件股份的前十大机构投资者情况:


截至2011 年7月31日,公司前十大机构投资者供持有公司1,433,961股股票,占
总股本的1.54%, 对公司的经营并无实质性影响。公司非常鼓励机构投资者充分
表达其对于公司经营发展的建议和意见,公 司在决策时也会参考机构投资者的意
见。
(六)《公司章程》是否严格按照中国证监会发布的 《上市公司章程指引(2006
年修订)》予以修改完善
公司已经按照中国证券监督管理委员 会发布的《上市公司章程指引(2006年修
订)》指定了本公司《章程》,并经公司2009年3月2 8日股东大会审议通过。
二、公司规范运作情况
(一)股东大会
1、股东大会的召集、召开程序符合相关规定
自本公司变更设立以来,本公司共召开8次股东大会,历次股东大会召开情 5


况如下表所示:


公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公 司章程》及《股东大会议
事规则》的规定召集、召开公司股东大会。
根据本公司历次股东大会 的通知、议案、通过的决议及会议记录等文件,本公司
历次股东大会的召开程序、决议内容符合《公司法 》和《公司章程》的有关规
定,签署的决议与会议记录真实、有效。股东大会依法忠实履行了《公司法》 、
《公司章程》所赋予的权利和义务。
2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
公司严格按照《公司法》、《公司章 程》及《股东大会议事规则》的规定,于上
一会计年度结束后的六个月内举行年度股东大会。公司召开年 度股东大会,于会
议召开二十日前以公告方式通知各股东,临时股东大会于会议召开十五日前以公
告方式通知各股东。在股东或股东代表出席股东大会时,公司工作人员和江苏泰
和律师事务所共同查验 出席股东大会与会人员的身份证明、持股凭证、法定代表
人资格证明和授权委托书等。
3、股东大会提案审议是否符合程序、是否能够保证中小股东的话语权 股东大会
提案审议均符 合程序,在审议过程中,大会主持人、出席会议的公司董事、监事
及其他高级管理人员能够认真听取所有 参会股东的意见和建议,平等对待所有股
东,确保中小股东的话语权。
4、有无应单独或合并 持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临
时股东大会,有无应监事会提议召开的股东大 会?如有,请说明原因
公司至今未发生应单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股 6


东请求召开临时股东大会的情况,也未发生监事会提议召开股东大会的情况。
5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况?如有,请说
明其原因
公司至今未发生单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况。
6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全;会议决议是否充分及时披露
根据《公司章程 》和《股东大会议事规则》的规定,公司股东大会会议记录及保
存由董事会秘书负责,证券部在董事会秘 书领导下作好会议记录及保管工作,股
东大会会议记录完整,保存安全,公司上市后的股东大会会议决议 按照《深圳证
券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《信息披露
管 理制度》等相关规定进行了充分及时披露。
7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况,是否有先实施后审议的情况?如
有,请说明原因
公司未发生重大事项绕过股东大会的情况,也未发生重大事项先实施后审议的情
况。
8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的情形 公司召开
股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形。
(二)董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则 公司
于2009 年3月28日召开股东大会创立大会,会议审议通过了《董事会议事规
则》;2009年6月24日召开 的2008年年度股东大会审议通过了《独立董事工作
细则》,公司已经制定了《董事会议事规则》、《 独立董事制度》等相关内部规
则。
2.公司董事会的构成与来源情况
本公司本届董 事会为第一届董事会,董事会成员9人,设董事长1人,其中外部
董事1名,独立董事3人。董事均由股 东向股东大会提名,并经股东大会审议通
过,董事任期3年(2009年3月至2012年3月)。


3、董事长简历及主要职责,是否存在兼职情况,是否存在缺乏制约监督的情形
卢秀强先生:1956年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,南京
大学商学院 EMBA在读,经济师。1977年至1992年,在江苏玻璃厂工作;1998
年创办新星投资,19 98年至2009年10月,任新星投资董事长、总经理;2001年
9月,创办秀强有限,出任董事长 、总经理。现任秀强投资执行董事、中德实业
董事、民丰银行监事,本公司董事长、总经理。
董事长主要职责:主持股东大会和召集、主持董事会会议;督促、检查董事会决
议的执行;签署董事会重 要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;行
使法定代表人的职权;董事会授予的其他职权。
董事长卢秀强先生除兼任秀强投资执行董事、中德实业董事和民丰银行监事外,
无其他兼职情况 。董事长卢秀强先生严格按照公司章程规定和董事会授予的职责
行使权利履行义务,不存在缺乏制约监督 的情形。
4、各董事的任职资格、任免情况,特别是国有控股的上市公司任免董事是




否符合法定程序
公司董事均系按照《公司法》、《公司章程 》等规定的程序产生。各董事任职均
符合《公司法》及中国证监会关于上市公司董事任职的有关规定。公 司总经理、
副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作并领取
薪酬 ,未在其他与本公司有利害冲突的公司兼任除董事、监事以外的职务。
5、各董事的勤勉尽责情况,包括参加董事会会议以及其他履行职责情况 公司全
体董事均严格 按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》
和《董事会议事规则》的规定和要求, 遵守董事行为规范,勤勉履行职责,提高
规范运作水平。公司历届召开的董事会,未出现董事连续两次未 亲自出席的情
形。
6、各董事专业水平如何,是否有明确分工,在公司重大决策以及投资方面发挥
的专业作用如何
公司董事会由企业管理、财务、投资等相关行业的专业人士组成,公司已按照规
定在董事会下设 立了四个专门委员会,对公司在薪酬与考核、审计、战略、提名
等方面给予指导;各董事专业水平较高且 有明确的分工,在公司重大决策以及投
资方面发挥了自身专业的特点,为公司正确的决策起到积极作用。
7、兼职董事的数量及比例,董事的兼职及对公司运作的影响,董事与公司是否
存在利益冲突, 存在利益冲突时其处理方式是否恰当
目前公司兼职董事8名,占公司董事总人数的88.89%,兼职 董事在做好其本职工
作的同时,利用其自身的经验在各自的专业领域为公司提出意见和指导,在一定程度上提升了公司决策的质量。公司董事与公司之间不存在利益冲突。
8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定
自本公司变更设立以来,本公司共召开12次董事会,历次董事会召开情况如下
表所示:




公司董事会均由董事长召集和主持,全体董事出席所有董事 会,公司监事及高级
管理人员列席会议。董事会会议以现场召开方式为主,在保障董事充分表达意见的前提下,也会通过通讯表决方式召开。董事会的召集、召开程序均符合《深圳
证券交易所股票上市 规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定。
9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
召开董事会会议,公司均按照规定在会 议召开前10日给全体董事、监事及高级
管理人员发送会议通知;召开临时董事会,则提前5日以书面、 传真、电话等方
式通知全体董事、监事及高级管理人员,符合《深圳证券交易所股票上市规
则》 、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定。截至目前,没有发生独
立董事委托非独立董事代为出 席或非独立董事接受独立董事委托的情况;也没有
发生董事在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向 的情况下全权委托其他董
事代为出席,或有关董事接受全权委托和授权不明确的委托的情况。
10、董事会是否设立了下属委员会,如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、
投资战略委员会等专门 委员会,各委员会职责分工及运作情况
公司董事会已设立四个专门委员会:薪酬与考核委员会、审计委 员会、战略决策
委员会、提名委员会。公司董事会的四个专门委员会自成立以来一直按照各委员
会的工作细则运作,对涉及专业领域的事项,经过专门委员会审议后提交董事
会,为董事会科学决策发挥 了积极作用。
董事会战略决策委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构,主
要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略决策委员
会的主要职责权限:(1 )对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;(2)
对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资 融资方案进行研究并提出建议;
(3)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行
10




研究并提出建议;(4)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;
(5)对以上事项的实施进行检查;(6)董事会授权的其他事宜。
董事会审计委员会是董事 会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构,主要负
责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审 计委员会的主要职责权限:
(1)提议聘请或更换外部审计机构;(2)监督公司的内部审计制度及其实施;
(3)负责内部审计与外部审计之间的沟通;(4)审核公司的财务信息及其披
露;
(5)审查公司内控制度,对重大关联交易进行审计;(6)公司董事会授权的其
他事宜。 < br>董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责对公司董事、由董事
会选聘的高级管理 人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。提名委员
会的主要职责权限:(1)研究董事、高级 管理人员的选择标准和程序并提出建
议;(2)广泛搜寻合格的董事和高级管理人员人选;(3)对董事 候选人和高级
管理人员人选进行审查并提出建议;(4)由董事会授权的其他事宜。
董事会薪 酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责研究董事与经
理人员考核的标准,进行考核并提 出建议,制定、审查公司董事及高级管理人员
的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会的主要职责权限:( 1)研究董事与经理
人员考核的标准,进行考核并提出建议;(2)研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案;(3)由董事会授权的其他事宜。
11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露
根据《公司章程 》和《董事会议事规则》的规定,董事会会议记录完整,董事会
会议记录与会议通知和会议材料、董事代 为出席的授权委托书、经与会董事签字
确认的决议等一起作为董事会会议档案,由公司总经理办公室保存 ,保存完整、
安全,保存期不少于十年;公司上市后的董事会会议决议按照《深圳证券交易所
股 票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定在证监会指定
网站上进行了充分、及时披 露。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况
公司董事会决议不存在他人代为签字的情况。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况


公司董事会决议不存在篡改表决结果的情况。
14.独立董事对公司重 大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考
核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用
公司独立董事严格履行其职责,对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员
的提名及其薪酬 与考核、内部审计等方面起到了一定的监督咨询作用。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响 公司独
立董事未受到公司主要股东、实际控制人等影响,能够独立履行职责。
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障,是否得到公司相关机构、人员的配合
独立董事履行职责能够得到充分保障,公司相关机构、人员均能按规定配合独立
董事的工作。
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形,是否得到恰当处理
公司不存在独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形。
18.独立董事的工作时间安排是否适当,是否存在连续三次未亲自参会的情况
公司独立董事 积极参与公司重大事项的决策,认真审议有关议案,亲自出席董事
会,不存在连续三次未亲自参会的情况 。
第一届董事会第十次会议,独立董事李心合先生因公务原因委托董事尤劲柏先生
代为行使同 意的表决权。
第一届董事第十二次会议,董事卢相杞先生因出差在外未能出席会议,委托董事
陆秀珍女士代为行使同意的表决权。
除上述会议外,全体董事均亲自出席董事会。
19.董事会秘书是否为公司高管人员,其工作情况如何
公司董事会秘书由公司副总经理、财 务负责人刘兆明先生兼任,是公司高管人
员,由董事长提名,董事会聘任。刘兆明先生拥有深圳证券交易 所考核并颁发的
董事会秘书资格证书,具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识,具
有良好的职业道德和个人品质,具备履行义务所必须的权限,在日常工作中能够
认真、勤勉的履行职责。


20、股东大会是否对董事会有授权投资权限,该授权是否合理合法,是否得到有
效监督 《董事会议事规则》第六条规定,董事会具有审议批准下列对外投资、购买出售
重大资产、资产抵押 、对外担保、委托理财、关联交易事项的权限:(1)单一
项目的投资总额不超过公司最近年度经审计的 净资产的10%,单一年度的项目投
资总额不超过公司最近经审计的净资产的30%。(2)收购、出售 、置换资产交
易总额低于公司最近一期经审计的总资产值的30%、净资产值的50%,且被收购
(或出售)资产相关的净利润或亏损的绝对值(按上一年度经审计的财务报告)
占公司经审计的上一年 度净利润或亏损绝对值低于50%。公司在12个月内连续
对同一或相关资产分次购买、出售、置换的, 以其累计数计算购买、出售、置换
的数额。董事会对上述事项建立严格的审查和决策程序。
股 东大会对董事会的投资权限授权是根据公司实际情况在《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等 有关法律法规允许的范围内制定的,该授权合理合
法,并得到了独立董事、监事会的有效监督。
(三)监事会
1、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度
公司于2009年3月28第一次股东大会审议并通过了《监事会议事规则》。
2、监事会的构成与来源,职工监事是否符合有关规定
本公司监事会由3名监事组成,设主席 1人。其中,职工代表1人,监事会中的
职工代表王斌先生由公司职工通过职工代表大会民主选举产生, 符合相关规定。
3、监事的任职资格、任免情况
本公司监事均系按照《公司法》、《公司章 程》等规定的程序产生。各监事任职
均符合《公司法》及中国证监会关于上市公司董事任职的有关规定。 各监事均未
在其他与本公司有利害冲突的公司兼任除董事、监事以外的职务。
本公司本届监事 会为第一届监事会,监事会成员3人,由2009年3月28日第一
次股东大会选举产生,其中吴新军、 卢秀军由股东向股东大会提名,并由股东大
会选举通过,王斌由职工民主选举产生,任期均为3年。(2 009年3月至2012
年3月)。


4、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定
监事会会议分为定期会议和临时会议,按照《监事会议事规则》,监事会会议每
年至少召开2 次。监事可以提议召开临时监事会会议。监事会会议应有二分之一
以上监事出席方可举行。会议表决实行 一人一票。监事会形成决议应当由出席会
议的监事过半数同意。
自本公司变更设立以来,本公司共召开8次监事会,历次监事会召开情况如下表
所示:


根据本公司历次监事会的通知、议案、通过的决议及会议记录等文件,本公司历< br>次监事会的召开与程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,决议内容及
签署真实、有效。
5、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定
召开监事会定期会议提前10日、临时 会议提前5日将盖有监事会印章(或监事
会主席签名)的书面会议通知,通过专人书面送达、邮寄、传真 方式提交全体监
事。通知非专人送达的,通过电话确认收悉。情况紧急,需要尽快召开监事会临
时会议的,可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会
议上做出说明。在会议通 知中都会以明显的文字提示授权委托的相关程序。
6、监事会近3 年是否有对董事会决议否决的情况 ,是否发现并纠正了公司财务
报告的不实之处,是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行 为
公司监事会近三年没有否决董事会决议的情况,没有发现公司财务报告有不实之
处,没有发 现董事、总经理履行职务时有违法违规行为。
7、监事会会议记录是否完整、保存是否安全,监事会决议是否充分及时披 14



监事会的会议记录保存完整,保存安全;会议会议决议都于会议召开2个工作日
内 发布公告,并提交深交所备案。
8、在日常工作中,监事会是否勤勉尽责,如何行使其监督职责 在日常工作中,监事会勤勉尽责,通过列席董事会,对董事会编制的公司定期报
告进行审核并提出书 面审核意见,检查公司财务,对董事、高级管理人员履行公
司职务的行为进行监督,对公司重大投资、重 大财务决策事项进行监督,对股东
大会负责并报告工作,保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受 侵犯。
(四)经理层
1、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度
2009年3月28日公司第一届董事会第一次会议审议通过了《总经理工作细
则》。
2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘,是否通过竞争方式选出,是否形成
合理的选聘机制
公司总经理由董事长提名,董事会聘任或解聘,任期三年,连聘可以连任;其他
高管由总经理或 股东提名,董事会聘任或解聘,任期三年,连聘可以连任。
3、总经理的简历,是否来自控股股东单位
公司总经理卢秀强先生:1956年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科
学历,南京 大学商学院EMBA在读,经济师。1977年至1992年,在江苏玻璃厂
工作;1998年创办新星 投资,1998年至2009年10月,任新星投资董事长、总经
理;2001年9月,创办秀强有限, 出任董事长、总经理。现任秀强投资执行董
事、中德实业董事、民丰银行监事,本公司董事长、总经理。
公司的总经理来自控股股东新星投资,是公司的实际控制人。
4、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制
经理层能够对公司日常生产经营实施有 效控制。在日常工作中,公司经理层与各
职能部门通过各种形式保持密切的沟通,按权限职责实施分级管 理,分级掌控,
保证各规章制度得到有力执行。
5、经理层在任期内是否能保持稳定性
经理层在任期内保持稳定,截止目前,公司除副总张金民先生因个人原因于 15


2010年7月向本公司请辞外,其余高管均无变化。
6、经理层是否有任期经营目标责任制 ,在最近任期内其目标完成情况如何,是
否有一定的奖惩措施
公司对经理层制定了目标绩效考 核规定,规定从各部门的实际工作出发,明确提
出了经理层的经营目标责任,公司定期会就各经理的目标 完成情况进行总结,根
据实际情况实施奖惩措施。
7、经理层是否有越权行使职权的行为,董 事会与监事会是否能对公司经理层实
施有效的监督和制约,是否存在“内部人控制”倾向
经理 层人员各司其职,无越权行使职责的行为,公司董事会与监事会对公司的经
理层实施了有效的监督和制约 ,不存在内部人控制倾向。
8、经理层是否建立内部问责机制,管理人员的责权是否明确
经理层建立了内部问责机制,管理人员的责权明确。
9、经理层等高级管理人员是否忠实履行 职务,维护公司和全体股东的最大利
益,未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处 < br>经理层等高级管理人员忠实履行职务,维护了公司和全体股东的最大利益;没有
出现不忠实履行职 务、违背诚信义务的行为。
10、过去3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况,如果
存在,公司是否采取了相应措施 < br>自公司2011年1月上市以来,未发生公司董事、监事、高管人员违规买卖本公
司股票的情况。
11、防范董事、监事、高管人员及其近亲属违规买卖股票制度建立和执行情况
为加强公司对 董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作,根
据《公司法》、《证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》及其相关规范性文件的规定,结合本公 司实际情况,公
司制定了《江苏秀强玻璃工艺股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司
股份及其变动管理制度》,并于2011年4月8日公司第一届董事会第十次会议审
议通过了该制度。截 止本报告出具日,公司的董事、监事、高级管理人员及其近
亲属严格按照该制度的要求持有及买卖本公司 的股票,未发生违规买卖公司股 16


票的情况。
12、核心技术团队或关键技术人员是否保持稳定
核心技术及核心技术人员是公司凝聚核心竞 争力的重要资源,本公司极为重视核
心技术及技术人员的培养,截至2011年6月30日,本公司从事 研发与技术的人
员已达到160人,占公司在册员工总人数的15.09%,拥有了一支技术覆盖面全、
核心力量突出的研发与技术人才梯队。本公司已与这些技术人员签订了保密协
议,防止核心技术 外流。并且,公司实施各项激励政策,以保持技术人员的稳定
性。
(五)公司内部控制情况
1、公司内部管理制度主要包括哪些方面,是否完善和健全,是否得到有效地贯
彻执行
公司按照证监会及深圳证券交易所的相关法律法规,先后制定了《股东大会议事
规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、
《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作细则》 、《关联交易管理办法》、
《对外担保制度》、《重大经营、投资决策及重要财务决策程序和规则》、《 内
部审计制度》、《募集资金使用管理办法》、《独立董事年报工作规程》、《董
事会审计委员 会年报工作规程》、《重大信息内部报告和保密制度》、《内幕信
息知情人登记制度》、《外部信息使用 人管理制度》、《年报信息披露重大差错
责任追究制度》、《突发事件处理制度》、《投资者关系管理制 度》、《董事、
监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》等,建立了较为完善和健
全的内部控制制度体系。上述制度建立后得到了有效的贯彻执行,对公司的生产
经营和内部管理起到了良 好的控制、指导作用。公司根据自身发展情况及新法规
的颁布、监管部门的要求等,将持续对这些制度进 行修订,逐步完善并健全。
2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全
公司会计核算 体系已按照《会计法》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等
有关规定建立健全。
3、公司财务管理是否符合有关规定,授权、签章等内部控制环节是否有效执行


公司按《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》
等法律法规及其 补充规定的要求制定了适合公司的会计制度和财务管理制度,并
明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报 告的处理程序。公司日常财务管理工作
分别由分管财务副总直接负责组织、领导,分管财务副总对总经理 直接负责。公
司财务管理符合有关规定,授权、签章等内部控制环节能够得到有效执行。
4、公司公章、印鉴管理制度是否完善,以及执行情况
公司的公章、财务专用章、法人章由专 人保管,其他个人名章必需由本人或其授
权人员保管。公司严禁由一个人保管支付货币资金所需的全部印 章,按规定需要
有关责任人签字或盖章的经济业务,必需严格履行签字或盖章手续。
公司规定 ,凡需盖公章的文件、资料,必须由分管副总签字后,公章管理人员详
细登记后方可盖章;凡与客户、供 应商签订的合同、协议等,必须加盖公章的,
由总经理或授权人签字同意后,公章管理人员详细登记后方 可盖章。
5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同,公司是否能在制度建设上保持独立

公司内部控制制度由公司各部门人员共同编制,由分管副总审核,高管人员批
准,各部门部长签 字后予以实施,不存在与控股股份趋同现象;在制度的建设
上,公司保持独立性。
6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况,对公司经营
有何影响
公司的注册地、主要资产地和办公地点在同一地。
7、公司如何实现对分支机构、特别是异地分子公司有效控制和管理,是否存在
失控风险 公司目前的分支机构情况为:公司持有四川泳泉玻璃科技有限公司100%的股
份;持有河南天利太 阳能玻璃有限公司25%的股份。其中河南天利为公司参股公
司,根据河南天利股东大会决议,公司副总 、财务总监、董事会秘书刘兆明先生
担任河南天利董事,公司监事、采购部部长卢秀军先生担任河南天利 监事;四川
泳泉为公司全资子公司,四川泳泉高管及财务负责人均为本公司高管及财务管理
人员 。通过以上制度,公司能够有效地控制和管理异地分支机构,截止目前,公
司各异地分支机构均运行良好 。


8、公司是否建立有效的风险防范机制,是否能抵御突发性风险
本 公司建立了有效的风险评估过程,通过设立战略委员会、审计委员会、证券部
和内部审计人员等部门和专 员以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境
风险和财务风险等重大且普遍影响的风险。公司建立 了有效的风险防范机制,能
够抵御突发性风险。
9、公司是否设立审计部门、内部稽核、内控体制是否完备、有效
公司设立了独立的审计室作 为内部审计部门,配备了相关审计人员,建立了《内
部审计制度》及相关的内部控制制度,审计室向审计 委员会负责并报告工作,确
保内部审计的独立、客观。审计室以业务环节为基础开展审计工作,对公司的 财
务信息、内部控制等进行审查与评价,并对其改善情况进行持续跟进。内部稽
核、内控体制较 为完备、有效。
10、公司是否设立专职法律事务部门,所有合同是否经过内部法律审查,对保障公司合法经营发挥效用如何
公司设立专门的法务部门,公司所有的合同必须经过法务部审查,对公 司日常工
作的管理及运行起到了积极有效的作用。
11、审计师是否出具过《管理建议书》, 对公司内部管理控制制度如何评价,公
司整改情况如何
审计师未对公司出具过《管理建议书》 。2010年7月28日,江苏天衡会计师事
务所有限公司出具《内部控制鉴证报告》(天衡专字[20 10]328号),认为:公司
按照财政部颁发的《内部会计控制规范-基本规范(试行)》及具体规范 指定的各
项内部控制制度、措施于2010年6月30日在所有重大方面保持了与财务报表相
关 的有效的内部控制。
12、公司是否制定募集资金的管理制度
公司已制订《募集资金使用管 理办法》,明确规定了募集资金的存放、使用、管
理,以及使用过程中的持续信息披露,以规范募集资金 的使用。
13、公司的前次募集资金使用效果如何,是否达到计划效益
不涉及。
14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况,程序是否符合相关规定, 19


理由是否合理、恰当
不涉及。
15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利
益的长效机制
公司通过《公司章程》,三会制度防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、
侵害上市公司利 益。
16、公司内部控制体系、财务报告内部控制制度建立及运行情况,公司是否在年
报披露 公司内部控制的自我评价报告,会计师是否出具内部控制鉴证报告,内部
控制是否存在缺陷
公 司内部控制制度、财务报告内部控制制度运行良好;公司在年报中披露了公司
的内部控制的自我评价报告 ;2010年7月28日,江苏天衡会计师事务所有限公
司出具《内部控制鉴证报告》(天衡专字[20 10]328号),认为:公司按照财政部
颁发的《内部会计控制规范-基本规范(试行)》及具体规范 指定的各项内部控制
制度、措施于2010年6月30日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的
内部控制。
17、上市公司将资金存放在集团财务公司的,是否建立健全资金安全保障措施,
严格执行相关决策程序,并做好相关信息披露工作
本公司不存在将资金存放在集团财务公司的情况。
18、公司是否存在累计发生额或余额超过 1,000万以上的非经营性资金往来(关
联方及非关联方)
本公司不存在累计发生额或余额超过1,000万以上的非经营性资金往来的情况。
19、公司独立董事年报工作制度、公司年报重大差错责任追究制度等的建立和执
行情况 2011年4月8日,公司第一届董事会第十次会议审议通过了《独立董事年报工作
规程》、《董事 会审计委员会年报工作规程》、《年报信息披露重大差错责任追
究制度》等制度。上述制度建立后得到了 有效的贯彻执行。
20、公司募集资金包括超募资金的存放和使用情况(如有)


截至2011年6月30日,公司募集资金专用账户资金余额2,974.96万元(含利
息收 入),定期余额52,068.99万元,具体情况如下:




截至2011年6月30日,公司各募集资金投资项目使用情况如下:
单位:万元
2011年1月27日,公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于以募集资金
置换预先已投入募集 资金投资项目自筹资金的议案》,全体独立董事发表了


明确同意的独立意见。江 苏天衡会计师事务所有限公司于2011年1月26日出具
天衡专字[2011]049号《江苏秀强玻 璃工艺股份有限公司募集资金投资项目先期使
用自筹资金情况鉴证报告》,公司以募集资金6,166. 25万元置换预先已投入募投
项目年产150万平方米彩晶玻璃项目3,654.01万元,薄膜太阳能 电池用TCO导电
膜玻璃项目2,512.24万元的自筹资金。
2011年1月27日,公 司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超
募资金偿还银行贷款的议案》,全体独立董事发 表了明确同意的独立意见。公司
用超募集资金11,000万元偿还银行贷款,公司本次使用超募资金后 ,超募资金余
额为44,457.34万元。
2011年4月8日,公司第一届董事会第十次 会议审议通过了《关于使用超募资金
建设家电玻璃生产线的议案》,全体独立董事发表了明确同意的独立 意见。2011
年5月4日,公司2010年度股东大会审议通过了《关于使用超募资金建设家电玻璃生产线的议案》,公司用超募资金5,000万元建设家电玻璃生产线,公司本次
使用超募资金后 ,超募资金余额为39,457.34万元。 2011年6月2日,公司投资
2000万元注册成立了 四川泳泉玻璃科技有限公司作为家电玻璃生产的实施主体。
目前,该公司尚在筹建期。
三、公司独立性情况
截至目前,本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的任职及兼职情况
如下:






1.公司董事长、经理、副经理、董 事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联
企业中有无兼职
公司董事长、总经理、副总经理 、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关
联企业中任职情况如下:
2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工




公司能够自主招聘经营管理人员和职工。但因本公司生产的季节性突出,员工流
动性大,本公司于200 8年开始采用劳务派遣方式为本公司提供一些专业技术要
求低、辅助性工种,作为公司劳动用工的补充手 段。
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性,是否
存在与 控股股东人员任职重叠的情形
公司具有完全独立于控股股东的生产经营管理部门、采购销售部门、人力 资源部
门等机构,具有自主经营管理能力,与控股股东在业务、资产、人员、机构、财
务等方面 完全分开,不存在与控股股东人员任职重叠的情形。
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确,是否存在资产未过户的情况
公司发起人投入股份公司的资产的权属明确,不存在资产未过户的情况。
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何,是否独立于大股东 本公司拥有
独立固定的 生产经营场所,对相关厂房、土地等资产均拥有合法的所有权或使用
权。公司主要生产经营产所及土地使 用权独立,不存在依赖于控股股东、实际控
制人及其控制的情形。
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立
公司具有完善、独立的经营辅助系统和配套设施,能够保证公司生产经营的稳定
运行。
7.公司商标注册与使用情况如何,工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于
大股东 本公司拥有独立完整的研发、设计团队与资产,对相关的商标、非专利技术等资
产均拥有合法的所有 权或使用权。公司工业产权、非专利技术等无形资产独立,
不存在依赖于控股股东、实际控制人及其控制 的情形。
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何
公司设立了独立的财务会计部 门,配备了专职的财务人员,建立了独立的会计核
算体系,制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制 度,独立进行会计核算和
财务决策。公司拥有独立银行账户,依法独立纳税。
9.公司采购和销售的独立性如何
公司拥有独立的采购部、业务部,具有独立完整的主营业务和面向市场独立 24


经营的能力,不存在对股东单位的业务依赖。
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产 委托经营,对公司生产经营的独立性
产生何种影响
公司与控股股东或其关联单位没有资产委托经营,不会影响公司生产经营的独立
性。
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性,对公司生产经营的独立
性影响如何
公司与控股股东或其关联单位完全独立,公司具有自主的生产经营能力,未受控
股股东或其他关 联单位的影响。
12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争
除本公司外,公司控股股东新星投资不存在控制的其他企业,拥有参股公司两
家:


本公司主要从事玻璃深加工和玻璃制品生产,以及销售本公司产品。新星投资主
要从 事实业投资,其参股的两家公司也均与本公司无关联关系,不存在同行业竞
争。
13.公司与 控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易,主要是哪些方式;
关联交易是否履行必要的决策程序
自上市以来,公司与控股股东或其控股的其他关联单位没有关联交易。
14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少,对公司生产经营的独立性有何
种影响
公司不存在此项情况。
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,公司如何防范其风

近三年来公司前五大客户销售占当期营业收入比例高于20%,但不存在向单个客
户的销售比例超过总 额50%的情况。公司业务不存在对主要交易对象的依赖。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东


公司内部各项决策均由公 司管理层集体决策,重大事项报请董事会、股东大会审
议批准,完全独立于控股股东,不存在控股股东控 制决策的情况。
17、公司对避免同业竞争采取的措施,对规范关联交易、保持上市公司独立自主经营能力所采取的措施及工作计划
控股股东对避免同业竞争作出以下承诺:
新星投资、 香港恒泰、秀强投资为了保护本公司、本公司其他股东及债权人的合
法权益,就避免同业竞争事宜特郑重 承诺如下:“(1)将不直接或间接从事或发
展或投资与股份公司经营范围相同或相类似的业务或项目, 也不为本公司或代表
任何第三方成立、发展、参与、协助任何法人或其他经济组织与股份公司进行直接或间接的竞争;(2)将不在中国境内及境外直接或间接研发、生产或销售股
份公司已经研发、生 产或销售的项目或产品(包括但不限于已经投入科研经费研
制或已经处于试生产阶段的项目或产品);( 3)不利用本公司对股份公司的了
解及获取的信息从事、直接或间接参与同股份公司相竞争的活动,不直 接或间接
进行或参与任何损害或可能损害股份公司利益的其他竞争行为,该等竞争包括但
不限于 :直接或间接从股份公司招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员;
不正当地利用股份公司的无形资 产;在广告、宣传上贬损股份公司的产品形象与
企业形象等。(4)如违背上述承诺,本公司愿承担相应 的法律责任。(5)本承
诺函自签署之日生效,并在股份公司合法有效存续且本公司依照证券交易所股票
上市规则为股份公司关联人期间内有效。”
卢秀强先生、陆秀珍女士、卢笛先生作为本公司的 实际控制人,为了保护本公
司、本公司中小股东及债权人的合法权益,就避免同业竞争事宜特共同郑重承 诺
如下:“(1)将不直接或间接从事或发展或投资与股份公司经营范围相同或相类
似的业务或 项目,也不为我们或代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何法
人或其他经济组织与股份公司进行直 接或间接的竞争;(2)将不在中国境内及
境外直接或间接研发、生产或销售股份公司已经研发、生产或 销售的项目或产品
(包括但不限于已经投入科研经费研制或已经处于试生产阶段的项目或产品); (3)不利用我们对股份公司的了解及获取的信息从事、直接或间接参与同股份
公司相竞争的活动, 不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害股份公司利益
的其他竞争行为,该等竞争包括但不限于:直 接或间接从股份公司招聘专业技术
26


人员、销售人员、高级管理人 员;不正当地利用股份公司的无形资产;在广告、
宣传上贬损股份公司的产品形象与企业形象等。(4) 如违背上述承诺,我们愿
承担相应的法律责任。(5)本承诺函自签字之日生效,并在股份公司合法有效
存续且我们依照证券交易所股票上市规则为股份公司关联人期间内有效。”
为规范关联交易, 本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规,在《公司章
程》、《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》、《关联交易制度》、《独
立董事制度》等文件中,对关联交易决策的权限、程序等进行了明确 规定。
(1)《公司章程》对关联交易决策权限与程序的具体规定
《公司章程》第39条:
“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定
的,给公司造成 损失的,应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股 东应严
格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、
资金占用 、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益,不得利用其控制地
位损害公司和其他股东的利益。”
《公司章程》第41条:
“公司对外担保应取得全体独立董事三分之二以上同意,其中下列对 外担保行
为,须经股东大会审议通过。??(五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担
保。 ”
《公司章程》第56条:
“股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充 分披露董事、监
事候选人的详细资料,至少包括以下内容:??(二)与本公司或本公司的控股股
东及实际控制人是否存在关联关系??”
《公司章程》第79条:
“第七十九条 股东大 会审议有关关联交易事项时,股东大会主持人应对关联股东
的情况进行说明,关联股东不应当参与投票表 决,也不得代理其他股东行使表决
权,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;关联股东及代 理人不得
参加计票、监票。”


《公司章程》第95条:
“董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务??
(五)不得违反本章 程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行
交易??(九)不得利用其关联关系损害公司 利益??董事违反本条规定所得的收
入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应承担赔偿责任。”
《公司章程》第102条:
“独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职 权外,公司还
赋予独立董事以下特别职权:
(一)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总 额高于300万元或公司最近经
审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论 ;独立
董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依
据。”
《公司章程》第107条:
“董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使
表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系
董 事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
董事会的无关联董事人数不 足3人的,应将该事项提交股东大会审议。”
《公司章程》第139条:
“监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿
责任。”
(2)《关联交易管理办法》对关联交易决策权限的具体规定
《关联交易管理办法》第13条:
“公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联 交易,公司与关联法人
发生的交易金额在人民币300万元且占公司最近一期经审计净资产值0.5%以 上的
关联交易,需提交董事会审议。”
《关联交易管理办法》第14条:
“公司与关联人发生的交易金额在人民币3,000 万元以上且占公司最近一期经审计
净资产值5%以上的关联交易,需提交股东大会审议。”


四、公司透明度情况
1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度,是
否得到执行
公司已制定《信息披露管理制度》并遵照执行。
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、 披露程序,执行情况,公司近年来定
期报告是否及时披露,有无推迟的情况,年度财务报告是否有被出具 非标准无保
留意见,其涉及事项影响是否消除
公司已经制定了《信息披露管理制度》,对定期 报告的编制、审议和披露程序做
出了明确规定。公司定期报告及时披露,无推迟情况,年度财务报告没有 被出具
非标准无保留意见的情况。
公司上市以来定期报告的披露情况如下:


3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,落实情况如何
公司在《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》中对重大事件的报
告、传递、审核、披露程 序进行了规范,并得到严格执行。
4.董事会秘书权限如何,其知情权和信息披露建议权是否得到保障
公司董事会秘书为公司副总经理、财务负责人,系公司高管人员,公司董事、监
事、高级管理人 员及公司有关人员支持、配合董事会秘书的工作,董事会秘书的
知情权和信息披露建议权得到保障。
5.信息披露工作保密机制是否完善,是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为
公司有严格的信 息披露制度和较为完善的保密机制,公司尚未发生泄漏事件或发
现内幕交易行为。
6.是否发生过信息披露“打补丁”情况,原因是什么,如何防止类似情况 在2010年
年度 报告中,由于工作人员疏忽,造成部分内容及数据披露有误,2011年4月
15日公司发布了2011 -015号公告《江苏秀强玻璃工艺股份有限公 29


司 2010年年报部分内容补充更正的公告》,以补充更正。
公司将严格按照相关规定进行信息披露,防止“打补丁”的情况发生。
7.公司近年来是否接 受过监管部门的现场检查,或其他因信息披露不规范而被处
理的情形,如存在信息披露不规范、不充分等 情况,公司是否按整改意见进行了
相应的整改
公司自2011年1月上市以来,尚未接受过监 管部门的现场检查,亦不存在因信
息披露不规范而被处理的情形。
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施 公司不存在
因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施的情形。
9.公司主动信息披露的意识如何
公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》的规定,能够 主动、及时、完整、
充分地披露应披露的公司信息。
10、防范内幕交易制度以及内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况
公司制定了《内 幕信息知情人登记制度》,制度自制定之日起生效,截止目前制
度中涉及的内幕知情人都遵守制度规定, 未发生违反规定现象。
五、公司治理创新情况及综合评价
1.公司召开股东大会时,是否采 取过网络投票形式,其参与程度如何(不包括股
权分置改革过程中召开的相关股东会议。)
因上市时间不长,公司召开股东大会尚未采取过网络投票形式。
2.公司召开股东大会时,是 否发生过征集投票权的情形(不包括股权分置改革过
程中召开的相关股东会议。)
公司召开股东大会未发生过征集投票权的情形。
3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制
《公司章程》和《股东大会议事规则》均 有对累积投票制的规定,公司上市至
今,尚未选举过新任董事或监事。
4.公司是否积极开展 投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度,具
体措施有哪些
公司注重投资者关系工作,制定了《投资者关系管理制度》。公司积极开展 30


投资者关系工作,通过电话、电子邮件及网络平台解答投资者疑问,与投资者进
行交流。
5.公司是否注重企业文化建设,主要有哪些措施
本公司注重文化的建设,公司规定任何秀强 员工要学习《弟子规》,并身体力
行。本公司以建立“和谐发展的人文企业”为目标,形成了忠诚、勤奋 、创新、激
情的企业文化。本公司将中华传统文化纳入企业文化建设中,组织公司管理人员
带领 员工学习《弟子规》,并通过举办学习会、感恩活动、先进事迹评选等使员
工心领神会“孝”、“悌”、 “谨”等国学精髓,在公司形成了人心向善、和谐的良好
氛围。为了激发员工在工作当中的创新能力,本 公司出台了技能创新激励机制、
合理化建议激励机制,培养了员工积极向上的企业风貌。本公司的中高层 管理人
员大都自公司设立以来就在公司工作,业务实践经验丰富。本公司定期选派人员
送出去培 训,使个人的能力提高能与公司的发展同步,以适应公司业务的快速发
展。
6.公司是否建立 合理的绩效评价体系,是否实施股权激励机制,公司实施股权激
励机制是否符合法律、法规要求,股权激 励的效果如何
公司针对每级员工均制定了合理有效的绩效考评机制。公司尚未实施股权激励机
制。
7.公司是否采取其他公司治理创新措施,实施效果如何,对完善公司治理制度有
何启示 公司十分重视完善公司治理制度和提高公司治理水平,也一直在努力探索适合自
身发展的治理结构, 目前尚未有其他治理创新措施。
8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议
公司将加强股东大会、董事会、监事会的制约监督机制,加强董事会专门委员会
的专业职能,完善公司治 理结构。
加强对公司董事、监事、高级管理人员以及涉及公司治理与信息披露的其他相关
人员 的培训,提高相关人员的综合素质。
充分发挥独立董事、监事会及各专业委员会的作用。
9 、是否认真执行国家有关环境管理制度的各项规定,是否积极履行保护环境,
是否使用正版软件等社会责 任


公司认真执行国家有关环境管理制度的各项规定,积极履行保护环境,使用正 版
软件等社会责任。
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
2011年8月13日

股票什么时间开盘-怕股票大盘


申购股票配号-尚德教育股票


ppp 相关股票-宝骏股票行情


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