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三板交易规则

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日期:2020-10-26 02:52

美国股票为什么保值-稀缺行业股票

2020年10月26日发(作者:萧子云)
实用标准文案
三板股票交易规则
三板交易的时间是每周的星期一、星期三、星期五 ,转让委托申报时间为上午9:30至
11:30,下午1:00至3:00;之后以集合竞价方式进行 集中配对成交。委托方式可采用柜台
委托、电话委托、互联网委托等。所有委托指令均以集合竞价方式配 对成交。股份转让价格
实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
举例 说吧,你如果要买400003粤传媒3,你可以在交易时间内(当然也可以参与集合
竞价)买入,买入 后成交与否,不像A股可以立马看见的,要等到下午3点才能知道是否
成交。三板当天的涨跌情况你可以 在10点30分看到盘中情况。
净资产为负和为正的公司分别实行每周3次(周一、三、五)和5次( 周一至五)的转让方
式(具体以证劵名称后的阿拉伯数字表示),证券后面带有“1”说明每周只能交易 一次,“3”
说明每周可交易三次,基本上是周一、三、五;“5”代表每周五日均可交易。

三板转主板是必须根据上市公司IPO规则进行
统一的转板制度证监会还在拟定过程之中,现 在从三板转入主板的公司主要还是根据主板、
中小板和创业板的上市规则来决定是否符合转板条件。
一、国内主板首次公开发行上市的主要条件:
根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行 与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股
票并上市管理办法》的有关规定,首次公开发行股票并上市的 有关条件与具体要求如下:
1、主体资格:A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司;经 国务院批准,有
限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以公开发行股票。
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实用标准文案
2、公司治理:发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事 、董事会秘
书制度,相关机构和人员能够依法履行职责;发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、< br>行政法规和规章规定的任职资格;发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行
上市有 关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;内
部控制制度健全且被 有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运
的效率与效果。
3、独 立性:应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力;资产应当完整;人员、
财务、机构以及业 务必须独立。
4、同业竞争:与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争;募集资 金
投资项目实施后,也不会产生同业竞争。
5、关联交易:与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业间不得有显失公平的关联交易;
应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易,关 联交易价格公允,不存在通过
关联交易操纵利润的情形。
6、财务要求:发行前三年的累计净 利润超过3,000万人民币;发行前三年累计净经营性现
金流超过5,000万人民币或累计营业收入 超过3亿元;无形资产与净资产比例不超过20%;
过去三年的财务报告中无虚假记载。
7、 股本及公众持股:发行前不少于3,000万股;上市股份公司股本总额不低于人民币5,000
万元; 公众持股至少为25%;如果发行时股份总数超过4亿股,发行比例可以降低,但不
得低于10%;发行 人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的
发行人股份不存在重大权属纠纷。
8、其他要求:发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际
控制 人没有发生变更;发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财
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产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的生 产经营符合
法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;最近三年内不得有重大违法行为。

二、中小板首次公开发行上市的财务与股本条件(其它条件参见主板要求,下同):
1、股本条件:
发行前股本总额不少于人民币3000万元;发行后股本总额不少于人民币5000万元。
2、财务条件:
最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元;
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3
个会计年度营 业收入累计超过人民币3亿元;
最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%;
最近一期末不存在未弥补亏损。

三、创业板上市的财务及股本条件:
1、股本条件:
IPO后总股本不得少于3000万元。
2、 财务条件:
发行人应当主要经营一种业务;
最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且 持续增长;或者最近一年盈利,
且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少于五千万元,最近两年 营业收入增长率均
不低于百分之三十;
发行前净资产不少于两千万元
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实用标准文案
(附注:无“无形资产占净资产的比例”的有关规定)







主板、中小板与创业板上市条件对照
条件 主板、中小板 创业板
依法设立且持续经营三年以上的股份
主体资格 依法设立且合法存续的股份有限公司
有限公司
持续经营时间应当在3年以上(有限公
经营年限 司按原账面净资产值折股整体变更为
股份公司可连续计算)
(1)最近3个会计年度净利润均 为正
数且累计超过人民币3,000万元,净
利润以扣除非经常性损益前后较低者
盈利 要求
为计算依据;
(2)最近3个会计年度经营活动产生
的现金流量净额累计超过 人民币
5,000万元;或者最近3个会计年度
或者最近一年盈利,且净利润不少于
5 00万元,最近一年营业收入不少于
5000万元,最近两年营业收入增长率
持续经营时间应当 在3年以上(有限公
司按原账面净资产值折股整体变更为
股份公司可连续计算)
最近两年连续盈利,最近两年净利润
累计不少于1000万元,且持续增长;
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营业收入累计超过人民币3亿元;
(3)最近一期不存在未弥补亏损;
均不低于30%;
净利润以扣除非经常性损益 前后孰低
者为计算依据。(注:上述要求为选择
性标准,符合其中一条即可)
最近一期末无形资产(扣除土地使用
资产要求 权、水面养殖权和采矿权等后)占净资
产的比例不高于20%
发行前股本总额不少于人民币3,000
股本要求
万元
主营业务要

董事及管理

实际控制人 最近3年内实际控制人未发生变更
发行人的业务与控股股东、实际控制
同业竞争 人及其控制的其他企业间不得有同业
竞争
不得有显失公平的关联交易,关联交
关联交易 易价格公允,不存在通过关联交易操
纵利润的情形
最近3年内主营业务没有发生重大变

最近3年内没有发生重大变化
最近一期末净资产不少于两千万元

企业发行后的股本总额不少于3,000
万元
发行人应当主营业务突出。同时,要
求募集资金只能用于发展主营业务
最近2年内未发生重大变化
最近2年内实际控制人未发生变更
发行人与控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业间不存在同业竞争

不得有严重影响公司独立性或者显失
公允的关联交易
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无 发行人具有较高的成长性,具有一定
的自主创新能力,在科技创新 、制度
创新、管理创新等方面具有较强的竞
争优势;
符合“两高五新”标准,即
1、高科技:企业拥有自主知识产权的;
2、高增长:企业增长高于国家经济增
长,高于行业经济增长;
成长性与创
3、新经济:1)互联网与传统经济的
新能力
结合 2)移动通讯 3)生物医药;
4、新服务:新的经营模式;
5、新能源:可再生能源的开发利用,
资源的综合利用;
6、新材料:提高资源利用效率的材料;
节约资源的材料;
7、新农业:具有农业产业化;提高农
民就业、收入的)
募集资金用

应当有明确的使用方向,原则上用于
主营业务
(1)发行人的经营模式、产品或服务
限制行为 的品种结构已经或者将发生重大变
化 ,并对发行人的持续盈利能力构成
应当具有明确的用途,且只能用于主
营业务
(1) 发行人的经营模式、产品或服务
的品种结构已经或者将发生重大变
化,并对发行人的持续盈利能 力构成
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重大不利影响
(2) 发行人的行业地位 或发行人所
处行业的经营环境已经或者将发生重
大变化,并对发行人的持续盈利能力
构 成重大不利影响
(3) 发行人最近一个会计年度的营
业收入或净利润对关联方或者存在重< br>大不确定性的客户存在重大依赖;
重大不利影响
(2) 发行人的行业地位或发行人 所
处行业的经营环境已经或者将发生重
大变化,并对发行人的持续盈利能力
构成重大不 利影响
(3) 发行人在用的商标、专利、专
有技术以及特许经营权等重要资产或
者 技术的取得或者使用存在重大不利
变化的风险
(4) 发行人最近一个会计年度的净
利润主要来自合并财务报表范围以外
的投资收益
(5) 发行人在用的商标、专利、专
有技术以及特许经营权等重要资产或
技术的取得或者使用存在重大 不利变
化的风险
(6) 其他可能对发行人持续盈利能
力构成重大不利影响的情形
最近36个月内未经法定机关核准,擅
自公开或者变相公开发行过证券,或
违法行为
者有关违法行为虽然发生在36个月
前,但目前仍处于持续状态;最近36
(4) 发行人最近一年的营业收入或
净利润对关联方或者有重大不确定性
的客户存在重大依赖
(5) 发行人最近一年的净利润主要
来自合并财务报表范围以外的投资收


发行人最近3年内不存在损害投资者
合法权益和社会公共利益的重大违法
行 为;发行人及其股东最近3年内不
存在未经法定机关核准,擅自公开或
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个月内无其他重大违法行为 者变相公开发行证券,或者有关违法
行为虽然发生在3年前,但目前仍处
于持续状态的情形
设主板发行审核委员会,25人
发审委
设创业板发行审核委员会,加大行业
专家委员的比例,委员与主板发审委
委员不互相兼任。
初审征求意

征求省级人民政府、国家发改委意见 无
首次公开发行股票的,持续督导的期
间为证 券上市当年剩余时间及其后2
个完整会计年度;上市公司发行新股、
保荐人持续
可转换 公司债券的,持续督导的期间
督导
为证券上市当年剩余时间及其后2个
完整会计年度 。持续督导的期间自证
券上市之日起计算。

在发行人上市后3个会计年度内履行
持续督导责任
1、发行人的经营成果对税收优惠不存
在严重依赖;
2、在公司治理方面参照主板上 市公司
创业板其他
从严要求,要求董事会下设审计委员
要求
会,并强化独立董事履职和控股股东
责任;
3、要求保荐人对公司成长性、自主创
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新能力作尽职调查和审慎判断,并出
具专项意见;
4、要求发行人的控股股东对招股说明
书签署确认意见;
5、 要求发行人在招股说 明书显要位
置做出风险提示,内容为“本次股票
发行后拟在创业板市场上市,该市场
具 有较高的投资风险。创业板公司具
有业绩不稳定、经营风 险高等特点,
投资者面临较大的市场 波动风险,投
资者应充分了解创业板市场的投资风
险及本公司所披露的风险因素,审慎
作出投资决定”。
6、不要求发行人编制招股说明书摘
要。
附注:除新发行股本一般小于3,000万元外,中小板与主板的上市要求没有区别
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