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政策法规关于发布上市公司非公开发行股票实施细则的通知

作者:admin
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日期:2020-10-26 06:17

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2020年10月26日发(作者:费彝民)




通知


2020年5月29日
1

政策法规关于发布
上市公司非公开发
行股票实施细则的


2020年5月29日
2

文档仅供参考
关于发布<上市公司非公开发行股票实施细则>的通知

证监发行字[ ] 302号

各上市公司、各保荐机构:

为规范上市公司非公开发行 股票行为,根据<上市公司证券发
行管理办法>(证监会令第30号),我会制定了<上市公司非公开发 行
股票实施细则>,现予发布,自发布之日起实施。

二○○七年九月十七日

上市公司非公开发行股票实施细则

第一章 总 则

第一条 为规范上市公司非公开发行股票行为,根据<上市公司
证券发行 管理办法>(证监会令第30号,以下简称<管理办法>)的有
关规定,制定本细则。

第二条 上市公司非公开发行股票,应当有利于减少关联交易、
避免同业竞争、增强独立性 ;应当有利于提高资产质量、改进财务
状况、增强持续盈利能力。

第三条 上市 公司董事、监事、高级管理人员、保荐人和承销
商、为本次发行出具专项文件的专业人员及其所在机构, 以及上市
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2020年5月29日
文档仅供参考
公司控股股东、实际控 制人及其知情人员,应当遵守有关法律法规
和规章,勤勉尽责,不得利用上市公司非公开发行股票谋取不 正当利
益,禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券
交易价格。

第四条 上市公司的控股股东、实际控制人和本次发行对象,应
当按照有关规定及时向上市 公司提供信息,配合上市公司真实、准
确、完整地履行信息披露义务。

第五条 保荐人、上市公司选择非公开发行股票的发行对象和
确定发行价格,应当遵循公平、公正原则,体现上市 公司和全体股东
的最大利益。

第六条 发行方案涉及中国证监会规定的重大资产 重组的,重大
资产重组应当与发行股票筹集资金分开办理。

第二章 发行对象与认购条件

第七条 <管理办法>所称”定价基准日”,是指计算发行底价的基
准日。定价基准日能够为关于本次非公开发行股票的董事会决议
公告日、股东大会决议公告日, 也能够为发行期的首日。上市公司
应按不低于该发行底价的价格发行股票。

<管 理办法>所称”定价基准日前20个交易日股票交易均价”的
计算公式为:定价基准日前20个交易日股 票交易均价=定价基准日
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2020年5月29日
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前20个交易日股票交易总额定价基准日前20个交易日股票交易
总量。

第八条 <管理办法>所称”发行对象不超过10名”,是指认购并
获得本次非公开发行股票的法人、自 然人或者其它合法投资组织
不超过10名。

证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为
一个发行对象。

信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。

第九条 发行对象属于下列情形之一的, 具体发行对象及其认购
价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议
确定,并 经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内
不得转让:

(一)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;

(二)经过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投
资者;

(三)董事会拟引入的境内外战略投资者。

第十条 发行对象属于本细则第九条规定以外 的情形的,上市公
司应当在取得发行核准批文后,按照本细则的规定以竞价方式确定
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