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华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-26 08:25

程道股票-股票中期预报是什么意思

2020年10月26日发(作者:凤臣)









华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金托
基金管理人:
基金托管人:
管协议












目录

一、基金托管协议当事人 ......................................... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................. 3
三、基金托管人的受托职责和托管职责 ............................. 3
四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ..................... 5
五、基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................... 10
六、基金财产的保管 ............................................. 11
七、指令的发送、确认及执行 ..................................... 15
八、交易的清算与交割 ........................................... 17
九、基金申购、赎回与分红安排 ................................... 20
十、基金资产净值计算和会计核算 ................................. 21
十一、基金收益分配 ............................................. 26
十二、基金信息披露 ............................................. 27
十三、基金费用 ................................................. 29
十四、基金份额持有人名册的保管 ................................. 30
十五、基金有关文件档案的保存 ................................... 31
十六、基金管理人和基金托管人的更换 ............................. 31
十七、禁止行为 ................................................. 34
十八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 35
十九、违约责任 ................................................. 36
二十、争议解决方式 ............................................. 37
二十一、托管协议的效力 ......................................... 38
二十二、其他事项 ............................................... 38
二十三、托管协议的签订 ......................................... 38


鉴于华宝兴业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任 公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集
发行华宝兴业中国互联网股票 型证券投资基金;
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于华宝兴业基金管理有限公司拟 担任华宝兴业中国互联网股票型证券投资基
金的基金管理人,中国建设银行股份有限公司拟担任华宝兴业 中国互联网股票型证
券投资基金的基金托管人;
为明确华宝兴业中国互联网股票型证券投资基 金的基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《华 宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)中定义的术语在用于本托管 协议时应具有相同的含义;若有抵触应以
《基金合同》为准,并依其条款解释。


一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人
名称:华宝兴业基金管理有限公司
注册地址:
办公地址:
邮政编码:
法定代表人:
成立日期:
批准设立机关及批准设立文号:
注册资本:
经营范围:
(二)基金托管人
名称:
办公地址:
邮政编码:
成立日期:
基金托管业务批准文号:
注册资本:
经营范围:




二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《合
格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)等有关
法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
订立本 协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信 息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权 益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保 护基金份额持有人
合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

三、基金托管人的受托职责和托管职责

(一)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责:
1.保护持有人利益,按照规 定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,
如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时 向中国证监会、外管局报告;
2.以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管存放于基金托管人处的 基金财产,
准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所有应得收入;
3.确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理;
4.按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人的指令,及时办理清算、
交割事宜;
5.确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算;
6.确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常交
易;
7.确保基金根据有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案;
8.按照有关法律法规 、基金合同的规定以基金托管人名义或其指定的境外托管人
名义登记资产;
9.每月结束后7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情
况,并按相关规定进行国际收支申报;
10.中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的及《基金合同》约定的其他职
责。
由于基金管理人的原因造成基金托管人未能履行上述义务的,托管人不承担


责任。
(二)基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责:
1.安全保管基金资产,开设资金账户和证券账户;
2.办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;
3.保存基金的资金汇 出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录
等相关资料,其保存的时间应当不少于20年 ;
4.中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的及《基金合同》约定的其他职
责。 < br>(三)基金托管人、境外托管人应当将其自有资产和基金财产严格分开。如适
用的法律法规和规章 制度不再要求基金托管人履行上述职责的,基金托
管人按照变更后的相关规定履行职责。


四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据 有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约 定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金 托管人运用相
关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行
监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板及其
他 依法上市的股票)、股指期货、权证、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次
级债、可转换债券(含 分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据等)、资产支持证券、债券回购、 银行存款等固定收益类资产以及现金;已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市 场挂牌交易的股票、
固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、回购、证券借贷;证监会认可的国际< br>金融组织发行的证券;法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备
忘录的国家或地 区证券监管机构登记注册的公募基金(包括ETF);中国证监会认可
的境外交易所上市交易的金融衍生 品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资 范围。基金的投资组合比例为:
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%,其中,投资于互联 网主题相关
股票的比例不低于非现金基金资产的80%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%。
本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中境外市场包 括:美国
和中国香港特别行政区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资
产的 比例上限如下:境内市场为95%,美国为95%,香港特别行政区为95%。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:






1.组合限制:
(1)本基金投资于股票的比例不低于基金 资产的80%,其中,投资于互联网主
题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;
(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金 持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券,其市值不
超过基金资产净值的10%;
(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5%;
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金
资产净值的10%;
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(8)本基 金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持 证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出;
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申 报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金进入全国银行间同业市场进 行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长 期限为1年,债券
回购到期后不得展期;
(12)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(13)本基金在境内投资中,参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
1)本基金在任何 交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资
产净值的10%;
2)本基金在 任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的95%。其中 ,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股
票总市值的20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计 (轧差计算)
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交 易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%;
( 14)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%,其中境外投
资中,银行应当是中资 商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国
证监会认可的信用评级机构评级的境外银行, 但在基金托管账户的存款可以不受上
述限制;
(15)本基金在境外投资中,持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
国家或地区以 外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产
净值的10%,其中持有任一国家或 地区市场的证券资产不得超过基金资产净值


的3%;
(16)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前述非流
动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产;
(17) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。持有货
币市场基金可以不受上述限制;
(18)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净
值的10%。
(19)本基金境外投资中,投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,
不得用于投机或 放大交易,同时应当严格遵守下列规定:
1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%;
2)本基金投资期货支 付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜
台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基 金资产净值的10%;
3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
①所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认
可的信用评级机构 评级;
②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以
公允价值 终止交易;
③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
④基金管理 人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包
括衍生品头寸及风险分析年度报告;
⑤本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
(20)本基金境外投资中,可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
1)所有参与 交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信
用评级机构评级;
2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
102%;
3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和
分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要;
4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
①现金;
②存款证明;
③商业票据;
④政府债券;
⑤中资商业银行或由不低于中 国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机
构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销 信用证;
5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要
求归 还任一或所有已借出的证券;
6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
(21)本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当
遵守下列规定:
1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认
可的信用评级机 构信用评级;

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