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私募基金公司代客炒股如何定性

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日期:2020-10-26 09:13

股票课程-新发型的股票

2020年10月26日发(作者:杭鸿志)
私募基金公司代客炒股如何定性
文◎易 斌*

【期刊名称】中国检察官

【年(卷),期】2017(000)018

【总页数】1


【案情】犯罪嫌疑人吴某(A有限公司董事长)多次主动联 系B集团副总裁张
某洽谈炒股业务。2015年12月8日,B集团与C公司 (A有限公司旗下的子公司)签订“客户委托投资管理合同”,合同约定C公司出资300万元作为
保证金,B集团提供 郭、闫二人股票账户、密码并出资3000万元,B、C两公
司出资的3300万元交由吴某操盘炒股, 损失由C公司全部承担,盈利双方五
五分成。合同签订后一个月左右,因吴某的操作导致郭、闫二人股票 账户遭受
重大损失。为减少损失,郭某、闫某二人单方变更股票账户密码,抛售股票并
将账户资 金收回,二人最终实际损失人民币6898797.34元。经查,C公司仅
有私募基金牌照,没有证券 资产管理业务资质。

对于本案中吴某的行为如何定性有两种不同意见。第一种意见认为吴某应 以非
法经营罪的共犯论处;第二种意见认为本案属于民事纠纷,吴某不构成犯罪。

【速解】笔者同意第二种意见。理由如下:

第一,代客炒股并非必然属于证券资产管 理业务。本案中C公司与B集团签订
的“客户委托投资管理合同”主要涉及三个方面的内容:一是由B集 团提供郭
某、闫某两个证券账户,交由C公司直接在客户的账户上进行操盘;二是B集
团投资3 000万元到上述账户,C公司提供300万元保证金;三是操盘所造成
的损失由C公司全部承担,所获 盈利由双方五五分成。《证券公司监督管理条

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