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私募基金公司-股票备选库及股票投资比例管理办法模版

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日期:2020-10-26 09:14

股票分成图-济南股票沙龙

2020年10月26日发(作者:闵如霖)




xx投资管理有限公司
股票备选库及股票投资比例管理办法
目 录
第一章

第二章

第三章

第四章





总则 ...................................... .................................................. ........................................ 1

股票备选库管理办法
................................ .................................................. ....................... 1

股票投资比例管理办法
. .................................................. .................................................. 2
附则
..................................... .................................................. .......................................... 3


第一章 总则
第一条
第二条
第三条
第四条
第五条
第六条
第七条

《xx投资管理有限公司股票备选库及 股票投资比例管理办法》(以下简称
“本办法”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会 ”)
及相关组织或机构颁布的有关法律、行政法规、行业监管规章(以下合称
“有关法律法规” ),《上海准进投资管理有限公司投资管理制度》(以下简
称“公司投资管理制度”),结合xx投资管 理有限公司(以下简称“本公
司”)的实际情况而制订。
本制度的制订是为了维护投资者的合 法权益,规范受托资金投资行为,科
学、高效、有序、合法合规地开展投资管理业务。
第二章 股票备选库管理办法
根据有关法律法规、产品合同的要求,公司建立股票备选库。
股票备选 库的目标为设定股票投资标的范围,在最大限度地保证受托资产
安全的同时为投资者寻求与投资风险相匹 配的投资回报。
股票备选库建立的原则是:

规定。
研究总监组织建立本公司股票备选库。
股票备选库的建立采用负面清单法,具体包括:


(1) 警示存在终止上市风险的特别处理的股票;
(2) 终止上市的股票;
(3) 其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表
示意见或者保留意见的股票;
(4) 其上市公司、上市公司子公司、公司高管、上市公司股东、实
(一)遵守有关法律法规 的相关规定;
(二)遵守产品合同、本公司的公司投资管理制度及公司其他相关制度的
(一)上 市公司均纳入股票备选库入库备选清单;
(二)在入库备选清单中剔除以下股票,形成股票备选库:

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