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盘点2016年私募基金大事记

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-26 09:23

项海标股票-台湾讯芯股票

2020年10月26日发(作者:阮璞)
盘点2016年私募基金大事记(总结起来就是:更严、
更严、更严……)

2016年,A股投资者经历的不同寻常的一年,私募界也随着市场风云起伏,度过了极其
艰 难的一年,有欢笑,有泪水,也有收获。回顾这一年,私募圈发生了许多让人难以忘记
的大事件,有的也 许只是昙花一现,有的却将对行业发展带来深远的影响。今天我们带领
大家回顾这一年私募行业发生的大 事记。

2016年,A股投资者经历的不同寻常的一年,私募界也随着市场风云起伏,度过 了极其艰难的
一年,有欢笑,有泪水,也有收获。回顾这一年,私募圈发生了许多让人难以忘记的大事件 ,有的也
许只是昙花一现,有的却将对行业发展带来深远的影响。今天我们带领大家回顾这一年私募行业 发生
的大事记。


1月关键词:私募清盘潮

2016年 开年,在熔断机制的实施情况下,上证指数跌跌不休,很快失守2700点。
A股的开局,也导致让近千 只私募产品的单位净值不断逼近清盘线,部分私募已经击穿清
盘止损线。私募排排网统计显示,截至20 16年1月26日,有净值更新的5662只八大
策略私募产品中,净值跌破0.8元的达680只,其 中净值跌破0.7元的有327只,私募
基金进入最困难季。

2月关键词:私募监管、保壳

2016注定是私募监管的大年,进入2月,中国基金 业协会陆续发布《私募投资基金
管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《关于进 一步规范私募基
金管理人登记若干事项的公告》等多个针对私募监管的重磅文件,对私募基金从源头进行
规范,登记、内控、信披一个都不能少。其中“空壳”私募将被注销牌照,使得不少私募
发起了 一场“保壳大战”。

3月关键词:私募提取报酬

3月中旬,一则关于 “某私募在不告知客户的情况下多次提取业绩报酬”的传闻在私
募圈发酵,矛头指向了曾经的明星基金经 理陈扬帆。投资者对其存在多项质疑,包括处于
封闭期时被提取,未按照合同约定时间提取,在产品净值 发生下降的情况下进行业绩提取。
该事件引起基金业协会介入调查。

4月关键词:私募募集新规、大佬考试忙

1.私募募集新规

4月 15日,中国基金业协会正式发布《私募投资基金募集行为管理办法》,从私募
基金募集环节的募集主体 、募集程序、账户监督、信息披露、合格投资者确认、风险揭示、
冷静期、回访确认、募集机构和人员法 律责任等方面,首次系统地构建了一整套专业、具
有操作性的行业标准和业务规范。此次新规的推行将会 影响超2万家私募,极可能促发
私募行业重新洗牌。
2.3万私募大佬统统被赶进考场

由于私募新规的原因4月23日的基金从业人员资 格考试绝对是有史以来最热闹的一
届。那些曾经叱咤风云的私募大佬,还有那些跨界搞投资的明星,这次 统统都要进考场去
考试了。明星胡海泉、私募大佬但斌纷纷走进考场。

5月关键词:私募资格被注销

2月的“期限内未完成首只产品备案的私募将被注销牌 照”新规,到了5月大限时,真正能够完
成登记备案的私募却不多。5月1日以来,已有近2000家私 募资格被注销。此外,在5月27日,证
监会表示拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点,其 中划定8条私募基金挂牌门槛,但严
苛的规定将大部分私募挡在门槛之外,已经挂牌的私募则需要经主办 券商核查。

5月27日,中国证监会表示拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点, 同
时全国股转系统公布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》(简称“通知”),其中
划 定8条私募基金挂牌门槛。这也让暂停近半年的私募基金挂牌新三板终于得以放开。

6月关键词:“6·15”周年

去年6月高位成立的1178只产品中,只有605 只产品还在进行业绩披露,其中
123只产品取得正收益,482只产品取得负收益。截至6月8日,近 一年有完整净值披
露的2730只私募股票型产品,平均收益为-22.41%,只有293只产品取得 正收益。其
中亏损超过30%的有1000只。此外针对A股进军MSCI被拒,90.91%的私募认 为失败
也不会影响A股走势。针对英国“脱欧”,各大私募普遍认为对A股的影响甚微。

7月关键词:史上最严私募新规实施

1.史上最严私募募集新规7月15日实施

3个月过渡期结束,“史上最严”私募募 集新规和合同指引7月15日开始实施。今
年4月15日和4月18日协会发布《私募投资基金募集行为 管理办法》及《合同指引》,
对私募募集主体、合格投资者、募集流程等做出规定,并给出3个月的过渡 期。
2.证监会发布私募资管业务运作管理规定

中国证监会7月15日发布《证 券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规
定》。《暂行规定》重点加强对违规宣传推介和销售行 为、结构化资管产品、违法从事证
券期货业务活动、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池 ”业务、实施过度
激励等问题规范。
新规的出台意味着资管行业必将面临一场大变革,金融 机构将会不断替身自身主动管
理能力;同时,新监管下,FOF基金的发展也迎来了新的契机。
3.备案数回升

截止至2016.7.31,根据中国证券投资基金业协会网站公布 的数据,已登记的私募基
金管理人为24691家,单月登记备案334家,较上月增加了2.47%; 已登记私募基金为
47772只,较上月增加了15417只,近50%。
自监管机构2月 下发的文件《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
实施以来,2月至6月期间私募基金 管理人的数量基本是呈递减趋势,直至7月稍有回
升,上升了597家。

8月关键词:深港通、合规、不予备案

1.深港通

8月16日, 国务院宣布批准《深港通实施方案》。市场期待已久的深港通终于向前
迈出了至关重要的一步,靴子终于 落地。部分大中型私募基金也在积极探索布局“A+H”
股的阳光私募产品。
2.私募合规

8月19日,证监会通报了第三次私募基金现场检查的结果。检查发现 ,不少私募机
构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。在证监会网站公布的被采取行政监管措< br>施的73家机构名单中,福建滚雪球、广东新价值、广州创势翔、上海淘利资产等知名私
募基金以 及第三方机构格上理财均在列。
3.结构化非标产品不予备案

基金业协会19日 下发的文件《备案管理规范第3号-结构化资产管理计划》中,监
管层考虑禁止管理人通过合同约定,将 结构化资管异化为“类借贷”产品。这或意味着,
结构化产品将难以成为非标业务的融资类工具。小编从 多家券商和基金公司确认了解到,
监管层日前已窗口指导明确结构化非标产品“不予备案”。
4.私募参与新三板做市

8月底,股转系统副总经理兼新闻发言人隋强在中国新三板 发展高层论坛暨《中国新
三板发展报告(2016)》发布会上表示,私募基金作为新三板做市商的前期 论证工作已经
结束,私募基金参与新三板做市计划于今年年内推出。私募参与新三板做市无论对私募还< br>是干涸已久的新三板市场而言,都具备积极的意义。

9月关键词:私募申请公募牌照

1.私募申请公募牌照

9月底来 自证监会的一则公示消息再次将私募申请公募牌照的浪潮推向了又一个高潮,
证监会最新的基金管理公司 设立申请信息显示,朱雀基金管理有限公司的设立申请材料于
9月22日被证监会接收。这家百亿级私募 的加入,也促成了今年第22家申请公募牌照
的资管机构。
2.外资私募入华
< br>9月底,首家获批可投资境内二级市场的外商独资资管公司——摩根资产管理(上海)
有限公司在 自贸区成立,外资私募入华正式提上日程。虽然目前来看外资私募入华仍是一
个循序渐进的过程,但国门 已经打开,外资私募入华已成定局。

10月关键词:债转股、失联私募、管理规模

1.债转股

10月 10日晚间国务院发布的《关于市场化银行债权转股权的指导意见》。指导意
见的重点包括政府不再兜底 、市场化定价、允许合法股东权益市场化退出等,这些重点已
为债转股定调、扫障,进而为债转股的有序 推进打下坚实基础。
另外《指导意见》还鼓励银行向非本行所属的实施机构转让债权实施转股,支持 不同
银行通过所属实施机构交叉实施市场化债转股;支持各类实施机构之间开展合作,并允许
实 施机构与私募开展合作。
2.失联私募

中国证券投资基金业协会日前发布了第十 批失联私募机构公告,涉及上海中海投金融
控股、新疆泛亚有色金属投资等9家公司。其中多家曾经出现 兑付危机,且涉及资金量
巨大。
3.私募备案管理规范出台,优先级和劣后级共担风险

10月21日,中国基金业协 会发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管
理规范第1-3号》(下称《备案管理规范》), 分别涉及备案核查与自律管理、委托第三方
机构提供投资建议服务和结构化资产管理计划。其中3号文件 进一步明确了结构化产品
收益分配,优先级也不保本,优先级和劣后级投资者应当共同享有收益、承担亏 损。

11月关键词:期货黑色星期五

1.期货黑色星期五

11月11日,在期货夜盘开始后1个小时左右,仅仅用了差不多7分钟的时间,棉
花期货从涨 停到跌停,菜粕、锡等10个品种几乎在同一时间触及跌停板。持续上涨近一
个月的商品期货市场最终秒 变脸,“浮赢加仓,一把亏光”的期货预言在“双十一”的夜
里真实上演。当天(双11)期货私募大面 积出现了亏损。
2.私募规模反超公募

据中基协资料显示,截至10月底,已在 基金业协会登记的私募基金管理人为1.73
万家,备案私募基金4.23万只,认缴规模9.13万亿 元,实缴规模7.26万亿元。与此同
时,同期我国境内共有基金管理公司107家,取得公募基金管理 资格的证券公司或证券
公司资管子公司共12家,保险资管公司1家,以上机构管理的公募基金资产合计 8.74
万亿元。
3.深港通12月5日开闸

11月25日,中国证监 会、香港证监会联合发布公告称,为促进内地与香港资本市
场共同发展,批准深圳证券交易所、香港联合 交易所有限公司、中国证券登记结算有限责
任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互 通机制。深港通下的股票交
易将于2016年12月5日开始。

正在修订

《私募投资基金登记备案管理办法》
《私募基金从业人员管理办法》
《私募投资基金管理暂行条例》
2016年对 于私募行业来说,繁华与低谷并存,大起与大落共兼。私募管理人与私募
产品发行数量的增速和增量都创 新高。基金业协会收紧监管,私募将更加规范、阳光化。

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