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2018
年乾考网证券投资基金基础知识押题
< br>1
、下列关于信息比率与夏普率的说法有误的是（）
。
A.
夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标
B.
信息比率引入了业绩比较基准的因素
C.
信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D.
信息比率
=
（基金投资组合收益
-
业绩比较基准收益）
/
投资组合标准差
2
、影响净资产收益率的指标包括（）
。
A.
总资产和销售成本
B.
销售收入和净利润
C.
净利润和负债
D.
总资产和负债
3
、下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）
。
A.
证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，
投资人通过 基金管理人的
专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬
B.
证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
C.
目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D.
在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
4
、某人有其基金
3000
份，基金份额净值
1.2
，按
1
：
2
拆分基金。以下说法正确的是（）
。
A.
拆分后拥有基金份额为
3000
B.
拥有基金价值为
5000
C.
总权益不变
D.
基金份额净值不变
5
、股票基金
A
期初的资产净值为
10
亿 元，期末的资产净值为
20
亿元，期间买入股票的总
成本
为
30
亿元，卖出股票的收入为
18
亿元，则该股 票基金的换手率为（）
。
A.200%
B.120%
C.150%
D.160%
6
、深圳证券 交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交
确认时间为
每个交易日（）
。
A.9
：
< p>15至
11
：
30
B.9
：
30
至
11
：
< p>30
C.13
：
00
< p>至15
：
30
D.15
00
至
15
：
30
7
、按发行主体分类，债券不可分为（）
。
A.
政府债券
B.
央行债券
C.
金融债券
D.
公司债券
8
、基金风险调整收益评估指标的是（）Ⅰ
.
詹森Ⅱ
.
< p>贝塔系数比率Ⅲ.
信息比率Ⅳ
.
夏普比率
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9
、绝对收益的计算指标不包括（）
。
A.
持有区间收益率
B.
时间加权收益率
C.
相对于业绩比较基准的收益
D.
平均收益率
10
、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）
。
A.
大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营
B.
初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比 价格
C.
另类投资具有分散风险的作用
D.
相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资 信息的透明度强
11
、在报价驱动市场中处与关键性地 位的是（）
。
A.
做市商
B.
经纪人
C.
个人投资者
D.
机构投资者
12
、按照有无保证，将债券分为（）
。
A.
记名债券和无记名债券
B.
可转换债权和不可转换债券
C.
信用债券和担保债券
D.
不动产低押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券
13
、公司财务报表不包括（）
。
A.
资产负债表
B.
利润表
C.
资产净值表
D.
现金流量表
14
、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）
。
A.
信用利差受经济预期影响
B.
信用利差随着期限增加而扩大
C.
信用利差与债券品种无关
D.
信用利差随着经济周期扩大而缩小
15
、其
1OF
基金的投资目标是通过被动的指数化投资 管理，力争将本基金的净值增长率与
业绩比较基准之间的跟踪偏离度的绝对值控制在
0.35%
左右，
年化跟踪误差控制在
4%
< p>以内，
实现对指数进行有效跟踪，该基金每日净值增长率的控制目标为（）
。
A.
业绩比较基准±
0.35 %
范围内
B.
业绩比较基准±
4%
范围内
C.
业绩比较基准× （
1
±
0.35%
）
范围内
D.
业绩比较基准×（
1
±
4%
）
范围内
16
、债券的价格与利率呈（）变动关系。
A.
正向
B.
反向
C.
无影响
D.
不确定
17
、股票交易中属于单向收费的是（）
。
A.
经手费
B.
佣金
C.
经管费
D.
印花税
18
、股票估值的内在价值法不包括（）
A.
股利贴现模型
B.
自由现金流量贴现模型
C.
超额收益贴现模型
D.
企业价值倍数
19
、期货市场投机交易的作用有哪些（）
。
A.
增强了市场的流动性
B.
承组了套期保值交易转移的风险
C.
是期货市场正常运营的保证
D.
以上都是
20
。
A.
包括企业财务风险、经营风险、信用风险等
B.
市场风险属于非系统性风险
C.
是一种可分散风险
D.
是一种微观风险
21
、投资政策说明书的内容不包括（）
A.
投资回报率目标
B.
业绩比较基准
C.
投资范围
D.
最低收益保障
22
、用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过（）
A.3
B.6
C.9
D.12
23
、按成交与定价的方式划分，金融市场分为（）Ⅰ发行市场；Ⅱ公开市场；Ⅲ议价市场；
Ⅳ现货市场；Ⅴ衍生市场
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
24
、狭义的货币政策主要包括 （）Ⅰ政策目标；Ⅱ中介指标；Ⅲ操作指标；Ⅳ政策工具
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
25
、
《律师事 务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列
()
条件的律师事务所从< /p>
事证券法律业务。
Ⅰ有
10
名以上执业律师 ，
其中
2
名以上曾从事过证券法律业务
;
Ⅱ已经办
理有效的执业责任保险
;
Ⅲ最近
1
年未因违法执业行为受到行政处罚
;
Ⅳ内部管理规范，风 险
控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好