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钛股票证券公司实习报告(1)

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-16 15:50

股票日交易-威海光太股票

2020年10月16日发(作者:赖熙朝)
证券公司实习报告(1)

序言:
20XX年4月份,我有幸 被xx证券选中,从而开始了我
一个月左右的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了
广发 证券郑州营业部,在了解广发证券的发展历程、公司文
化的同时,更多的知道了营业部各部门的职能、其 日常业务
的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券
市场行业的相关知识,并且 在与客户交流的过程中锻炼了自
己沟通、交流和处理问题的能力。
正文部分:
一、公司简介

二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作,主要在柜台跟着xx学习。
我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:
首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨
读,主要在大户室读报, 有《中国证券报》、《证券时报》
等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市
场 最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场
热点和读一些股评。
其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用


的东西,因为前台主要的工 作就是开户,再加上现在的股市
一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的
人变 得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业
务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和 认真的
学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:
1、个人开户需提供身份证原件及复 印件,深、沪证券
账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜
签署《授权委托书 》并提供代理人的身份证原件和复印件;
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托
合同》;
3、证券营业部为投资者开设资金账户;
4、办理开通证券营业部银证转账;
机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添
的合同不一样。
前台另一个主要的 工作就是柜台服务。例如:客户需要
在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户
资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台
工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指 导客户填写办
理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,
以提高工作效率。同时 也跟着老员工习怎样和客户交流,并
及时了解客户的需求。
另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服


务,和客户进行沟通。经过 培训和多天的观察学习,我们可
以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行
处理 。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。
由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是 对证券市
场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。
在实习期间,工作相对较少 的时候,我们比较关注股市动态。
熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标
进 行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练
并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市 场比原来有
了更深刻的认识。
最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开
户合同书、银证对应申请书、客户资料变 更表,及客户身份
证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包
括以下三个方面内 容:
1、理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产
生的各项单据,确保完整准确 、没有遗漏。如果有什么缺失,
一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特
敏感 ,呵呵,总怕有什么闪失似的;
2、把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,
然后寸到档案柜子里;
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证


的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总
部。
整理客户资料在实 习中占了一定分量的工作。这是一个
简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案
的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工
作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中,广发证券的工作人员对我们进行
了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要 特别感谢
李婉姐,在批评和表扬**常工作的同时,更多的教我为人处
事的道理.
三、自己的一些心得和建议
实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券
市场还 不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次
实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解 和认
识,与此同时也思考了一些问题:
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:
00---3:00,证券公司办理各 种业务也是同步的,以股市为
中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,要
办理各 种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。
2、区分客户
和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分


成大、中、散户三类,重视 发展大客户并为之提供完善的服
务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看
出。 另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;
而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的到 散户区占
机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交
易市场从事证券交易的投资者,均应 事先明确指定一家证券
营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的
证券账户指定 于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要
到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指
定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业
务,是指投资者将其托管在某一证券 商那里的深交所上市证
券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。投
资者在哪个券 商处买进的证券就只能在该券商处卖出,投资
者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原托管券商
处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,可以将自
己所有的证券一次性地全部转出,也 可转其中部分证券或同
一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多股民都不
是很了解,特 别是关于转托管费这个问题,转出证券公司收
了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点报复性的
味道。自我感觉很是麻烦;


4、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入,最近的银证转帐
和第三方存管制度等证券交易方式, 对传统的证券交易模式
提出了挑战,在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务,一方面 ,投资者可以就近到相关银
行办理存取资金,另一方面,可以随时通过电话划账,方便
投资者的 投资活动。但是,银证转账毕竞还存在个“转”字,
需要耗费一定的人力物力,有时转帐不成功,还影响 股民的
操作,于是第三方存款制度便诞生了。
关于即将推出的第三方存管制度
(1)概念:客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)
第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结 算资金交
由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三
方存管制度的证券公司将不 再接触客户证券交易结算资金,
而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交
易资 金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上
通用的“防火”规则。
本新闻共2页,当前在第1页12
(2)背景:我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发
展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易管
理制度设计存在缺陷,证券公司法人治理结 构不健全和自我
守法合规意识不强等因素,一些证券公司出现了挪用、质押


客户证券为您提供大量免费范文!交易结算资金,占用客户
资产等违法违规现象,给客户造成了巨大经 济损失,已经严
重损害了证券公司的行业形象,挫伤了客户的信心。因此,
必须探索从制度上杜 绝挪用客户证券交易结算资金的行为,
换回行业信誉和客户信心,督促证券公司规范发展。20XX年< br>末,证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时,
提出实行客户证券交易结算资金第三方 存管制度。
(3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,
旨在从源头切断证 券公司挪用客户证券交易结算资金的通
道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象
的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运
作的制度,达到控制行业风险、防范道德风 险、保护投资者
利益、维护金融体系稳定的目的。
(4)原因:实行客户证券交易结算资 金第三方存管制度
之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用,是因为
该制度有效地在证 券公司与所属客户证券交易结算资金之
间建立隔离墙。具体而言,实施客户证券交易结算资金第三
方存管制度后,客户可以在存管银行网点或证券公司的营业
网点办理开户业务,在存管银行的系统中生 成客户证券交易
结算资金账号,在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证
券公司管交易,商业 银行管资金、登记公司管证券”的原则,
由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算

并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的
转账、现金存取以及其它相关业务。
5、广发证券和广发银行
在这段时间里,柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展
银行证券部。1993年末设立公司, 20XX年改制为广发证券
股份有限公司,是国内首批综合类券商之一。广发证券应该
很是注重 自身品牌的宣传的,毕竟品牌对于一个公司来说非
常重要的;
6、广发证券的发展前景
在十五年的发展过程中,公司形成了自己鲜明的特色:
经营稳健,管理规范;市场地位稳固 ;风险控制得当,资产
状况良好;以人为本,人才优势明显;服务客户,不断创新。
更重要的是 ,营业部的员工所表现出来的一种积极,乐观,
自信的精神风貌时时给人一鼓舞,我深信广发证券的发展 前
景一定很令人振奋。
四、经过一个月的实习,也想对自己和股民提一些建议
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它
能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让
你的财富化为乌有。
对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须


正确认识股票投资.只有正 确认识股票与人生的关系以及对
人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.
那 么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的
投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非 常正确、清
晰的认识。回首巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一,
免费范文写作第一站!个 用“善念”投资的人。所谓善念,
可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实
是 一个诱人的地方,那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。
但是,很多人在金钱面前迷失了方向,之所以造 成这种情况,
主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系,以及股票
在人生中的作用。实际 上,股票投资与任何一种赚钱方式都
没有区别,我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
总之,要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就
应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善 念的真正
意义,才能够保持清醒的头脑,清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则
作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是
树立正确的属于自己的投资观念。
投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前
进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念 就会起
到一明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功
的关键,就在于树立了正确的 投资观念。他的投资观念非常


独特,且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价 值,买
进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的
赢利能力,不理会市场变化, 也不担心短期的股票波动.这样,
成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一
日 数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一
个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很 多股票投资者
无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自
己,也为成功交纳了许 多学费,遭遇失败使他立即总结经验,
逐渐树立自己的投资观念与原则。
总之,还要要做 到止损、分散风险我不知道该怎么样强
调这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几个字,但这
是炒股的最基本的行为准则。
最后,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实
习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经
历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生 的证券公司,
学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。

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