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高成长股票中国证券监督管理委员会关于对广发证券公司违反证券法规行为的处罚决定

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日期:2020-10-16 15:53

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2020年10月16日发(作者:蓝沁)




中国证券监督管理委员会关于对广发证券公司违反证券法规
行为的处罚决定

【法规类别】证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理法律责任
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】1997.06.11
【实施日期】1997.06.11
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国证券监督管理委员会关于对广发证券

公司违反证券法规行为的处罚决定
(1997年6月11日)

广发证券公司:
最近,国务院证券委会同审计署、中国人民银行、中国证监会对广发证券公司 违规炒作
深圳南油物业发展股份有限公司(以下简称南油物业)股票问题进行了调查。现已查实广
发证券公司以下违规行为:
一、集中资金操纵市场1996年4月以来,广发证券公司以153个个 人名义开设自营帐户
炒作南油物业股票,成为炒作南油物业股票的庄家。1996年10月24日,广发 证券公司
利用自营帐户开始分别大量买入南油物业股票,持仓量由10月17日占总股本的
14 .29‰,增加到23日的18.3%,达2086.7万股。11月23日,广发证券公司再次大量

1 2




建仓,待仓量达到2684.4万股,占南油物业总股本的23.6%。
广发证券公司在用自 营帐户买卖南油物业股票时,共动用资金5.4亿元,并使用不同的
帐户对南油物业股票作价格、数量相 近、方向相反的交易,拉高股票价格。据统计,
1996年10月11日至11月29日,广发证券公司 通过自营帐户之间自买自卖南油物业股
票3365241股,使该只股票价格由8.55元上升至20. 49元、涨幅达1.4倍。12月2日至
12月29日,广发证券公司再次自买自卖南油物业股票506 5946股。从1996年10月11
日至12月30日,该公司自买自卖南油物业股票总计达1432 4982股。由于买卖量大,笔
数频繁,价量配合明显,广发证券公司实际上操纵了南油物业股票价格的 涨跌。广发证
券公司的这一行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止证券欺诈办法》)第七条关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的。利用其资
金、信息等优 势或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导
或致使投资者在不了解事实真相 的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序”的规
定,构成《禁止证券欺诈办法》第

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