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股票 牛市证券实习报告5000字

作者:admin
来源:http://www.ycssp0359.com/gupiao
日期:2020-10-16 15:54

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2020年10月16日发(作者:易礼容)
证券实习报告5000字

实习报告频道证券实习报告范文5000字,供大家参考。
20**年4月份,我有幸被广发证券 选中,从而开始了我
一个月左右的实习生活。在这一段时间里,我近距离接触了
广发证券郑州营 业部,在了解广发证券的发展历程、公司文
化的同时,的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流< br>程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场
行业的相关知识,并且在与客户交流的 过程中锻炼了自己沟
通、交流和处理问题的能力。
正文部分:
一、公司简介

二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作,主要在柜台跟着xx学习。
我从以下几个方面来介绍下我的实习生活:
首先,每天早晨8:30之前到公司,8:30---9:00晨
读,主要在大户室读报, 有《中国证券报》、《证券时报》
等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市
场 最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要是分析市场
热点和读一些股评。
其次,晨读结束后,我就开始忙着准备下前台开户要用


的东西,因为前台主要的工 作就是开户,再加上现在的股市
一直牛得要死,导致越来越多的人热衷于炒股,于是开户的
人变 得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业
务,因此对于开户流程,我们都要进行详细的了解和 认真的
学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程:
1、个人开户需提供身份证原件及复 印件,深、沪证券
账户卡原件及复印件;若是代理人,还需与委托人同时临柜
签署《授权委托书 》并提供代理人的身份证原件和复印件;
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托
合同》;
3、证券营业部为投资者开设资金账户
4、办理开通证券营业部银证转账;
机构开户的流程和个人差不多,只是要提供的证件和添
的合同不一样。
前台另一个主要的 工作就是柜台服务。例如:客户需要
在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户
资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台
工作的过程中,我们一大部分的时间要用在指 导客户填写办
理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等,
以提高工作效率。同时 也跟着老员工习怎样和客户交流,并
及时了解客户的需求。
另外,在整个工作的过程中,我们也提供简单的咨询服


务,和客户进行沟通。经过 培训和多天的观察学习,我们可
以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行
处理 。但更重要的是我们要多发现问题,多学习证券知识。
由于平时在校学习比较少关注股市,更准确的说是 对证券市
场了解的并不多,因此也比较少运用些股票软件进行分析。
在实习期间,工作相对较少 的时候,我们比较关注股市动态。
熟悉了沪深两市许多上市公司,并对一些各股运用各种指标
进 行了分析和讨论,把所学的相关知识又回顾了一遍,熟练
并且能充分的操作股票行情分析软件,对股票市 场比原来有
了更深刻的认识。
最后,当一天的工作基本结束后,我们就开始了另一项重要的内容:整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开
户合同书、银证对应申请书、客户资料变 更表,及客户身份
证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包
括以下三个方面内 容:
1、理清相关的客户资料,并及时核对下当天业务所产
生的各项单据,确保完整准确 、没有遗漏。如果有什么缺失,
一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特
敏感 ,呵呵,总怕有什么闪失似的;
2、把理清整理过的客户资料,按顺序装入客户档案袋,
然后寸到档案柜子里;
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证


的复印件表扫描到各个业务科目目录下,然后统一发往总
部。
整理客户资料在实 习中占了一定分量的工作。这是一个
简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案
的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找,所以工
作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中,广发证券的工作人员对我们进行
了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要 特别感谢
李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时,的教我为人处事
的道理.
三、自己的一些心得和建议
实习之前,总感觉证券公司是有点神秘的,毕竟对证券
市场还 不太熟悉,具体到实务方面就更不清楚了。经过这次
实习,对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解 和认
识,与此同时也思考了一些问题:
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:
00-
---3:00 ,证券公司办理各种业务也是同步的,以股市
为中心展开,这有点难为了好多上班族,因为对他们来说,
要办理各种业务的话必须请假来营业部,真的很不方便。
2、区分客户


和银行一样,证券公司也都会根据客户的资产将客户分
成大、中、散户三类,重 视发展大客户并为之提供完善的服
务,这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看
出 。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;
而小客户则没有以上的种种待遇,他们要早早的 到散户区占
机子,有什么问题也能解决但可能不是很及时的;
3、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度,即凡在上海证券交易所交
易市场从事证券交易的投资者,均应 事先明确指定一家证券
营业部作为其委托、交易清算的代理机构,并将本人所属的
证券账户指定 于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要
到其他证券营业部做股票交易,需要先撤销原指定再做新指
定;转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业
务,是指投资者将其托管在某一证券 商那里的深交所上市证
券转到另一个证券商处托管,是投资者的一种自愿行为。
投资者在 哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖
出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出,则要到原< br>托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时,
可以将自己所有的证券一次性地全部转 出,也可转其中部分
证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似,但好多
股民都不是很了 解,特别是关于转托管费这个问题,转出证
券公司收了30元,而转入证券公司又给予报销了,很有点< br>

报复性的味道。自我感觉很是麻烦;
4、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入,最近的银证转帐
和第三方存管制度等证券交易方式, 对传统的证券交易模式
提出了挑战,在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务,一方面 ,投资者可以就近到相关银
行办理存取资金,另一方面,可以随时通过电话划账,方便
投资者的 投资活动。但是,银证转账毕竞还存在个“转”字,
需要耗费一定的人力物力,有时转帐不成功,还影响 股民的
操作,于是第三方存款制度便诞生了。
关于即将推出的第三方存管制度
(1)概念:客户证券交易结算资金(俗称“保证金”)第
三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结 算资金交由
银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方
存管制度的证券公司将不 再接触客户证券交易结算资金,而
由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易
资 金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通
用的“防火”规则。
(2)背景 :我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发
展起来的新兴市场,由于证券市场法律体系不完善,交易管
理制度设计存在缺陷,证券公司法人治理结构不健全和自我
守法合规意识不强等因素,一些证券 公司出现了挪用、质押


客户证券交易结算资金,占用客户资产等违法违规现象,给
客户造成了巨大经济损失,已经严重损害了证券公司的行业
形象,挫伤了客户的信心。因此,必 须探索从制度上杜绝挪
用客户证券交易结算资金的行为,换回行业信誉和客户信
心,督促证券公 司规范发展。XX年末,证监会在设计南方证
券股份有限公司风险处置方案时,提出实行客户证券交易结
算资金第三方存管制度。
(3)目的:建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通
道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交 易结算资金现象
的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运
作的制度,达到控制 行业风险、防范道德风险、保护投资者
利益、维护金融体系稳定的目的。
(4)原因:实 行客户证券交易结算资金第三方存管制度
之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用,是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之
间建立隔离墙。具体而言,实施客户证券交 易结算资金第三
方存管制度后,客户可以在存管银行网点或证券公司的营业
网点办理开户业务, 在存管银行的系统中生成客户证券交易
结算资金账号,在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证
券公司管交易,商业银行管资金、登记公司管证券”的原则,
由证券公司负责客户证券交易买卖、登记 公司负责交易结算


并托管股票;由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的
转账、现金存取以及其它相关业务。
5、广发证券和广发银行
在这段时间里,柜台前有些客户会混淆广发证券和广发银行。广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展
银行证券部。1993年末设立公司, XX年改制为广发证券股
份有限公司,是国内首批综合类券商之一。广发证券应该很
是注重自身 品牌的宣传的,毕竟品牌对于一个公司来说非常
重要的;
6、广发证券的发展前景
在十五年的发展过程
中,公司形成了自己鲜明的特色:经营稳健,管理规范;
市场地位稳固;风险控制得当,资产状况良好;以人为本,人
才优势明显;服务客户,不断创新。更重 要的是,营业部的
员工所表现出来的一种积极,乐观,自信的精神风貌时时给
人一鼓舞,我深信 广发证券的发展前景一定很令人振奋。
四、经过一个月的实习,也想对自己和股民提一些建议
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激 性.它
能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让
你的财富化为乌有。
对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须


正确认识股票 投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对
人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余 .
那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?的投资
家巴菲特对股票投资与人生的关系 有一个非常正确、清晰的
认识。回首巴菲特的成功之路,我们可以看出他是一个用“善
念”投资 的人。
所谓善念,可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个
方面。股市确实是一个诱人 的地方,那些想要获得巨大财富
的人趋之若骛。但是,很多人在金钱面前迷失了方向,之所
以造 成这种情况,主要是他们错误地认识了股票投资与人生
的关系,以及股票在人生中的作用。实际上,股票 投资与任
何一种赚钱方式都没有区别,我们不能在其高额的利润面前
乱了阵脚。
总之,要想在股市里清醒地投资,清醒地赚钱,我们就
应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善 念的真正
意义,才能够保持清醒的头脑,清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则
作为一个股票投资者,要想获得成功,首先要做的就是
树立正确的属于自己的投资观念。
投资观念就仿佛一面旗帜,引领你向着正确的方向前
进。当你在为某项投资举棋不定时,正确的投资观念 就会起
到一明灯的作用,帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功


的关键 ,就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常
独特,且非常实用。在巴菲特眼里,注重股票内在价 值,买
进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的
赢利能力,不理会市场变化。
也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥
远的事情.巴菲特常告诫那些投身于 一日数变的股市或者希
望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,
然后坚持到底 .这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他
们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳 了
许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投
资观念与原则。
总之,还要要做到止损、分散风险 我不知道该怎么样
强调这几个字的重要,我也不知道该怎么解释这几 个字,但
这是炒股的最基本的行为准则。
最后,虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰, 但这次
实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的
经历;我们零距离接触在以前 看来依然是很陌生的证券公
司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能
力。

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